2023年度行政事业单位内部控制报告单机版操作手册基层单位.docx

2023年度行政事业单位内部控制报告单机版操作手册（基层单位）2023年4月目录一、系统安装及任务管理3（一）安装软件和参数3（二）参数更新7二、基层单位编写报告10（一）新建封面代码10（二）组织机构代码填写规则11（）报表填写12（四）数据运算15（五）数据审核16（六）行政事业单位内部控制报告的生成与打印16三、数据传出18一、系统安装及任务管理电脑系统配置要求windows7及以上版本；安装有正版office或WPS!不支持国产化操作系统安装。本章主要讲解软件的安装和参数的装入，各单位下载“2023年度行政事业单位内部控制报告”的软件安装包，可以实现软件和参数一键安装。(-)安装软件和参数1、打开文件夹“2023年度行政事业单位内部控制报告-软件安装包”，找到文件EICDFaCeQe,双击此文件，会弹出安装向导界面，如图：中华人民共和国财政部版权所有联系电话：400-119-9797转82、点击软件安装，弹出软件安装向导界面，如图：(注意：如果没有出现如图界面，而是弹出“设置初始化错误”的提示框，请查看是否启动了防火墙，如果启动了防火墙，应暂时停止，再进行软件的安装。)J岁安装-2023年度行政事业第位内部控制报告填报软件欢迎使用2023年度行政事业单位内部控制报告填报软件安装向导髀行政事业单位内雌*原告瞰天装地久与2名友单击“下一步”维级.“取消”遇出安芸。卡二步"1取消3、点击【下一步】进入“选择目标文件夹”窗口，默认安装路径为uC:ProgramFi1es(x86)JoinCheer2023年度行政事业单位内部控制报告填报软件”，用户也可通过单击“浏览”按钮，在弹出的窗口中改变安装路径，一般情况下只需选择默认路径即可，设置好路径后，单击【下一步】按钮；如图J当安装-2023年度行政事业单位内部控IW报告填报软件-X通烽目标文件夹您准备将2023年度行政事北单位内W1J报告填报软件安魂钟弊里？安装2023年度行政事业单位内部控制报否填报软件到以下文件夹中。单击“下一步”继续，送择文件夹清单击“浏览”。回史幽EaS团练:碗.口丽卬氏嘴解乏J假烟口洞览(D安笠本软件至少落变795MB磁盘空间。上一步(B)I下一步(的取消4、默认下一步后出现如图界面，接着点击【下一步】即倒安装-2023年度行政事业串位内部控制报告填报软件选择开始菜单文件夹准备将程序的快提方式放置在哪里？安装到以下开始菜单中。单击“下一步”继续，迭择文件夹请单击“浏览”。鲍绿¾¾、瞎狗穿蟒期¾:称海曰浏览(B)O不创建开始菜单文件夹(B)上一步(D(下一步(D)取消用加快摄方式：篇让创最五蝴齿武励O快速启动拦邮1一个快播方式。)上一步(B)下一步)取消6、接着默认下一步就会出现如图界面，点击【安装】按钮即可淮备安装暂蛰嘱等输席将2023年度行减制单位内部控制报告填报软单击“安装”按扭开始安笠，或单击“上一步”返回里改州才的设置。目标目录：C.ProjrJFi1es(x86)JoinCheer2O22年度行载事It单位内部控1开始菜单文件夹.2(端底存政事Ii单位内部控制报告填报软件<上一步(R)IC:麦赛立二：。取消7、等待安装完成后，会弹出任务参数安装的界面，如图:默认参数的安装路径为"C：RepTasks2023"，安装的任务就是“2023年度行政事业单位内部控制报告”，默认勾选即可，点击【下一步】。安装X任务参数安装请选泽需要安装的任务以及任务安装文件夹萍任务:任务名称叼2023年一行单位内部控制报百前任务安装文件夹：CRpTaks22下一步(N)>II8、提示任务安装完成，点击【确定】即可。9、随后有弹出如图窗口，点击【完成】即可。2023年度行政李业单位内部控制报告填报软件完成2023年度行政事业单位内部控制报告填报软件安装向导单击“完成”结束安芸灭私地久与玄名友完成(E)10、软件和参数都安装完成后，桌面上会出现如下图的软件快捷方式:2023年度行政事业单位内强制报告填报软件(二)参数更新如果上级单位下发了新参数，需要更新现有参数，操作如下：1、双击“2023年度行政事业单位内部控制报告填报软件”,打开后，点击软件主界面的最按钮，弹出数据装入向导界面，在“数据位置”选择上级单位下发的新参数jio文件。然后点击【下一步】。如图：2、弹出如下窗口，装入项目中默认勾选“报表参数”，并勾选“装入到当前任务”，然后点击【下一步】。数据装入向导XISQ古开伯科妁蔡人装入目钵值电偶名修：的年扈行事。内部技岬告【试maj22fHJffiCWPhJIG22322»属行H事北.位取消©I上一岁>IS(Y)S(N)助消©I上一步(E)I1下一步(N)I3、点击【开始工弹出提示“当前任务参数已存在，要继续覆盖吗？"，直接点击【是，直到提示“数据装入完成”,到此参数更新完成。当前任务中报衰体数已经存在,延球装入这覆报赛谷数!