压力管道（设计）质量安全风险管控清单.docx

压力管道（设计）质量安全风险管控清单适应于压力管道设计单位第一条为建立并落实压力管道设计质量安全主体责任 的长效机制，建立健全日管控、周排查、月调度工作制度, 结合本单位实际情况，特制定本清单。第二条本单位质量安全风险主要存在于设计控制、压 力管道设计许可专用印章、压力管道设计条件输入、压力管 道设计文件、压力管道设计文件输出、人员管理以及执行特 种设备许可制度等环节。第三条压力管道设计资质的风险管控包括：（一）未具有相应级别的压力管道设计资质；（二）压力管道设计人员未具有相应级别的压力管道设 计资质；（三）压力管道设计控制责任人未有效履职。第四条 压力管道设计许可专用印章的风险管控包括：（一）压力管道设计许可专用印章未设置专人管理；（二）压力管道设计许可专用印章使用未经过批准。第五条压力管道设计条件输入的风险管控包括：（一）压力管道使用环境条件不正确；（二）压力管道工艺条件不准确。第六条压力管道设计文件的风险管控包括：（一）设计条件和设计准则不符合法规和标准要求；（二）压力管道设计的使用法规、标准和规范不准确；（三）设计过程未准确执行程序文件的要求。第七条压力管道设计文件输出的风险管控包括：（一）压力管道设计文件不符合法规、标准和规范要求；（二）压力管道设计文件的签署不符合法规要求；（三）设计变更不符合规范要求。第八条人员管理风险至少包括以下几个方面：（一）未对人员培训的要求、内容、计划和实施等做出 规定；（二）特种设备许可所要求的相关人员的培训、考核档 案不符合要求；（三）特种设备许可所要求的相关人员的聘用管理不符 合要求。第九条 执行特种设备许可制度风险至少包括以下几个 方面：（一）资源条件未能持续保持许可条件；（二）未按规定履行告知义务并接受监督检验；（三）发现涂改、倒卖、出租、出借许可证行为等。第十条其他来自政府监管部门的监督、通报、预警， 投诉举报和舆情信息等动态风险。第十一条 本单位根据上述规定制定了压力管道设计 质量安全风险管控清单（例表见附录A6）,当设计的压力管 道类别、品种等发生改变可能导致风险指标发生变化时，需 对清单及时进行调整。附录A6压力管道质量安全风险管控清单（设计）序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注1压力管道设 计控制设计单位无资质、超许可范围。应具备相应级别的压力管道设计 资质。月调度主要负责人2设计人员无资质、超许可范围。压力管道设计人员应具备相应资 质。月调度主要负责人3设计控制责任人未履职。设计控制责任人应按照设计控制 程序文件履职。月调度主要负责人4压力管道设 计许可专用 印章压力管道设计许可专用印章使 用未经批准。压力管道设计许可专用印章应批 准使用并记录。周排查质量安全总 监5压力管道设计许可专用印章无 专人管理。压力管道设计许可专用印章应设 置专人管理。月调度主要负责人6压力管道设 计条件输入压力管道设计环境条件缺失或 不符合相应规定。委托书应符合法规要求并经设计 单位审核确认。周排查质量安全总 监7压力管道设计工艺条件缺失或 不准确。压力管道设计工艺条件应经相关 专业责任人审核确认。周排查质量安全总 监序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注8压力管道设 计文件压力管道设计未按照程序文件 执行。按照程序文件规定，进行压力管 道设计。日管控质量安全员9设计条件和设计准则不符合法 规和标准要求。设计条件和设计准则应符合法规 和标准要求。周排查质量安全总 监10压力管道设计使用法规、标准 和规范不准确。压力管道设计应使用现行有效的 法规、标准和规范。周排查质量安全总 监11压力管道设 计文件输出压力管道设计文件输出不符合 法规、标准和规范要求。压力管道设计文件应齐全，并符 合相关法规、标准和规范要求。月调度主要负责人12设计变更未按规定办理设计变 更手续（含材料代用）。发生设计变更（含材料代用）时， 按照程序文件执行。月调度主要负责人13人员管理未对人员培训的要求、内容、 计划和实施等做出规定。制定人员管理相关程序，明确相 关要求。月调度主要负责人14特种设备许可所要求的相关人 员的培训、考核档案不符合要 求。加强过程巡查及档案管理。月调度主要负责人15特种设备许可所要求的相关人 员的聘用管理不符合要求。检查相关工作见证材料。月调度主要负责人序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注16执行特种设备许可制度资源条件未能持续保持许可条 件。制定执行特种设备许可制度的管 理程序，明确相关要求；持证期 间，加强过程巡查，当相关人员、 工作场所、设备设施等发生变化 时，及时核查是否满足许可条件。月调度主要负责人17未按规定履行告知义务并接受 监督检验。接受各级特种设备安全监管部门 的监督，并按规定申报和接受监 督检验。月调度主要负责人18发现涂改、倒卖、出租、出借 许可证行为等。按规定进行许可证管理。月调度主要负责人19政府监督、通 报、预警发现不合格项。记录、整改。周排查安全总监20投诉举报发现不合格项。记录、整改、消除安全隐患。日管控安全员21舆情信息发现不合格项。记录、整改。日管控安全员备注：本清单为推荐性格式，仅规定了应当进行日管控、周排查、月调度的基本项目，压力管道设计单位应当结合本单位实际和管道设计项目的具体要求，细化风险管控清单，合理调整管控形式。