备考2023海南省基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范能力提升试卷A卷附答案.docx

备考2023海南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力提升试卷A卷附答案一单选题（共100题）1、公司型基金公司设有（），代表投资者的利益行使职权。A.董事会B.监事会C.理事会D.股东大会【答案】A2、同时投资价值型股票与成长型股票的基金被称为（）。A.混合型基金B.平衡型基金C.保本型基金D.收入型基金【答案】B3、（2017年真题）下列做法中，不符合专业审慎要求的是（）。A.基金管理人以取得基金从业资格为评估新员工是否通过试用期的条件B.基金销售机构允许尚未取得基金从业资格的实习人员短期代岗销售基金C.基金托管人要求从事基金托管业务的人员取得基金从业资格D.基金管理人对其委托的基金销售机构从业人员取得基金从业资格的情况进行定期调查评估【答案】B4、()是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。A.协调性原则B.独立性原则C.公正性原则D.专业性原则【答案】A5、我国开放式基金的存续期为OoA.5年B.1550年C.15年D.一般无期限【答案】D6、（2017年）私募基金管理人应当按照合同约定，如实向投资者披露O信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。A.I、I1HIB.I1IIkIVC. I、IKII1IVD. I、I1IV【答案】C7、合规政策内容不包括（）oA.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.管理层薪酬【答案】D8、 （2019年真题）以下属于基金托管人职责的是（）。A. I、III、IVB. I、II、III、IVC.II.IIID.I、II【答案】A9、 （2016年真题）在渠道策略方面，我国基金销售的渠道以（）为主。A.基金公司直销B.独立第三方销售公司C.银行和券商代销D.互联网金融渠道【答案】C10、 （2017年真题）下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中，错误的是（）。A.基金管理人应以监控现金支付为主，监控银行转账支付为辅B.基金管理人应对客户的身份证明材料予以保存C.基金管理人应规范对客户的身份认证和授权资格的认定D.基金管理人应从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转【答案】A11、要求将信息向市场上所有投资者披露，而不是仅向个别机构或投资者披露，体现的是基金信息披露的（）原则。A.规范性B.易得性C.公平性D.完整性【答案】C12、（2016年真题）下列关于基金监管的叙述中，正确的是（）。A.市场不是万能的，因此，政府干预应该尽可能严格B.政府基金监管机构进行基金监管活动，要具有适当性、必要性和相称性C.基金市场主体进入基金市场，是基金市场的原动力和价值归宿D.保护投资人的合法权益，是基金市场活力的源泉【答案】B13、连续（）年没有开展基金托管业务的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。A.0.5B.1C.2D.3【答案】D14、在二级市场的净值报价上，ETF提供一个基金参考净值报价；1OF通常只提供1次或几次基金净值报价。OA.每2个小时；每天B.每小时；每小时C.每15秒；每天D.每天；每15秒【答案】C15、以下不属资产管理产品的是OoA.保险资产管理计划B.集合信托计划C.银行大额存单质押融资D.私募股权投资基金【答案】C16、（2016年真题）票据市.场、证券市场、衍生工具市场、外汇市.场、黄金市场等是金融市场按照（）分类的。A.交易工具的期限B.交割期限C.市场性质D.交易标的物【答案】D17、我国分级基金的募集包括（）和（）两种方式OA.合并募集;分开募集B.现金募集;非现金募集C.直销募集;分销募集D.场内募集;场外募集【答案】A18、以下哪项活动不是由中国证监会派出机构即各地方证监局主要负责的？（）A.对基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管B.对高级管理人员的日常监管C.对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管D.对日常监管中发现的重大问题进行处置【答案】D19、（2017年）甲是某基金管理公司的基金经理，甲的哥哥大量购买了其所管理的基金。某日甲的哥哥提交了赎回申请，当日该基金发生巨额赎回。下列做法正确的是OOA.甲劝其哥哥取消赎回申请B.优先全额确认了其哥哥的赎问申请C.根据当日赎问确认比例确认当日所有赎问申请D.甲向公司报告了该情况，并要求公司将该笔赎回确认失败【答案】C20、下列关于基金监管体系的说法，错误的是（）。A.基金监管体系，即为基金监管活动各要素及其相互间的关系B.基金监管目标，是指基金监管活动所要达到的目的和效果C.狭义的监管方式包括市场准入监管、检查及其后续的处置措施D.基金监管内容，是指基金监管具体对象的范围【答案】C21、依照证券投资基金法的规定，属于基金托管人职责的是（）。A.办理基金份额的发售和登记事宜B.及时办理基金的清算、交割事宜C.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表D.计算并公告基金资产净值【答案】B22、（2018年真题）关于投资、研究业务的控制，以下表述正确的是（）。A.基金公司建立晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流B.研究员按照基金经理的意见，编写研究报告C.基金经理为投资某股票，安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库，并在事后及时补充研究报告D.研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用【答案】A23、我国证券投资基金反映的是一种（）关系.A.