管理体系核查表 CNAS-CL01-A004：2018(医疗器械)2021.05.12.docx

附表6(CNAS-C101-A004:2018)检测和校准实验室能力认可准则在医疗器械检测领域的应用说明核查表6资源要求条款核查内容对应的管理体系文件名称、编号及章节/条款号自查结果说明备注6.2人员6.2.1检验人员应为正式聘用人员且只能在本实验室从业。QWA-QMA/0质量手册6.4）QWA-QP-6.2-01A/0人员培训和管理控制程序5.6.2.1符合要求。查质量手册及人员培训和管理控制程序，已作出明确规定；查劳动合同，检测中心所有人员均为正式员工，且只在本中心从业，均已签订劳动合同及个人保密承诺书。6.2.2实验室人员应符合以下要求：a）管理人员应熟悉实验室管理知识，熟悉医疗器械法律法规；b）实验室管理人员和技术人员应熟悉医疗器械相关的法律法规、标准/技术文件，具有中级以上专业技术职称的人员数量应当不少于从事检验活动的人员总数的50%；符合要求。a）查质量手册及附录B岗位职责和任职条件包含此项内容。b）查中心主任、技术负责人及质量负责人等熟悉实验室管理知识以及医疗器械法律法规：查检测中心管理人员和技术人员熟悉医疗器械相关的法律法规、标准/技术文件；具有中级以上专业技术职称或同等能力的人员数量为3人，满足要求；条款核查内容对应的管理体系文件名称、编号及章节/条款号自查结果说明备注C）关键技术人员应当具有相关专业本科以上学历，并具有5年以上相关专业的技术工作经历；d）实验室技术人员具有对采用的医疗器械标准/技术文件进行确认和预评价的能力，应能按规定程序判定所检测医疗器械有关的危害，并有正确评估其风险的能力，有关人员能够出具风险评估报告。QWA-QMA/0质量手册6.2.7.16.2.7.26.2.7.36.2.7.4C）查技术负责人XX具有本科学历和5年医疗器械相关专业的技术工作经历。d）查“人员任职条件和岗位职责“明确；检测中心技术人员有关技术能力，满足要求。填表说明：1.”自查结果说明”栏应逐个条款进行描述。2.本核查表只在CNAS-C1o1-A004适用时填写。条款核查内容对应的管理体系文件名称、编号及章节/条款号自查结果说明备注6.2.3对所有医疗器械检测实验室的特定要求：-实验室选用检测人员时，应考虑人员健康的要求，建立健康档案。-承担载药医疗器械检验的技术人员，应具备药学相关专业的知识和经验。-承担对医疗器械或附件安全性能检测的人员，应能按规定程序判定与所检测医疗器械专业有关的危害，并有评估其风险的能力；有关人员能够正确出具风险评估报告。QWA-QMA/0质量手册6.2.8.16.2.8.26.2.83符合要求。-本中心每年组织体检，并建立人员健康档案，查人员健康档案，满足健康要求。-本检测中心不涉及载药医疗器械。-一查人员任职条件，检测中心检测人员能按规定程序判定与所检测医疗器械专业有关的危害，并有评估其风险的能力；有关人员能够正确出具风险评估报告。条款核查内容对应的管理体系文件名称、编号及章节/条款号自查结果说明备注-对所有从事抽样、检测、动物实验、特殊检验项目（辐射、压力容器等）、签发检验报告以及操作设备等工作的人员，应按要求具备相应的教育、培训、经验和/或可证明的技能，以及医疗器械风险管理（YY/T03I6）的能力，进行资格确认并持证上岗。符合要求。-查人员任职条件，本检测中心所有从事检测、签发检验报告以及操作设备等人员，均具备相应的教育、培训、经验和/或可证明的技能，以及医疗器械风险管理（YY/T0316）的能力，进行资格确认并持证上岗。6.2.5实验室应确保所有与检测质量有关的人员受过医疗器械相关法律、法规、质量管理和有关专业技术培训并考核合格。实验室应确保所有在特殊环境条件下临时工作的人员接受必要的培训或在监督人员的技术监控下工作。QWA-QM质量手册A/06.2.8.4符合要求。