RBA-SP-061 合规性评价管理程序.docx

管理状态W修订记录表发放范围NOYES发放分数版本/修订状态生效日期修改内容总经办A/02023.5.19新版编制行政部生产部采购部销售部物流部质保部工程部财务部1!栏制定部门审核批准和仃；执行范围：本公司各部门开获取、评价、管理、实施运用于本公司的环境/职业健康安全/社会责任（EHS&SA,下同）有关的法律法规、技术标准及其它要求,特制定本程序。2 .适用范围本程序适用于公司EHS&SA管理体系范围内法律、法规和其他要求合规性评价。3 .职责3.1 管理者代表组织公司合规性评价工作。3.2 行政部负责实施合规性评价,整理保留合规性评价相关记录。4 .工作程序4.1 评价依据4.1.1 行政部负责法律法规要求及其他要求的收集和动态跟踪,同时确认适用性。执行法律法规及其他要求管理程序。4.1.2 行政部将公司过程和活动适用的法律法规及其他要求汇总,作为合规性评价的依据。4.2 合规性评价的实施4.2.1 日常检查。相关部门按照使用的法律法规及其他要求中的相关条款落实执行（如环境保护、劳动防护、工业卫生、消防安全、劳动人事等）,主管领导督导、行政部定期巡视、观察和检查,通过查阅相关记录以评价合规性。4.2.2 技术指标检测。每年委托环保局、防疫站进行环保职业卫生监测,行政部将监测结果与相关环境和职业健康安全法规和标准对照,检查技术指标的合规性,对监测结果,不良进行改进。4.2.3 资格认定。对于供应商、外包施工方、检验检测机构等,如适用法律,法规要求规定的环保、安全资格、生产经营许可、职业病防治等组织,由公司业务主管部门负责收集相关资格证件,行政部对其相应资格证书进行审核并备案保留有关资料,以评价其合规性。4.2.4 文件制度评审。行政部通过文件审核、目标指标评价、内审J管理评审等对公司现行管理制度和体系文件进行评审,确保文件制度的合规性。4.3 评价方式4.3.1 管理者代表在每年在定期的管理评审之前召集有关部门的人员,依据适用的法律法规及其他要求,通过会议、文件评审、查阅记录、现场检查等方式,检查评价法规执行情况。4.3.2 行政部负责整理合规性评价记录,填写合规性评价记录表，经管理者代表审核并批准。4.3.3 合规性评价中发现的不符合和需改进事项应执行纠正和预防措施管理程序。4.3.4 合规性评价的结果应输入管理评审,执行管理评审管理程序。5 .相关文件5.1 法律法规及其他要求管理程序5.2 管理评审管理程序5.3 纠正和预防措施管理程序6 .相关记录6.1 合规性评价记录表附件1：合规性评价记录表序号适用法律法规及其他要求相关过程或活动遵循情况检查说明口符合不符合口尚需改进口符合不符合口尚需改进口符合不符合口尚需改进口符合口不符合尚需改进符合不符合口尚需改进符合不符合尚需改进口符合不符合尚需改进口符合口不符合尚需改进符合不符合尚需改进编制：审核：批准：口期: