46-16949(2016版)合规性控制程序.docx

质量/环境/职业健康安全管理体系程序文件合规性评价控制程序文件编号：DM1DC-QP-E0-09版本：A/0编制：审核：批准：发布日期：2015-04-15修改条款修改口期提出部门修改状态1、目的通过定期评价适用的法律、法规及其他要求的遵守情况，发现事业本部在实施管理体系的过程中的违法风险和现象，以便及时地实施纠正措施和预防措施，从而履行事业本部遵循法律、法规及其他要求的承诺。2、适用范围适用于事业本部环境与职业健康安全管理体系运行过程中对所适用的法律、法规及其他要求的遵循情况评价。3、相关文件纠正和预防措施控制程序4、职责责任部门职责技术品质管理部门负责每年对公司应遵循的法律、法规及其他要求进行一次全面地评价；负责评价后发现存在违反法律、法规及其他要求时，及时将结果通知相关责任部门；事业本部各生产车间应对不符合项进行调查分析，积极采取纠正和预防措施；5、工作程序5.6. 2合规性评价小组资质要求事业本部品质管理部门负责成立评价小组，事业本部技术品质管理部门部长为评价小组组长，小组至少应由三名组成，成员应具备下列条件:a在本公司工作满三年，对公司的业务熟悉并有所了解；b接受过IS014001:2015OHSASI8001:2007标准培训;C具备一定的环保和职业健康安全知识，对事业本部应遵循法律、法规及其他要求有一定的了解；6.2 合规性评价的频率评价小组每隔12个月至少对事业本部应遵循的法律、法规及其他要求全面评价一次。5.4 合规性评价的输入：a应遵循的法律、法规及其他要求清单；b污染物排放的委外监测结果，包括废水、废气、噪声排放的监测数据；C信息反馈：包括顾客、周边邻居的投诉、环保局、社保局等对我公司的评价等；d今年的新、改、扩建项目应遵循的法律、法规及其他要求；e危险废物处置的相关方的资质证明；f环评时环保要求批语，“三同时”的验收意见。g环境、职业健康安全事故的处理或改进的建议5.5合规性评价的的实施5.5.1对法律、法规及其他要求的确认：在实施评价前，评价小组对应遵循法律、法规及其他要求在识别中的重大遗漏（检查法律法规和其他要求的变化，尤其是公司新改扩中的环境因素对应的法律法规和其他要求）；5.5.2评价小组对公司应遵循的法律、法规及其他要求逐条回顾并与公司所实施的结果相对照，得出执行结果，并记录在合规性评价情况记录表上。5.5.3重点要检查事业本部重要环境因素应遵循的法律、法规及其他要求是否得到评价。5.6对合规性评价结果的后续处置5.6.1在评价中出现的轻微偏离和潜在暂时性不符合时按纠正措施控制程序执行。5. 6.2当评价出现不符合法律、法规及其他要求时，应报告管理者代表直至最高管理者,出新的环境与职业健康安全目标、指标和管理方案予以解决。6相关记录6. 1合规性评价情况记录表7. 1合规性评价报告