重庆能投集团内部管理规定.docx

重庆市能源投资集团企业组织规程北大纵横管理征询企业二零零七年五月目录第总则,.错误!未定乂书签o第二章集团组织构造错误!未定义书签。第三章集团决策体系错误!未定义书签。第四章总部部门职能错误!未定义书签。第五章附则错误!未定义书签。附录1集团组织构造图错误!未定义书签。附录2集团决策体系错误!未定义书签。第一章总则第一条为保证重庆市能源投资集团企业（如下简称“能投集团”）整体有序运作，本规程对能投集团的组织构造、决策体系、部门职能作出了明确的规定。第二条本规程是能投集团在制定有关制度规定、管理流程等组织运作规范时所根据的的基础性内容。第二章集团组织构造第三条能投集团时整体组织构造是三层次管理、分子企业混合的模式。参见附录1集团组织构造图。第四条第一层次为能投集团总部，包括集团决策层以及总部各职能部门。第五条第二层次为业务单元总部，包括电力企业、五大矿业企业、燃气集团、煤炭运销企业、物资企业以及巨能等其他分子企业。第六条第三层次为基层业务单位，包括原建投下属的参股控股电厂及其他分子企业，五大矿业企业下属的矿山、电厂及其他分子企业，燃气集团下属的区县燃气企业及其他分子企业，巨能等其他企业下属的分子企业。第七条能投集团三个管理层次日勺定位各不相似，其中第一层次定位为战略管理中心、投资管理中心、专业服务中心、经营协调中心、监督控制中心；第二层次定位为运行中心、利润中心；第三层次定位为生产中心、成本中心。第三章集团决策体系第八条集团决策体系由党政（董事会/党委会）联席会、经理办公会以及三个非常设的征询委员会构成，参见附录2集团决策体系。第九条党政（董事会/党委会）联席会负责集团重大事项B决策，为集团0最高决策机构。（一）党政联席会职责1 .负责集团发展战略的审批。2 .负责集团重大改革方案的审批。3 .负责集团重大项目投资和退出方案的审批。4 .负责企业合并、分立、变更企业形式、解散的方案0审批。5 .负责集团重要人事安排B¾审批。6 .负责集团年度经营计划（预算）、年度财务预算和决算方案的审批。7 .负责集团利润分派和亏损弥补方案的审批。8 .负责集团增资或减资方案的审批。9 .负责集团内部管理机构设置B审批。10 .负责集团人员编制、考核、薪酬和鼓励方案0审批。11 .负责集团其他重大决策事项B¾审批。（二）党政联席会组员构成党政联席会由董事会组员、党委委员构成，根据事项，指定列席人员。第十条经理办公会负责贯彻党政（董事会/党委会）联席会的J各项决定，为集团的最高执行机构（一）经理办公会职责1 .负责确定和执行集团发展战略。2 .负责确定和执行集团重大改革方案。3 .负责确定和贯彻重大项目的投资和退出方案。4 .负责确定和贯彻年度经营计划（预算）和年度财务预算方案。5 .负责执行企业合并、分立、解散、变更企业形式B方案。6 .负责贯彻重要的人事安排。7 .负责执行利润分派和亏损弥补方案。8 .负责执行集团增资或减资的方案。9 .负责制定并贯彻考核、薪酬和鼓励的详细方案。10 .负责确定和贯彻集团企业内部管理机构设置方案。11 .负责组织拟订集团的基本管理制度。12 .在党政联席会授权下决定平常经营活动的其他重要事项。（二）经理办公会组员构成经理办公会由董事会组员、党委委员、总经理、副总经理构成，根据事项，指定列席人员。第十一条战略与投资委员会是党政联席会下设的专业委员会，负责对企业中长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出提议。（一）战略与投资委员会职责1 .组织开展集团重大战略问题的研究，就集团发展战略有关问题为党政联席会决策提供参谋意见；2 .