2022年度食品质量和安全管理双体系内审检查表.docx

食品质量和安全双体系内审检查表被审核部门管理层审核员王XX审核时间2023年11月28日标）昧款检查项目检查方法审核记录审核结果质量管理体系食品安全管理体系4.1理解组织及其背景。4.1理解组织及其环境。识别了组织内外部环境。是否从内部和外部的方向考虑组织环境？考虑是否充分？查看组织机构及其内外部联系关系回合格口不合格口建议项4.2理解相关方的需求与期望。4.2理解组织及其环境。对相关方的需求和期望。是否策划了识别利益相关方？了解利益相关方的要求如何体现？1 .查看有利益相关方的识别；2 .询问如何确保相关方的利益实现？回合格口不合格口建议项4.3质量管理体系范围的确定。4.3确定食品安全管理体系的范围。确定质量管理体系/食品安全管理体系的范围。组织是否对质量管理体系/食品安全管理体系确定了范围？查阅质量管理手册对范围的描述。回合格口不合格建议项4.4质量管理体系。4.4食品安全管理体系。质量/食品安全管理体系及其过程。体系管理的过程有是否有被建立？建立了质量管理体系。回合格口不合格建议项5.1领导作用和承诺。5.1领导力和承诺。最高管理者为其做出的管理承诺，即“建立、实施质量管理体系/食品安全管理体系并持续改进其有效性”，开展了哪些活动。总经理是否制定并批准书面的质量/食品安全方针和目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻执行？是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求传达到各阶层？各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现？1 .总经理制定并批准书面的质量/食品安全方针和目标；2 .查阅培训1、会议等相关记录；3 .现场提员工对目标和方针的理解和要求。4 .查阅管理评审记录。回合格口不合格口建议项是否定期进行管理评审，确保质量管理体系的适宜性、有效性和充分性。是否为每项活动提供充分的资源。5.2质量方针。5.2食品安全方针。质量/食品安全方针的制定及内容。a,是否与公司的宗旨、规模、产品特点相适宜？b.是否体现满足顾客的要求，持续改进的精神？查质量/食品安全方针的内容及其宣贯记录。回合格口不合格口建议项质量/食品安全方针的沟通与管理。如何向全体员工传达质量/食品安全方针的？采取了什么方式？5.3组织的作用、职责和权限。5.3组织角色、职责和权限。管理者代表/食品安全小组组长的任命、职责的规定和所负职责的具体落实。是否任命管理者代表/食品安全小组组长？其职责和权限是否有效发挥作用？查阅任命管理者代表/食品安全小组组长文件，跟踪其职责和权限履职记录。回合格口不合格口建议项其他各级人员的职责和权限的规定和具体落实。最高管理者是否确保组织内的职责、权限得到规定和沟通？其职责和权限是否明确？6.1风险和机遇的应对措施。6.1风险和机会的处理措施。对风险和机遇的识别。风险与机遇的识别是否有被确定？查对食品安全与质量的风险和机遇的识别相关记录及其采取的相应措施。E1合格口不合格口建议项风险和机遇的应对措施。这些风险是否有应对的措施？6.2质量目标及其实施的策划。6.2食品安全管理体系目标及其实施方案。质量/食品安全目标的设定。a.目标是否形成文件？b.是否分解到各职能和层次？C.是否符合方针的要求？d.可测量吗？e.是否体现了持续改进的精神？查看质量/食品安全目标制定文件，目标分解，均以百分百数字表达，可以测量。且目标每年进行检查确认可否实现，持续进行改进。回合格不合格口建议项目标的实现。a.受审部门是否均有相应的目标？b.检查目标统计结果，确认目标是否得到实现？目标的定期评审、修订。a.目标是否定期评审、修订？b.目标是依据什么评审、修订？C.目标的评审、修订是否体现持续改进？6.3变更的策划。6.3变更的策划。变更的策划。质量/食品安全管理体系变更是否有策划控制方法，是否符合要求？暂未涉及。回合格不合格口建议项7.1资源。7.1支持。资源的提供。组织是否提供充足的资源以建立、实施、保持和更新质量/食品安全管理体系？查阅组织对资源的提供材料。回合格口不合格口建议项9.2内部审核。9.2内审。内部审核。内部审核是否按照体系要求进行，评审内容是否覆盖全面？是否及时采取纠正和纠正措施？查阅2023年内审资料，确认整改落实情况。回合格口不合格口建议项9.3管理评审。9.3管理评审。管理评审定期进行，评审输入要充分。a.管理评审是否由总经理亲自主持并定期进行，输入内容符合体系要求吗？b.评审内容覆盖全面吗？查阅2023年度管理评审资料，全面完整。回合格不合格口建议项-评审输出内容的全面性，后续工作及验证。a.评审结论有输出吗？b.评审有无后续工作？C.如何开展评审后续工作的？d.结果验证并反馈最高管理者了？查2023年管理评审费料，有完整输出资料和后续整改资料。13合格不合格口建议项10.2改进。10.2持续改进。持续改进。有无开展持续改进活动，如何进行的。查阅日常监督、内部审核、管理评审和服务客户等资料，能够主动收集多方面的体系运行情况的意见和建议，保持聚到畅通。回合格不合格口建议项-附加要求。