担保B债权C.股权D.信托【答案】D24、私募基金的资产管理业务不包括A.私募证券投资基金B.私募股权投资基金C.集合资金信托D私募风险投资基金【答案】C25、(2017年)负责按照不同类别私募基金的特点，制定投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引的机构是OOA.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.私募基金销售机构D.私募基金管理人【答案】B26、下列投资者视为合格投资者的是()oA. I.1I.HIB. II.II1WC. I.IVD. III.I.IV【答案】D27、基金投资涉及投资者的身份、地位及财富等个人信息，销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，主要体现客户服务原则中的OoA.专业规范B.有效沟通C.安全第一D.客户至上【答案】C28、我国最早的货币市场基金成立于（）A.2002年12月B.2003年12月C.2004年12月D.2005年12月【答案】B29、基金经理在授权范围内全权负责基金的（）。A.研究工作B.投资工作C.日常工作D.全面工作【答案】B30、下列关于ETF的表述，错误的是（）。A.采用实物申购、赎回机制B.实行一级市场与二级市场并存的交易制度C.既是指数型基金，同时也是主动管理型基金D.存在套利交易【答案】C31、（2017年）关于基金运作方式，下列表述正确的是OoA.开放式基金主要在基金的直销和代销网点申购和赎回B.封闭式基金组合运作的流动性相比开放式基金更高一些CETF既可以在交易所上市交易，也可以在银行间交易D.封闭式基金主要通过柜台交易市场进行交易【答案】A32、（2016年）基金管理人、基金销售机构应当将客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年。A.15B.12C.9D.6【答案】A33、公司型基金依据O设立并营运。A.基金招募说明书B.发起人协议C.基金合同D.基金公司章程【答案】D34、基金持有的金融资产和承担金融负债常归类为O和金融负债CA.持有至到期投资B.贷款和应收款项C.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产D.可供出售的金融资产【答案】C35、基金管理人监事会O至少召开一次会议，监事会决议至少须经O以上监事投票通过。A.每半年；2/3B.每年；1/2C.每年;2/3D.每半年；1/2【答案】B36、基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起O个工作日内,对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。A.1B.2C.3D.5【答案】C37、下列关于基金年度报告和半年度报告的说法中，错误的是（）。A.基金半年度报告需要披露所有的关联关系B.基金的半年度报告不要求进行审计C.基金年度报告的财务会计报告必须经过审计D.基金半年度报告摘要的财务报表附注无须对重要的报表项目进行说明【答案】A38、风险管理主要措施不包括OoA.建立有效的投资流程和投资授权制度B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行清况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定D.加强从业人员的岗前教育【答案】D39、()的募集申请应按普通程序注册。A.QDII基金B.混合基金C.联接基金D.分级基金【答案】D40、关于开放式基金登记业务，以下描述正确的是0A.不可以由基金管理人办理B.可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理C.可以由基金管理人办理，也可以委托基金管理人认定的其他机构办理D.只可以由基金管理人办理【答案】B41、下列关于道德和法律的关系，说法不正确的是（）。A.功能互补B.表现形式相同C.调整范围不同D,都是行为规范【答案】B42、关于私募基金管理人登记，以下说法正确的是（）。A.登记部门对私募基金管理人的登记公示信息不构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可，不作为基金资产安全的保证B.中国证监会负责办理私募基金管理人登记及私募基金备案，对私募基金业务活动进行自律管理C.私募基金管理人申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人不需要主动告知登记部门D.经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，登记部门不需要注销基金管理人登记【答案】A43、对履行基金托管职责的监督不包括（）oA.在监督基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会B.是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系C.在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立D.在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中，是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务，是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见【答案】B44、关于依法监管原则，以下说法错误的是OoA.基金监管机构职权的取得应当有法律依据B.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度C.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括行业协会的自律规则D.基金监管机构的设置必须有法律依据【答案】C45、（2023年真题）关于非公开募集基金的托管，以下表述正