组织跟踪研究国内外宏观经济政策、行业发展态势、重要竞争者的战略动向，结合集团的发展，针对集团发展战略、经营方针政策、体制改革等重大问题向党政联席会提出提议；3 .审核和论证集团年度投资方案和年度经营计划，向党政联席会提交汇报书；4 .审查和监督集团年度投资方案和年度经营计划B执行状况，对集团年度投资活动进行最终评价，向党政联席会提交对应的评估汇报；5 .提出对集团投资战略的提议，包括投资的重点行业，项目的最小和最大规模，集团的股份比例，投资回报率等；6 .提出对集团重大投资项目的评估意见，重要评估项目与否符合集团投资战略、项目B投资收益和风险、与既有项目B协同效益等；7 .提出对集团重大投资项目退出的评估意见，重要评估退出口勺渠道、价值和时机；提出对控股企业B重大投资项目的评估意见；8 .完毕党政联席会交办的其他有关事项。（二）战略与投资委员会组员构成由集团领导、战略发展部部长、三大业务开发部门部长和外部专家构成；根据事项，选择内部其他人员。（三）战略与投资委员会组织管理由负责战略及投资B¾集团领导召集会议，由战略发展部、三大业务开发部门负责平时联络外部专家。第十二条预算与审计委员会是党政联席会下设日勺专业委员会，负责对企业预算进行研究并提出提议以及企业内、外部审计B¾沟通、监督和核查工作。（一） 预算与审计委员会职责1 .就集团预算目的、预算政策、预算管理程序、预算的编制措施等提出提议;2 .指导集团财务预算的编制工作；3 .审议集团总部、业务单元财务预算并提出提议；4 .指导、监督集团财务预算B执行与实行，并负责有关协调工作；5 .跟踪分析集团财务预算的执行状况，就有关问题向党政联席会提出提议；6 .就集团财务预算的调整提出详细提议；7 .对集团及业务单元选择外部审计机构提出提议；8 .在集团总部及业务单元期中和年度财务汇报提交党政联席会审议之前进行复审；9 .检查集团B内部控制制度及执行状况；10 .指导集团内部审计工作部门的工作，审核集团内部审计工作计划，听取集团内部审计工作部门汇报，处理提出的问题；11 .为集团内部审计工作部门开展工作提供必要的资源、政策等方面的支持；12 .完毕党政联席会交办B其他有关事项。（二） 预算与审计委员会组员构成集团领导、财务部部长、资金结算中心主任、审计工作部部长、战略发展部部长和外部专家；根据事项，选择内部其他人员。（三）预算与审计委员会组织管理由负责财务及审计0集团领导召集会议，由财务部、审计工作部负责平时联络外部专家。第十三条提名与考核委员会是党政联席会下设的专业委员会，负责对企业董事及高层管理人员的人选、选择原则和程序以及考核措施进行研究并提出提议。（一）提名与考核委员会职责1 .根据企业经营活动状况、资产规模和股权构造就董事会的规模和构成向党政联席会提出提议；2 .研究董事、高级管理人员B¾选聘原则和程序，并向党政联席会提出提议；3 .根据党政联席会授权搜寻合格的董事人选，搜寻高级管理人员B¾人选，并对董事候选人和高级管理人员候选人进行审查并提出提议；4 .根据董事及高级管理人员管理岗位的重要范围、职责、重要性以及其他有关企业有关岗位B薪酬水平制定薪酬计划提议，根据企业发展，对原有有关薪酬管理措施提出修订和完善方案B提议；5 .薪酬计划提议重要包括但不限于绩效评价原则、程序及重要评价体系，奖励和惩罚的重要方案和制度等；6 .对企业董事及高级管理人员的履行职责状况进行检查并可对其进行年度绩效组织考核；7 .对企业薪酬制度执行状况进行监督；8 .完毕党政联席会交办的其他有关事项。（二）提名与考核委员会组员构成集团领导、人力资源部部长和外部专家；根据事项，选择内部其他人员。