标志的使用。查认证标志是否用于产品、产品包装、产品标签？查认证标志及产品标签。回合格口不合格口建议项被审核部门销售部审核员李XX审核时间2023年11月28日标4也条款检查项目检查方法审核记录审核结果质量管理体系食品安全管理体系6.1风险和机遇的应对措施。6.1风险和机会的处理措施。对风险和机遇的识别。风险与机遇的识别是否有被确定？查阅风险与机遇识别清单及其用对采取的相应措施。回合格不合格口建议项风险和机遇的应对措施。这些风险是否有应对的措施？6.2质量目标及其实施的策划。6.2食品安全管理体系目标及其实施方案。质量/食品安全目标的落实检检查上年质量/食品安全目标落实情况。未完成目标的，是否采取了措施？查质量/食品安全目标执行情况及其考核结果。回合格不合格口建议项8.2市场需求的确定和顾客沟通。7.4沟通。与产品有关的要求的确认。合同执行前是否明确顾客的要求？是否存在口头定单，若有，如何进行确认？检查确认记录。1、查阅签订的合同，无口头订单；2、查阅合同评审记录；3、抽查的合同未涉及更改、变更情况；4、查阅顾客反馈单一份，已经整改完毕，并得到确认。回合格口不合格口建议项是否进行有效的合同评审。对产品要求的评审是否充分，对满足顾客要求的能力是否进行确认？抽查合同评审记录表。合同更改。合同更改是否重新评审，内部关联人员是否知晓更改信息。检查合同更改记录。顾客沟通是否流畅？所有抱怨是否进行了登记和恰当的处理，并反检查旗客反馈清单，查看纠正预防措施的落实情况及反馈顾客的情况。馈给顾客。8.6.3顾客或外部供方的财产。-顾客财产是否及时登记并有效管理。询问部门负责人有关顾客财产的管理要求。查阅顾客财产登记表。3合格不合格口建议项8.6.5交付后的活动。-交付后活动的控制。询问部门负责人有关产品交付后活动的控制要求。查阅一份交付单，有跟踪随访。回合格口不合格口建议项9.1.2顾客满意。是否进行顾客满意度调查。检查相关文件规定以及满意度调查分析情况。查2023和2023年度满意度调查统计表及分析。13合格不合格口建议项被审核部门供应部审核员季XX审核时间2023年11月标）支条款检查项目检查方法审核记录审核结果质量管理体系食品安全管理体系6.1风险和机遇的应对措施。6.1风险和机会的处理措施。对风险和机遇的识别。风险与机遇的识别是否有被确定？查阅风险与机遇识别清单及其用对采取的相应措施。合格不合格建议项风险和机遇的应对措施。这些风险是否有应对的措施？6.2质量目标及其实施的策划。6.2食品安全管理体系目标及其实施方案。质量/食品安全目标的落实。检检查上年质量目标落实情况。未完成目标的，是否采取了措施？查供应部质量/食品安全目标执行情况及其考核结果。口合格口不合格口建议项8.4外部供应的产品和服务的控制7.16外部供应的产品和服务的控制。食品安全的提前方案第1部分食品生产；采购订单。对照计划采购建议及其他方向的物料需求，查看采购订单是否能及时准确的生成，采购信息是否全面和明确。1 .抽查采购订单两份；2 .查合格供方名录及清单；3 .查合格供方评价表；4 .专人对供方进行动态管理。回合格口不合格口建议项合格供应商清单及供方分类。查看合格供方清单并确认是否对供应商进行分类，询问分类的依据。选择和评价供方的要求及周期评询问并要求提供选择、评价的准则和选择、周期评价记录。附加要求：服务的管理。价。合格供方的持续管理。抽查供应商持续满足法律法规及食品安全的要求的能力，如检查营业执照、生产许可证、第三方检测报告、认证证书是否在有效期内等；出现交期、品质等异常时的处理情况。8.6.2标识和可追溯性8.3可追溯系统。产品标识。查看仓库物料的标识是否清楚、完整、可追溯。1 .现场抽查一份物料标识。2 .核对账、物、卡的一致性。团合格口不合格口建议项帐卡物一致及盘存工作开展。询问盘存工作如何开展，并根据库存盘点表到现场核查产品帐、物、卡是否一致。8.6.4产品防护。食品提前方案4.通用提前方案。储存区域。检查现场有否明确划分贮存区域，各贮存区域有明确标识、贮存条件是否符合要求，不合格品储存区域是否上锁及虫害控制等？口合格不合格口建议项物品的摆放是否做到：库位对应，类别清楚，整齐有序，通道畅通。原辅料接收及发货的控制情况，如车辆卫生检查，车辆环境控制等。检查收发货相关记录及车辆卫生检查记录。先进先出。通过检查物料到料时间标识等，查看先进先出执行情况。-8.2前提方案。前提方案。检查是否按照前提方案要求采购原辅材料？查一份原辅料采购申报、入库验收流程单。回合格口不合格口建议项8.4应急准备和响应应急准备与响应。检查应急器具是否采购齐全，如灭火器等，是否在有效期内？现场抽查2只灭火器状态。13合格口不合格建议项-8.5.3终产品特性控制措施及其组合的确认。检查是否按照确认结果采购相应的原辅材料？查原辅材料申购单。回合格口不合格建议项8.5.4预期用途危害控制计划。检查是否按照危害控制计划要求进行采购活动？查阅原料采购申报计划单。回合格不合格口建议项8.7产品和服务的放行。8.9不合格品管理。检查仓库不合格品是否标识，分区摆放，并上锁？查不合格品的现场管理。回合格不合格口建议项被审核部门塑胶厂审核员童XX审核时间2023年11月28日标）生条款检查项目检查方法审