油田股份有限公司定边采油厂风险防控管理制度.docx

油田股份有限公司定边采油厂风险防控管理制度第一章总则第一条为加强延长油田股份有限公司定边采油厂（以下简称“定边采油厂”或“采油厂D的风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高经营管理水平和防范化解重大风险能力，确保采油厂生产经营平稳受控，促进企业可持续发展，根据陕西延长石油（集团）有限责任公司风险管理办法（试行）延长油田股份有限公司风险防控管理制度（试行）等制度，结合采油厂实际，制订本制度。第二条本制度适用于采油厂及所属各单位、各部门。第三条本制度所称的风险防控，是指通过建立完善风险防控制度和规范管理运行机制，保证采油厂经营管理合法合规，有效化解潜在的风险或将风险控制在与采油厂发展相适应并可承受的范围内，使采油厂避免因重大风险或人为失误造成重大损失，提高采油厂经营管理水平和工作效率。第四条按照采油厂生产经营所涉及的领域环节分类，风险包括政治风险、政策风险、法律风险、市场风险、投资风险、安全环保风险、资源风险、财务风险、生产运行风险、科技管理风险、用工风险、管理风险、改革风险、治安保卫风险、信访风险、信誉风险、道德风险等。第五条按照未发生潜在的、发生的可能性和影响程度，风险可分为低风险（IV级）、一般风险（I级）、较大风险（级）、重大风险（I级）。重大风险为不能容忍的风险，需立即整改或提级防控与整改或停止相关作业；较大风险为有条件容忍的风险，需限期整改防控到位；一般风险为可接受的风险，需逐步改进防控措施；低风险需继续保持现有防控措施，持续加强控制。第六条采油厂风险防控管理应当遵循以下原则：（一）全面控制、网格化管理的原则。风险防控贯穿于决策、执行和监督全过程，覆盖采油厂及其所属单位、部门的各类业务和事项,采油厂各级决策、执行、监督机构要各负其责，各司其职，进行风险全面防控管理。（二）内外兼顾、适时调整的原则。采油厂风险防控应随着国家法律法规、政策制度的变化，与集团管控目标，油田经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及采油厂业务的发展，及时对风险防控制度进行相应调整和完善。（三）信息互通、相互监督的原则。采油厂风险防控要充分发挥采油厂大监督体系信息互通机制，确保信息在企业内部、企业与外部之间进行有效沟通。及时对风险内部防控与实施情况进行监督检查,评价内部风险防控的有效性，发现内部控制缺陷，应当及时加以改进。（四）合法合规、有效执行的原则。各项经营管理事项应当符合国家法律法规和集团、油田公司总体部署，符合采油厂风险防控管理要求，是所有组织、员工严格遵守的行动指南。执行风险管理制度不能存在任何例外，任何组织、员工不得拥有超越制度或违反规章的权力。