QC080000内部审核检查表.docx

被审核部门：最高管理层（总经理/管代）内审员陪审员审核地点：总经理办公室审核时间条款审核要项及方法审核结果主要参考文件描述判定4.1理解组织及其环境请问是否识别、评审了本公司的内、外部因素？对于公司有影响的环境因素是否有制定控制措施并有效实施？组织环境分析及控制程序及组织内外部环境分析识别表（HSF）IO内部环境：顾客要求、产品类型和范围以及生产过程和管理相关的因素等。外部环境：来自于国际、国内、地区或当地的各种环境法规、法律、市场的因素等。4.2理解相关方需求及期望请问是否识别、评审了本公司有哪些相关方？这些相关方的需求和期望有哪些？对于公司有影响的相关方诉求是否有控制措施并有效实施？HSPM手册中4.2章节及相关方及其要求评估表SF>O有害物质管理手册4.3确定HSPM体系范困1 .公司是否确定了HSPM体系的范围？2 .是否对这些信息形成了成文信息？有害物质管理手册O有害物质管理手册4.4HSPM体系及其过程1公司是否按照标准要求建立、实施、保持和改进HSPM体系？2.公司内与HSPM体系有关的过程是否被确定和管理？过程输入输出及关系清单O有害物质管理手册3 .对已确定的风险和机遇的应对以及过程实现，其预期结果所需的变更是否进行了专门考虑？4 .是否有影响HSF产品符合性相关的外包过程？如有是否明确规定了控制要求？过程输入输出及关系清单：供方管制程序；O有害物质管理手册5.1领导作业和承诺1 .是否将HSF管理体系纳入到管理评审活动？2 .公司HSF方针、目标是否形成文件，山最高管理者批准颁发？有害物质管理手册；HSF方针经总经理签发O有害物质管理手册3 .最高管理者是否确保提供建立、实施、保持、改进HSPM体系所需资源？有否实例佐证？（如人、机、环等）4 .是否向各部门传达符合顾客及法律法规的HS管理要求的重要性？有害物质测试仪器：委外测试报告：O有害物质管理手册；HSF制程管制与检验管理程序：5.是否有制定HSPM体系组织架构图？HSPM管理者代表责任、权限、作用明确且符合客户要求，是如何实现自己的职责和权限的？（询问总经理）组织架构见管埋手册附件：管理代表任命书见手册第4页的0.3章节O有害物质管理手册、管理代表任命、部门岗位职责说明书：品质及HSF目标和达成统计表；5.2HSF方针HSF方针是否包含满足适用HSF要求的承诺？是否包含持续改进HSPM体系的承诺？HSF方针及目标是否有向全员倡导?是否满足客户要求？且HSF方针和目标是否有确定以降低有害物质的使用？（现场交谈,并查看相关倡导记录）全体员工是否能充分、正确理解方针内容，并能以本职工作来与方针保持一致。公司建立QC080000体系，并执行最新2017版要求；HSF方针：守法诚信，绿色环保:关爱身心，安全温馨；方针已分发给每位员工，并公告张贴；查刘XX、王XX两位员工能正确叙述方针内容：管理部安排新进员工及在职员工的培训课程包含了HSF方针和有害物质管理要求，并有各部门早O有害物质管理手册、查阅、通知/公告、会议记录等会宣导；请问管理者代表，您通过何种方式向公司总经理汇报HSPM体系的运行情况？（询问管代）体系运行的绩效、客户满意程序的反馈、目标的统计、内审的结果、月报等向总经理汇报O6.1应对风险和机遇的措施请问管代您是否有为公司HSPM体系运行、公司过程管理进行了风险和机遇的识别和分析，并制定相适应的控制措施以有效降低风险影响？这些措施实施的有无进行有效性评价？建立了风险和机遇的应对控制程序及风险识别评价表O风险和机遇的应对控制程序；风险识别评价表；6.2IISF目标在公司各职能部门是否有建立各自的HSF目标？目标是否可测量，如数据统计？目标是否能相关协调、相互保证？目标是否包含减少或消除过程或产品中已识别和使用的HS的时间表？20XX年目标达成情况统计表相关目标可测量，并做了分部门O有害物质管理手册各部门员工是否都理解HSF目标的内容及在工作中实施相应要求？抽查均知悉O及其买瓶的束划各部门为目标能够实现，计划按何种方案进行实施，方案是否包括由职责、资源、详细步骤、时间、及评价目标结果的达成效果？目标成效如何进行评比、检讨和改进？是否进行了方案更新？制定了目标管理方案表，并进行了定期评审O请问总经理您通过何种方式了解HSF目标的达成情况？（现场交谈，目标的考核结果）审核HSF目标统计报表O6.3变更的策划公司HSPM体系在变更时，是否考虑变更的目的，以及可能影响产品和服务对适用法律法规和顾客要求？以及HSF符合性的任何潜在风险？如是否发生过高层管理人员变更、生产加工地变更、重要供方变更、生产工艺（参数）变更等，在变更前是否有变更评审记录，并变更经最高管理者批准？变更是否列入管理评审会议进行检讨？暂无变更O有害物质管理手册7.3意识总经理及管代是否知晓违反IISF客户要求及法律法规要求的后果？知悉O有害物质管理手册7.4沟通请问总经理、管代，您主持及参加哪些关于HSPM体系相关的会议、宣导或研讨？您的下属通何种沟通方式向您汇报HSF相关的信息？主管会议进行宣导O有害物质管理手册9.2内部审核内部审核是否编制了计划及被批准并按计划的时间进行？（询问管代，并查看相关记录）20XX年3月20日与质量管理体系同时实施了内审O年度HSPM内审计划表、内审实施计划、HSPM内审检查表请问发现的不符合是否开具了不符合报告，并判定了性质？（询问管理代表并查看相关记录）内审总结报告O以往内审相关记录请问责任部门是否对不符合项进行了原因分析，制定的纠正措施是否适当？（询问管理代表并查看相关记录）内审总结报告O以往内审相关记录请问是否对纠正措施进行了跟踪检查并验证其有效性？（查看以往审核的相关记录）（询问审核代表）内审总结报告O以往内审相关记录请问内审记录是否符合要求并保存完整？（询问管理代表并查看相关记录）内审总结报告O以往内审相关记录请问HSPM内部审核员是否经过审核知识培训？分组是否考虑了审核独立性要求？（询问管理代表）查内审员清单共6名有资质内审员；查看审核计划，审核员分组未涉及自己所在部门工作；O内部审核程序、以往内审相关记录及培训记录9.3管理评审管理评审是否依计划召开且评审内容是否有对HSF体系的相关活动、有害物质的识别与管控.不符合事项与矫正措施的实施状况进行检讨？按程序规定管理评审每年一次，定期召开，有包含HSF管制的评审内容，20XX年4月27日有实施评审.O有害物质管理手册、管理评审程序10改进上次内审本部门缺失是否有效改善？是否有同类不符合发生？上一年度客户审核、内部重大品质事故是否有发生，是否有不符合报告，请再次验证措施的有效性今年第一次审核，上年度无不符合项。O内部审核程序备注：O合格：次要缺点；X主要缺点：NA与本部门无关;被审核部门：销售部内审员陪审员审核地点：销售办公室审核时间序号审核要项及方法审核结果主要参考文件描述判定5.2HSF方针6.2HSF目标全员是否熟知公司HSF管理标准以及级管控物质、HSF方针、HSF目标内容并深入理解其内容要求？抽查业务张XX、王XX、徐XX均知晓公司管制的4项重金属、4项阻燃剂和卤素的标准内容：O有害物质过程管理手册、有害物质标准7.5文件化信息请问你部门所使用的HSPM文件是否有经批准并发行，修订时是否有依相关规定执行？是否为最新版本？（查看文件）抽查业务部的体系文件有有害物质过程管理手册、有害物质管理技术标准、记录管制程序等均与文管中心分发记录的版本一致O文件和记录控制程序任何有追溯性的HSF记录是否保存在5年以上，技术类重要资料是否保存10年以上，且记录是否完整？（现场交谈，查看记录）查记录管制程序中有规定HSF技术类资料保存至产品不再交易后10年，其它HSF相关记录保存5年以上。O记录管制程序、相关记录7.3意识各部门相关工作人员是否知晓将HS引入过程或产品的风险和后果？自身工作对HSF良好运行、实施HSF目标的贡献？通过抽查询问员工均知悉。O记录管制程序、相关记录7.4沟通业务是否有建立与客户沟通HSF相关要求的窗口？业务部门是否有沟通方式方法向公司内各相关部门传达接收到的HSF信息？是否有沟通记录可查看？与客户签定的相关协议，客户发送相关有害物质标准，并通过公司有害物质标准的修定，进行传递，订单评审表里也需要评审相关内容。OHSF沟通及资讯传递控制程序8.2.2产品和版务的HSF要求确定客户对公司产品的HSF要求有哪些？发生客户投诉，是否按规定的时效进行沟通、处理、解决问题？并及时回复给客户？由业务员负责收集客户HSF要求，如文件规范、图纸，转交文管处理和回复客户。O合约审查程序、客户服务管理程序8.2.3产品和服务HSF要求的评审客户对公司产品的HSF要求在接收后，是否有进行了评审？评审方式是否有效？评审的结果及评审引发的措施是否形成了记录？由业务员负责收集客户HSF要求，如文件规范、图纸，转交文管处理和回复客户。OHSE沟通及资讯传递控制程序8.2.4产品和服务HSF要求的更改当客户有提出产品HSF要求更改时，公司是否对这些要求进行确认、评审和沟通？订单评审表O订单评审管理程序10.2不合格及纠正措施当有害物质测试结果不符合顾客要求时是否依客户要求报告客户？（现场交谈，查看相关记录）有不合格时报告客户O有害物质过程管理手册、合约审查程序、客户服务管理程序、不合格品管制程序9.1监视、测量、分析和评价本部门HSF目标是否有进行分析统计，是否有进行PDCA改进分析？HSF有关的部门运作进度和结果是否有进行监视、分析？是否有总结汇报给高层管理者？2019年目标统计表O测量分析管理程序10.改进上次内审本部门缺失是否有效改善？是否有同类不符合发生？上一年度客户审核、内部重大品质事故是否有发生，是否有不符合报告，请再次验证措施的有效性？无不符合项/体系内部审核程序备注：O合格：次要缺点；X主要缺点；NA与本部门无关;被审核部门：综合管理部内审员陪审员审核地点：管理部办公室审核时间序号审核要项及方法审核结果主要参考文件描述判定5.2HSF方针6.2HSF目标全员是否熟知公司HSF管理标准一级管控物质、HSF方针、HSF目标内容并深入理解其内容要求？通过何种方式使员工学习和获得相关内容？通过问讯，各成员均知悉O有害物质过程管理手册7.5文件化信息请问你部门所使用的HSPM文件是否有经批准并发行，修订时是否有依相关规定执行？是否为最新版本？（查看文件）本部门文件经过审批并发行O文件和记录控制程序任何有追溯性的HSF记录是否保存在5年以上，技术类重要资料是否保存10年以上，且记录是否完整？（现场交谈，查看记录）查20XX年培训计划、有害物质标准培训记录O记录管制程序、相关记录