工业产品质量安全风险管控清单.docx

工业产品质量安全风险管控清单单位名称（公章）：年度:序号风险类型控制措施及频次检查方法1证件材料1.1进货查验制度落实情况1）产品是否有质量检验合格证明2）是否按照法律法规和标准要求用中文标明产品名称、厂名厂址以及规格型号、执行标准、生产日期等信息3）限期使用的产品是否标明安全使用期或者失效日期并在有效期内4）是否属于国家明令淘汰并停止销售的产品5）营销推广宣传材料是否与产品信息一致6）实施工业产品生产许可证或强制性认证产品的生产单位是否取得相应证书并按要求标注相关标志、证书编号每次进货，逐批次核对核对信息1.2索证索票制度落实情况7）是否留存供货单位营业执照8）属生产许可证或强制性产品认证管理的产品是否留存生产单位获得的相应证书复印件9）是否按批次/生产日期向供货单位索要检验报告复印件10）是否留存进货发票或进货清单每次进货，逐批次核对查看留存资料1.3建立台账制度落实情况11）是否如实记录进、销货信息每次进货，逐批次核对查看进销货台账2产品管理2.1产品储存防护12）产品的贮存条件是否符合保障质量安全的要求13）是否根据产品实际采取必要的防护措施每天巡视储存区查看现场2.2不合格品控制14）被各级监管部门通报的不合格产品是否妥善处置15）本单位自查发现的不合格产品是否下架处理16）外部反馈不合格产品信息是否有效处置措施：退货、拒收、下架或销毁等频次：每日巡查查看现场或留档记录。3风险控制3.1风险隐患处置17）质量安全风险隐患处置是否形成闭环每日巡查查看记录4人员能力4.1质量相关人员18）与质量控制相关的岗位从业人员是否落实本岗位质量安全职责根据岗位职责严格落实本岗位质量安全责任查看现场或记录，询问人员。说明：各销售单位质量安全员可根据本单位具体质量安全员分工进行一项或几项的质量安全检查