查人员任职条件，本检测中心应所有与检测质量有关的人员受过医疗器械相关法律、法规、质量管理和有关专业技术培训并考核合格。本检测中心没有在特殊环境条件下的检测项目。6.3设施和环境条件总则开展特殊专业检测的实验室，如生物学实验室、电磁兼容实验室、体外诊断试剂实验室等，应符合其特定的专业要求。-本中心不涉及特殊专业检测。6.3.1-实验室应建立环境保护程序，具备相应的设施设备，对检测可能产生的物理、化学、生物等危害废弃物，具有妥善贮存、处理能力，确保符合环境、人员健康要求，并符合国家相关的法律法规及相关标准。一从事动物实验、生物学性能、电磁兼容性、放射源等特定项目检测的检验机构应当符合国家相关法规和标准规定的环境和设施要求。-本检测中心活动不产生危害废弃物。-本检测中心不涉及特定项目的检测。条款核查内容对应的管理体系文件名称、编号及章节/条款号自查结果说明备注-涉及生物安全实验室的，其环境和设施应当符合相应的国家相关标准和规定。一-本检测中心不涉及生物安全实验。6.4.1实验室应根据检测活动的需要，按照相应法规的要求，配备和/或独立使用固定/可移动的设备和工艺装备。QWA-QM质量手册A/06.3.1符合要求。查检测中心根据检测活动需要配备了力学试验机等设备，查设备档案，本中心所有设施均为母体公司配给使用，本中心对此有全部的使用权和支配权。7过程要7条款核查内容对应的管理体系文件名称、编号及章节/条款号自查结果说明备注7.2方法的选择、验证和确认7.2.1实验室应依据现行有效的国家标准、行业标准、产品技术要求、补充检验项目和检验方法等开展检验活动，并具有对其进行预评价的能力。QWA-QMA/0质量手册7.2.1.4QWA-QP-7.2-01A/0方法的选择、验证和确认控制程序5.1.1及5.2.1符合要求。本检测中心依据现行有效的国家标准、行业标准、产品技术要求、补充检验项目和检验方法等开展检验活动，并具有对其进行预评价的能力。7.4检测和校准物品的处置7.4.1应建立可能对人体或环境造成危害的医疗器械样品的管理程序，确保样品处置过程安全受控。/符合要求。本检测中心不产生对人体或环境造成危害的医疗器械样品。条款核查内容对应的管理体系文件名称、编号及章节/条款号自查结果说明备注7.4.4应建立样品弃置程序，确保废弃的样品不再进入流通环节或被使用。QWA-QMA/0质量手册7.4.8QWA-QP-7.4-01A/0检测样品处置控制程序5.6.6符合要求。SQWA-QP-7.4-01A/0检测样品处置控制程序明确，对所有试验后样品粘贴”已试验，不可使用“标签；检测后样品不得出售或重复使用，确保废弃的样品不再进入流通环节或被使用。8管理体系要求条款核查内容对应的管理体系文件名称、编号及章节/条款号自查结果说明备注8.1总则8.1.1实验室的管理体系应包括所开展检测活动的风险管理、医疗器械检测安全规章制度和医疗器械法规要求的相应管理体系文件，并确保其有效实施和受控。QWA-QMA/0质量手册8.1.1总则符合要求。查管理体系文件中包含了应对风险和机遇的措施控制程序，文件内容明确。收集了医疗器械注册管理办法等法规要求，作为外来文件，并受控发放，并有宣贯培训记录，实施情况良好。8.4记录的控制条款核查内容对应的管理体系文件名称、编号及章节/条款号自查结果说明备注8.4.2所有质量记录和原始检测记录、计算和导出数据、记录、以及证书/证书副本等技术记录均应归档并按适当的期限保存。被检产品相关的记录的保留期限不应低于相关法规要求。QWA-QMA/0质量手册8.4.2总则QWA-QP-8.4-01A/0记录控制程序5.4.1符合要求。查记录控制程序，己明确与被测产品相关的所有质量记录和原始检测记录、计算和导出数据、证书/证书副本等技术记录，保存期限不少于产品寿命期和法规要求的保留期限，至少为该产品退市之日起，且保存期不少于6年，其他质量相关记录至少保存6年。如果客户在合同中规定了更长的保存期要求，则应满足客户的要求。