备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规通关提分题库及完整答案.docx

备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规通关提分题库及完整答案一单选题(共100题)1根据期货从业人员管理办法，证券公司从事中间介绍业务的工作人员可以A.代理客户从事期货交易B.划转期货保证金C.协助办理开户手续D.收付期货保证金【答案】C2、会员制期货交易所会员大会由()主持。A.最大的会员B.监事长C.总经理D.理事长【答案】D3、根据期货从业人员管理办法的规定，不属于期货从业人员的是A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员B.期货交易所自营会员中的工作人员C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员D.期货公司的管理人员【答案】B4、根据期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的情形是OOA.发生不可抗力B.期货投资者提出要求或者情况危急C.期货交易所提出要求或者情况危急D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急【答案】D5、期货公司拟免除（）职务的,应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。A.首席风险官B.董事长C.独立董事D.监事会主席【答案】A6、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年O向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度【答案】A7、当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于O允许客户使用。A.下发当天B.下一交易日C.第三个交易日D.第五个交易日【答案】B8、期货投资者保障基金按照（）的原则筹集。A.效率与公平相结合B.强制性和适度性C.统一性与多层次性相结合D.取之于市场、用之于市场【答案】D9、张某取得期货从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理C对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之E1起()个工作日内向中国期货业协会报告。A.5B.7C.10D.20【答案】C10、根据证券期货投资者适当性管理办法，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于()年A.20B.10C.5D.15【答案】A11、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经O批准。A.国务院B.中国证监会C.期货交易所员工大会D.期货业协会【答案】B12、证券期货经营机构以自有资金参与单个集台资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的OOA.10%B.20%C.30%D.50%【答案】B13、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（）A.15B.10C.5D.3【答案】C14、根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当()。A.报告中国期货业协会B.报告中国证监会派出机构C.报告期货交易所D.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险【答案】D15、根据期货市.场客户开户管理规定，。负责对客户交易编码进行分配、发放和管理。?A.期货公司B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心D.中国期货业协会【答案】B16、证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有()名、拟开展介绍业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员CA.5;2D.3;1【答案】A17、期货公司应当提示客户可以通过()查询期货交易结算报告。A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易自动系统C.中国期货业协会网站D.期货电子邮局【答案】A18、根据我国法律规定，期货交易的交割，由()统一组织进行。A.期货交易所B.中国证监会C.期货交易公司D.国务院期货监督管理机构【答案】A19、期货从业人员违反期货从业人员管理办法，中国证监会及其派出机构可以()OA.进行调查，限制其人身自由B.进行调查，给予纪律惩戒C.给予其惩戒、公开谴责D.采取责令改正、监管谈话等措施【答案】D20、根据期货交易管理条例，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。A.证券市场禁止进入者B.某民营企业的工作人员C.中国期货业协会的工作人员D.某国家机关【答案】B21、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括0。A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度B.保障金融期货市场平稳.规范和健康运行C.提高金融期货交易量D.保护投资者合法权益【答案】C22、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的O制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审杳。A.内部控制B.风险控制C.协助开户D.业务隔离【答案】C23、期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。A.警告B.训诫C公开谴责D罚款【答案】B24、根据证券期货投资者适当性管理办法，负责对经营机构履行适当性义务进行监督管理的是（）OA.中国证券业协会.中国期货业协会.中国证券投资基金业协会B.中国证监会派出机构C.中国证监会D.中国证监会及其派出机构【答案】D25、期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近()年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。A.2B.3C.4D.5【答案】B26、在从事期货经营业务的机构中从事期货业务的人员，在必须取得从业资格考试合格证明，并()。A.事先通过其所在的机构向中国期货业协会申请从业资格B.事先通过其所在的机构向中国证监会申请从业资格C.以个人名义向中国期货业协会申请从业资格D.以个人名义向中国证监会申请从业资格【答案】A27、张某取得期货从业资格后.在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理C对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起）个工作日内向中国期货业协会报告。A.5B.7C.10D.20【答案】C28、有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是（）。A.股东大会B.董事会C.总经理D.理事会【答案】A29、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.3B.5C.10D.20【答案】C30、下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务【答案】D31、以下是某期货公司的期末财务报表数据：公司净资产为4000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，其他项均为零，该公司期末净资本为O万元。A.3500B.3800C.4200D.3200【答案】B32、（2018年真题）期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处O的罚款。A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.5万元以上10万元以下D.5万元以上20万元以下【答案】B33、期货公司变更法定代表人的，应当向0提交变更法定代表人中请书等申请材料。A.住所地的期货交易所B.住所地的中国证监会派出机构C拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构D.国务院国有资产监督管理机构【答案】B34、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任.A.与投资者协商解决争议B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】C35、下列关于营业部设施符合条件的描述中，不正确的是0。A.应当配备2条以上具有录音功能的电话线路B.应当具备满足期货业务需要的办公.通讯.交易等设施，营业部应当配备2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易C.应当采取双路供电，或在单路供电的情况下备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间D.应当具备满足期货业务需要的办公.通讯.交易等设施，营业部应当配备1条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易【答案】D36、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理OOA.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明B.期货公司必须对预计负债进行专项说明C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额【答案】A37、推荐人应当是任职（）年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。A.1B.2C.3D.5【答案】A38、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由O予以公告。A.期货交易所自己B.期货业协会C.中国证监会D.中国证监会派出机构【答案】C39、期货公司应当提示客户可以通过O查询期货交易结算报告。A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易自动系统C.中国期货业协会网站D.期货电广邮局【答案】A40、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（）。A.单个股东的持股比例增加到3%B.有关联关系的股东合计持股比例增加到6%C.单个股东的持股比例增加到1%D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%【答案】B41、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开OoA.董事会B.理事会C.职工代表大会D.临时会员大会【答案】D42、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照期货市场客户开户管理规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。A.证券公司B.期货交易所C.期货结算机构D.期货公司【答案】D43、根据期货公司资产管理业务试点办法，单客户的起始委托资产不得低于（）万元人民币。A.50B.80C.30D.100【答案】D44、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。A.交易编码B.交易账户C.结算编码D.结算账户【答案】A45、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。A.安全B.公正C.公平D.公开【答案】A46、()负责客户开户管理的具体实施工作。A.中国期货保证金监