（）提名与考核委员会组织管理由负责人力资源的集团领导召集会议，由人力资源部负责平时联络外部专家。第四章总部部门职能第十四条能投集团总部共设置十四个职能部门，包括战略发展部、电力开发部、煤炭开发部、燃气开发部、企业管理部、财务部、资金结算中心、人力资源部、安全工作部、审计工作部（纪检监察部）、集团办公室、党群工作部、法律事务部、工会。第十五条战略发展部职能（一）行业研究1 .负责对影响下属业务单元所属行业B政治、经济、技术等原因进行研究和跟踪；2 .负责对集团此后也许涉足B行业及外部区域进行分析研究；3 .负责对市场重大变化和竞争对手的状况进行分析和跟踪；4 .负责建立集团各业务的行业信息数据库并准时更新；5 .负责对新业务的研究以及新业务的战略也许性、合用性进行分析。（二）战略规划1 .负责制定集团中长期发展战略和年度规划；2 .审核下属业务单元战略，提出战略调整方案提议;3 .对集团战略实行效果进行监控，对发展偏差进行分析并提出改善措施。（三）资本运作1 .负责组织集团企业资产重组、资本运行方案的研究制定与实行；2 .负责组织拟订企业建设和投资的中、长期计划、方案和方略；3 .参与集团企业投资项目规划，论证等前期工作。第十六条电力开发部职能（一）投资管理1 .负责确定电力及新能源业务单元B投资计划；2 .负责管理电力及新能源业务单元所属全资、控股企业的重大投资活动；3 .负责电力及新能源业务单元投资项目资金计划的编制和下达工作；4 .负责电力与新能源投资项目的资本构造设计和资本运作工作；5 .负责集团企业派驻电力与新能源投资项目企业有关人员的业务联络和指导工作；6 .参与研究和制定集团重大资产重组和并购方案，参与集团投资方向、投融资渠道的投资方式的研究工作。（二）前期管理1 .负责电力及新能源业务单元投资项目的调研、论证、预评估和立项报批等前期工作；2 .负责电力及新能源业务单元投资项目B可研汇报、初步设计、概算审查和动工准备工作；3 .负责组织电力及新能源业务单元投资项目的招标和评标工作。（）项目管理1 .负责规范电力及新能源业务投资项目的运作，参与项目企业的组建；2 .负责投资项目的平常工作联络，及时检查工程进度、质量和资金的控制状况及项目企业内部管理状况，协调有关工程建设中的重大问题；3 .负责督促、协调投资项目工程决算、审计和投资后评估工作。第十七条煤炭开发部职能（一）投资管理1 .负责确定煤炭业务单元（包括原属煤炭集团0建设、民爆等非煤业务，如下相似）的投资计划；2 .负责管理煤炭业务单元所属全资、控股企业的重大投资活动；3 .负责煤炭业务单元投资项目资金计划的编制和下达工作；4 .负责煤炭投资项目B资本构造设计和资本运作工作；5 .负责集团企业派驻煤炭投资项目企业有关人员B业务联络和指导工作；6 .参与研究和制定集团重大资产重组和并购方案，参与集团投资方向、投融资渠道的投资方式的研究工作。（二）前期管理1 .负责煤炭业务板块投资项目的调研、论证、预评估和立项报批等前期工作;2 .负责煤炭业务板块投资项目B可研汇报、初步设计、概算审查和动工准备工作；3 .负责组织煤炭业务单元投资项目的招标和评标工作。（三）项目管理1 .负责规范煤炭业务投资项目B运作，参与项目企业的组建；2 .负责投资项目的!平常工作联络，及时检查工程进度、质量和资金的控制状况及项目企业内部管理状况，协调有关工程建设中的重大问题；3 .负责督促、协调投资项目工程决算、审计和投资后评估工作。第十八条燃气开发部职能（一）投资管理1 .负责确定燃气业务单元的投资计划；2 .负责管理燃气业务单元所属全资、控股企业的重大投资活动；3 .负责燃气业务单元投资项目资金计划B¾编制和下达