起重机械（生产、使用）安全风险管控清单.docx

起重机械安全风检管控清单本文起重机械安全风险管控清单根据生产【制造（含安装、 修理、改造）、安装（含修理）】和使用，分为生产（表1、 表2）和使用表3,其中表1中规定了起重机械制造（含安装、 修理、改造）单位应当进行“日管控、周排查、月调度”的 基本项目，适合于起重机械制造（含安装、修理、改造）单 位编制质量安全安全风险管控清单参考，表2中规定了 起重机械安装（含修理）单位应当进行“日管控、周排查、 月调度”的基本项目，适合于起重机械安装（含修理）单位 编制质量安全安全风险管控清单参考，表3中规定了起 重机械使用单位应当进行“日管控、周排查、月调度”的基本 项目，适合于起重机械使用单位编制起重机械使用安全风险 管控清单参考。目录表1起重机械质量安全风险管控清单3（制造（含安装、修理、改造）3表2起重机械质量安全风险管控清单8（安装（含修理）8表3起重机械安全风险管控清单14表1起重机械质量安全风险管控清单（制造（含安装、修理、改造）序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注1设计产品设计的依据不符合现行法规、 安全规范、标准和用户要求。按法律和法规等确定设计依 据。月调度主要负 责人2设计文件未经责任人员审查确认， 用于生产。按规定执行设计文件审查制 度，明确责任和流程。周排查质量安 全总监3未对设计和施工方案（过程）风险 进行控制。制定设计和施工方案（过程） 风险控制制度，明确职责。月调度主要负 责人4材料与零 部件未按规定对受委托方实施质量控 制。按规定控制，检查相关工作见 证材料。周排查质量安 全总监5未按规定进行验收（复验）、材料标 识、保管、领用和使用控制，材料 代用手续不全。L按规定控制，明确责任；2.加强过程巡查。日管控质量安 全员序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注6作业（工 艺）未按规定制定通用、专用文件和技 术交底，未对生产用工装、模具进 行检查。1 .制定通用、专用工艺文件， 按规定完成技术交底；2 .检查相关工作见证材料。周排查质量安全总监7未按规定对生产工艺执行情况检 查。按规定完成工艺纪律检查。周排查质量安 全总监8焊接未按规定对焊接人员、焊接材料、 焊接过程进行管理、控制。按规定控制，加强过程巡查。日管控质量安 全员9焊接工艺评定未覆盖。按照相关法规和标准要求完成 焊接作业对应的焊接工艺评 定。周排查质量安全总监10热处理热处理工艺不符合要求。按照法规和标准要求制定热处 理工艺文件。周排查质量安 全总监11未按规定对热处理设备、过程、记 录和外委等进行控制。按规定控制，加强过程巡查。日管控质量安 全员12无损检测无损检测通用工艺、专用工艺不符 合要求。按照法规和标准要求编制无损 检测工艺文件。周排查质量安全总监序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注13无损检测人员管理不符合要求，未 按规定对无损检测仪器及试块、无 损检测过程、无损检测记录、报告、 无损检测外委进行控制。按规定控制，加强过程巡查。日管控质量安 全员14理化检验理化检验人员未经培训上岗。理化检验人员按要求培训上 岗。月调度主要负 责人15理化检验方法、操作过程、记录和 报告不符合要求，未按规定对理化 检验外委进行控制。按规定控制，加强过程巡查。日管控质量安 全员16检验与试验生产设备和检验与试验装置的采 购、验收、建档、操作、维护、使 用环境、检定校准、检修、封存以 及报废等的控制不符合要求。按规定控制，检查相关工作见 证材料。周排查质量安全总监17生产设备和检验与试验装置的状 态标识，定期检验、检定或校准等 不符合要求。按规定控制，定期检查。日管控质量安 全员18人员管理未对人员培训的要求、内容、计划制定人员管理相关程序，明确月调度主要负序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注和实施等做出规定。相关要求。责人19特种设备许可所要求的相关人员 的培训、考核档案不符合要求。加强过程巡查及档案管理。月调度主要负 责人20特种设备许可所要求的相关人员 的聘用管理不符合要求检查相关工作见证材料。月调度主要负 责人21特种设备 许可制度资源条件未能持续保持许可条 件。制定执行特种设备许可制度 的管理程序，明确相关要求； 持证期间，加强过程巡查，当 相关人员、工作场所、设备设 施等发生变化时，及时核查是 否满足许可条件。月调度主要负 责人22未按规定履行告知义务并接受监 督检验。接受各级特种设备安全监管 部门的监督，并按规定申报和 接受监督检验。月调度主要负 责人23发现涂改、倒卖、出租、出借许 可证行为等。按规定进行许可证管理。月调度主要负 责人24政府监 督、通报、 预警发现不合格项。记录，整改。周排查质量安 全总监序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注25投诉举报发现不合格项。记录，整改，消除安全隐患。日管控质量安 全员26舆情信息发现不合格项。记录，整改。日管控质量安 全员备注：本清单为推荐性格式，仅规定了应当进行日管控、周排查、月调度的基本项目，起重机械制造单位应当结合本单位实 际和产品制造的具体要求，细化风险管控清单，合理调整管控形式。表2起重机械质量安全网险管控清单（安装（含修理）序号风险类别风险指标风险管控措施管控方式责任人备注1材料与零部 件未按规定对受委托方实施质量 控制。制定材料与零部件控制程序，明 确人员职责，加强过程巡查，检 查相关工作见证材料。周排查质量安全总 监2未按规定进行材料复验。按照法规、标准、控制程序文件 的要求进行复验。周排查质量安全总 监3未按规定进行材料标识、发放和 领用。L按照法规、标准、控制程序文 件的要求核查材料原始标识并进 行标识移植；2.按照规定进行材料发放领用， 并做好相应记录。日管控质量安全员4未按规定存放、保管。按照法规、标准、控制程序文件 的要求进行存储。月调度主要负责人5作业（工艺）材料变更手续不全。按照材料控制程序要求进行确认 和控制。周排查质量安全总 监序号风险类别风险指标风险管控措施管控方式责任人备注6未按规定进行图纸会审。按照法规、标准、控制程序文件 的要求进行图纸会审程序。月调度主要负责人7通用或专用工艺文件缺失或不 符合相应规定和技术交底。按照法规、标准、控制程序文件 的要求编制工艺文件并进行施工 前技术交底。月调度主要负责人8未对作业工艺执行情况进行检 查。按控制程序文件规定，定期进行 工艺执行情况检查。日管控质量安全员9未编制相应的安装维修方案、施 工计划、施工作业文件、质量计 划等。施工方案或施工组织设计（含质 量计划）的编制和实施应满足许 可范围特性和管道工程实际情 况，检查相关工作见证材料。日管控质量安全员10焊接未按规定对焊接人员、焊接材 料、焊接过程进行管理、控制。1 .按焊接控制相关程序要求，建 立焊接作业人员明细表，焊工持 证焊接，项目符合要求；2 .焊接环境应满足法规标准要 求；3 .及时、准确、规范填写焊接记 录。日管控质量安全员序号风险类别风险指标风险管控措施管控方式责任人备注11焊接工艺评定未覆盖。具有合格有效的焊接工艺评定、 焊接工艺规程、焊接工艺卡，且 能覆盖焊接所需的工艺。日管控质量安全员12未按规定对焊缝返修进行控制。焊缝返修应按照法规、标准、控 制程序文件的要求执行。日管控质量安全员13无损检测无损检测通用或专用工艺文件 缺失或不符合相应规定。按照法规、标准、控制程序文件 的要求编制工艺文件。周排查质量安全总 监14无损检测人员资质不满足要 求。配备相应资质的无损检测人员 并注册到本单位。月调度主要负责人15无损检测设备、仪器和试块不 满足相应检测要求。应配备合格的无损检测设备、仪 器和试块，并按要求进行检定校 准。月调度主要负责人16未对（外委含第三方）无损检测 工作有效控制或确认。未对外委（含第三方）无损检测 工作有效控制或确认。月调度主要负责人17无损检测记录和报告缺失或不 规范。应及时出具准确规范的无损检测 记录和报告。周排查质量安全总 监18检验与试验检验与试验工艺文件缺失或不 符合相应规定。按照法规、标准、控制程序文件 的要求编制检验与试验工艺文 件。周排查质量安全总 监序号风险类别风险指标风险管控措施管控方式责任人备注19检验与试验条件、过程检验、 最终检验、检验与试验状杰不 符合要求。按照法规、标准、控制程序文件 的要求建立满足要求的检验与试 验条件，并做好状态标识。月调度主要负责人20检验与试验记录和报告缺失或 不规范。应及时出具准确规范的检验与 试验记录和报告。周排查质量安全总 监21施工设备和 检验与试验 装置施工设备和检验与试验装置的 操作、维护、使用环境、检定校 准等不符合要求。1.制定安装设备和检验与试验装 置控制相关程序，明确相关要求； 2.加强过程巡查及档案管理；3.检查相关工作见证材料。周排查质量安全 总监22施工设备和检验与试验装置档 案管理不符合要求。按相关规定对仪器设备检定或校 准，并保存见证材料。日管控质量安全员23施工设备和检验与试验装置状 态控制不符合要求。按要求设置正确的设备使用状态 标识。日管控质量安全员24施工过程未对现场安全环境进行评价并 制定措施。发现现场作业安全风险、危险源 及并制定相关控制措施。周排查质量安全总 监25作业过程不符合相关要求。对配套设施检查交接，对施工工 艺符合性检查。日管控质量安全员序号风险类别风险指标风险管控措施管控方式责任人备注26施工前未进行安全技术档案交 接。检查安全技术档案交接情况。日管控质量安全员27起重作业人员未持证上岗。现场检查起重作业人员证件。日管控质量安全员28人员管理未对人员培训的要求、内容、 计划和实施等做出规定。制定人员管理相关程序，明确相 关要求。月调度主要负责人29特种设备许可所要求的相关人 员的培训考核档案不符合要 求