内审检查表（管理层）.docx

序号审核项目条款审核内容审核记录判断被审核部门1理解组织及其环境4.11）询问总经理公司当前的战略定位2）询问总经理公司面临的内外环境局势1）公司处于初级阶段，暂时时定位于发展阶段2）市场竞争大，经营成本高，员工招工难领导层/管代2理解相关方的需求和期望4.2D询问有哪些相关方2）询问相关方的需求和期望D有客户，供货商，主管部门等，2）对需求和期望都能理解领导层/管代3确定管理体系的范围4.3D询问管理体系范围的边界如何确定2）现在的体系范围是否有删减1）按照公司产品范围、物理范围等设定ISO管理体系范围2）无设计开发，删除8.3条款领导层/管代4质量环境管理体系及其过程4.4.14.4.2D建立管理体系时确定了哪些过程2）如何管控已确定的过程D行政单位，业务单位，采购单位，生产单位，品质单位等2）按已建立的文件管控领导层/管代5领导作用和承诺5.1D询问总经理如何体现领导作用2）询问总经理满足顾客要求的承诺如何实现D总经理制订方针，明确职责，主持管理评审，授权各部门负责人2）通过贯彻实施建立好的质量管理体系文件，在内部传达顾客至上优质保证的服务意识领导层/管代6方针5.2询问质量方针的落实情况及如何传达质量环境方针通过会议、培训、标语等方式传达。现有质量方针与公司的发展状况相适宜领导层/管代7组织的岗位/职责和权限5.3D询问如何界定组织的职责和权限2）如何确保职权内部传达1）建立组织架构图，明确各职能部门和各部门职责。对各级岗位的设定在公司组建时就已经确定。2）通过手册发放的方式将各部门职责内部传达领导层/管代8应对风险和机遇的措施6.11）询问行业里的风险和机遇的识别2）查看相关文件记录的支持情况D有风险机遇识别表2）进行成本核算，顾客投诉的应对级别和相关记录领导层/管代序号审核项目条款审核内容审核记录判断被审核部门9目标及其实现6.21）查看目标的策划制定和分解2）查看目标的实现达成情况1）手册附件中有公司总目标和各部门目标2）查看了质量目标达成统计表，按照目标已经达成领导层/管代IO变更的策划6.3询问质量管理体系变更有无按照策划的方式进行提供整体策划考虑方案领导层/管代11资源总则7.1.11）询问如何确保质量管理体系所需求的资源2）查看现有资源分配情况1）提供设施、设备、人员、技术、财力等资源，能满足公司经营和体系运行2）资源按客户、产品类别、部门管控、检验情况等要求分配领导层/管代12绩效评价总则9.1.1D询问在哪些过程策划并实施监视、测量、分析和改进2）查看相关文件和记录以证实组织采取的行动能满足策划和实施的要求1）公司各部门的过程有进行并实施监视、测量、分析和改进2）记录能证实领导层/管代13内部审核9.2D询问如何进行内审策划2）查看有无对内审作出相关规定3）查看内审的相关记录是否满足要求4）内审结论1）正常情况下一年策划一次内审2）有制定程序文件，文件有明确规定3）本次内审有制定内审实施计划，编制内审检查表4）审核组长根据内审综合情况编制内审报告，得出内审结论领导层/管代14管理评审9.3D询问管理评审的要点2）查看文件有无对管理评审作出相关规定1）定期按计划进行，评价管理体系适宜性、充分性和有效性2）管理评审控制程序有规定。制定有计划，一年一次管理评审领导层/管代15改进总则10.1通过质量管理体系的运行、数据的分析，最高层是否确定了哪些方面需要改进或采取必要的措施以增强顾客的满意度询问最高管理者是如何考虑实施持续改进的，是如何策划的领导层/管代审核部门：管理层审核员/日期：吴明飞2019-07-08