工程检查作业指引.docx

工程检查作业指引编制日期审核日期审批日期修订记录日期修订状态修改内容修改人审核人审批人12-3-22修改BD005改为通用式表单以便ZYO1O调用曾伟12-3-22增加2.6.4处罚通知程序BDO06处罚通知单BD007违约通知单曾伟12-11-15增加审计内容以和巡检指引相符合曾伟1.指引概况目的规范公司工程检查活动，保证工程管理符合公司工程管理体系要求。适用范围适用于公司开发的所有项目建筑安装工程。定义日常巡检：指负责项目管理的专业工程师根据工程建设情况每日进行的工程检查；项目级联合检查：指由负责项目管理的部门经理组织项目部各专业工程师针对重点部位进行联合检查；公司级联合检查：指由研发技术部根据项目工程建设情况，定期组织公司相关部门及领导进行对项目工程进行联合检查。工程审计巡检：指有审计监察部根据【工程项目审计作业指引】对工程项目进行不定期的检查、抽查。主导部门工程质量部、研发技术部、审计监察部部门指引中承担职责总经理不定期参与工程检查工作。项目管理分管领导督促工程质量部对检查出的问题进行整改并抽查验证整改结果。研发技术分管领导审批公司的工程检查计划。审计监察部1、负责进行工程巡检；2、负责发出整改通知并督促整改。研发技术部1、负责制定公司工程检查计划（方案）并组织实施；2、负责对工程管理体系运行效果进行评价。工程质量部1、负责制定本项目的工程检查计划并组织实施；2、负责对检查中发现问题的整改情况进行跟踪落实并对结果进行抽查验证；3、负责对工程现场管理的自查自纠工作进行指导和监督；4、负责督促参建方对发现的问题进行整改。2.工作程序2.1 检查形式2.1.1 工程检查以现场检查或资料（行为记录）检查的形式进行，并保留检查记录，可根据工程实际情况采取全面检查或专项检查的方式。2.2 检查计划2.2.1 工程质量部专业工程师根据项目工程建设情况每日进行工程检查，并将当日检查情况记录当日施工日志；2.2.2项目级联合检查的工程检查计划表由工程质量部负责编制，报分管领导审批;2.2.3公司级联合检查的工程检查计划表由研发技术部负责每月25日前编制，报分管领导审批,次月5日前下发至工程质量部。2.3检查要求2.3.1日常巡检查项目的日常巡检要求必须在工程策划编制中予以明确，工程质量部的专业工程师根据批准的项目工程策划执行日常巡检。2.3.2项目级联合检查A工程质量部的检查必须由工程质量部经理亲自组织并参加，对重要的或重大的需整改项应由项目管理部经理亲自验证并签署意见；A工程质量部必须按照计划进行检查，根据检查情况出具整改通知单，确因特殊情况需调整检查计划的应经项目管理分管领导审批，并按调整后的时间计划进行检查；2.3.3公司级联合检查研发技术部负责对公司所有项目的检查，研发技术分管领导须参加，必要时总经理应参加。对重要的或重大的需整改项，应由研发技术分管领导亲自进行验证并签署验证意见；研发技术部不定期对工程质量部的工程检查计划的编制、执行、整改结果验证行为等情况进行检查；研发技术部每月定期对公司所有项目进行检查。2. 3.4审计工程巡检A审计监察部根据【工程项目审计作业指引】要求，负责不定期对工程进行检查，发现问题立即开具检查整改通知单后发负责工程管理的部门要求其尽快改正或者督促施工单位尽快改正；A审计监察部负责追踪工程整改结果，对整改结果有检查、验证的责任；A审计监察部对负责工程管理的部门不按照检查整改通知单的要求进行整改的部门或者个人有处罚权；2.4检查内容（见项目检查内容清单）2. 4.1资料（行为记录）检查，包括所有工程资料记录，包括合同、图纸及变更核定、施工方案、现场签证、工作联系单（通知）、会议记录（纪要）、检查验收记录（表格）等，要求检查资料（行为记录）的及时性、有效性（包括审批的完整性）、可追溯性等；3. 4.2施工现场检查，包括质量、安全文明、进度、成本检查等。2.5检查执行2.5.2工程质量部各专业工程师应根据工程现场及进度情况，每日进行日常巡查。工程质量部各专业工程师进行的日常巡查，应填写工程管理日志，如实记录巡查发现的质量问题、安全隐患等。对存在的问题要进行原因分析、提出或制定解决措施、跟踪落实整改情况。对施工单位的问题填写检查整改通知单并传达到整改单位。2.5.3项目级联合检查2.5.4工程质量部每月须安排不少于2次的项目联合检查，可以是全面检查或专项检查。工程质量部的检查完成后，须在3日内编写检查整改通知单，并传达到整改单位。2.5.5公司级联合检查检查2.5.6研发技术部每月最少须对公司所有在建项目检查1次，可以是全面检查或专项检查。研发技术部组织的检查完成后，须在3日内编写检查整改通知单，发送工程质量部，由工程质量部传递至整改单位；2.5.7审计工程巡检2.5.8审计监察部不定期对所有在建项目进行检查。检查发现问题当场填写检查整改通知单，发送给负责工程管理的部门。若涉及到施工单位的，应由负责工程管理的部门传递至施工单位；2.6检查结果跟踪2.6.1工程整改结果由项目管理分管领导、审计监察部、研发技术部负责抽查验证；2.6.2收到检查整改通知单的部门应根据整改结果填写整改通知回复单及相关证据，回复提出整改的部门；2.6.3提出整改的部门应对需整改的问题进行跟踪并最终促成整改通知的关闭；2.6.4对公司内部部门无视检查整改通知单中规定的时间和事项，相关部门有向审计监察部提出处罚的建议权。审计监察部按照【内部审计制度】有对上述部门进行处罚的权力。2.6.5对于施工单位无视检查整改通知单中规定的时间和事项，或者一再拖延整改要求的，负责工程管理的部门可根据合同或者事先的约定发出处罚通知单，对施工单位进行处罚。2.6.6对于施工单位未按照既定的工程进度、质量要求完成工作的，工程质量部根据合同或者事先的约定发出违约通知单，同时抄送审计监察部、财务管理部各一份，作为最终结算扣款处罚依据。3.支持性文件3.ISJJM-GC-ZY002-BD001项目检查内容清单3.2SJJM-GC-ZY002-BD002检查整改通知单3.3SJJM-GC-ZY002-BD003工程检查计划表3.5SJJM-GC-ZY002-BD005整改通知回复单3.6SJJM-GZ-ZY002-BD006处罚通知单3.7SJJM-GZ-ZY002-BD007违约通知单