妁"同？*4、如果更新完参数后，存在“数据库与定义结构不一致,请立即退出当前操作，运行数据库维护”报错的情况三j,需要运行“数据库维护“，具体操作如下:注意：装入新参数之前要将已填写的数据做好备份，即数据传出(见三、数据传出操作)。任务(R)RA(1)审核(S)汇总(Z)打B1(P)传送(C)应用(Y)Vfi(A)解助(H)任务a公式修理(G)关联任务定义(R)SSe5ma(Y)参数知(S)21代码排序5限(X)10S3RSSr3(M)OgSJ合并分Si(H)务朝选项(0)V显示所若扩展灯能(K)二、基层单位编写报告在录入模块中，需要完成封面代码新建和单位层面内部控制建设情况表、业务层面内部控制建设情况表、信息系统层面内部控制建设情况表、单位内部控制报告文本的填报，运算全部报表并审核通过后，生成2023年度行政事业单位内部控制报告.doc。(-)新建封面代码1、如下图所示，单击【录入数据录入】或单击主界面中的左上角快捷按钮盘任务®*(Dcena®任务fik*(U)/n*(C)XMD)任务®¾(D市楂汇总(Z)打印(E)传送9H°)&FF1N弑;斑0-Ba(G)任务IH审核汇总传出或者I2、如下图所示，进入数据录入界面，点击罐新增按钮后,根据自己单位实际情况填写封面代码。(注意：基层单位组织机构代码是以前的9位组织机构代码，如果本单位是社会信用代码，则需要录入第9至第17位信息。)3、一个单位中所有的信息都录入完毕后，单击躇保存按钮,此单位将自动增加到单位目录中，同时也会出现后续要填写的报表。GM-12iU112MBKMi9FMOMjMktf-OMQH>>pIM(DIWgByygWpOM3MBDCXM1卜，aM«MAJiffiMIu11MnA（二）组织机构代码填写规则如果有组织机构代码，按照实际填写；如果有统一社会信用代码，那么就截取统一社会信用代码的第9位-第17位代码填写；如果都没有的情况，通过IDC生成，并且要用封面中的电话号码生成。具体操作如下：在数据录入界面，新增封面代码操作时候点击左上角的IDC1按钮，弹出窗口后，在“单位代码”编辑行，输入电话号码的前8位，系统自动生成第9位码，组成一个9位编码,然后将这个9位编码复制粘贴到封面代码信息中。如下图所示:（三）报表填写封面代码信息录入完毕，可进行报表数据的填写。下表是基层所有表纵览，按照下表序号逐表填报。序号表名是否需要录入注意事项序号表名是否需要录入注意事项1单位层面内部控制建设情况表需要根据各单位实际情况，如实填写2业务层面内部控制建设情况表（一）需要3业务层面内部控制建设情况表（二）需要4业务层面内部控制建设情况表（三）需要5业务层面内部控制建设情况表（四）需要6信息系统层面内部控制建设情况表需要7单位内部控制报告文本需要文本表，需要各单位据实填写本单位数据92023年度行政事业单位内部控制报告不需要审核无误后，再生成报告。双击报告会弹出正在进行公式替换，等待即可，报告会自动打开，点击另存为，保存即可。1、附件上传上传的附件最小不能小于IOKB,最大不能超过30MB。上传附件时，双击附件单元格，弹出的窗口中点击选择文件即可。选择要添加的附件（可同时多选），附件就添加到附件管理；删除附件时，选中附件名称点击删除附件按钮X,即可删除附件。)aoap)W(H)Xa(C)XMA¾ffG4M通M)甲幡y金审QueSJSfiwV姆里上旦手内部按MtS况S内Met*<->I*e*i*HtQ<2)IUCSf»5Wt5?(-)ReWi1tf1e<0)丽15不Kt11,41内按绿马，J闾畲仪佐iiHHC0上传内砌5»游与小缎畲烟!作为佐证利14J行次对IR及tti2MHIO二内SI控制机构运行况-.11本年里位召开内S1投制软导小组会议次数IMff：。个312本年单位升IK内S1拄制相关培训次产T13本身里依层面内禁拄制风险评估I1iI情状可务选用件：。个,DwnwX14本年单位是否开基内就拄制评价Jx'M。士注15本年单位内部按IM考核泳价络祟应用领域(可多选1SfeI大小j«16一一17181IITIi1罚11,斑龙公19EP1Sti111：彳匚E1IJJ1EJJ1迎亲120里位是否针对“二重一大”U1f建立集体议UK芾机宓21(B)内第控制相关问蠹整改情况一：22问盘分笑问馥总数已完成整改问题数量正在遂行整改何题数量未整改同Iir量23内郃拄制评价发现24巡视发现25纪检笈察发现26审计发现27(五)政府会计改照-128单位是否执行我野会计准则制度1本年单位是否按需政府会计港则制度要求开展”会计楂J129和财务会计楂I-2、单位层面与业务层面内部控制建设情况表填写以建立健全内部控制制度情况表为例，步骤如下：(1)选择业务层面内部控制建设情况(二)表，如图，“是否适用”必填。JIa)sff1(Y)bxp)K)(H)Ma(C)XMK踣仅存C*M&I)率修全率A做J5i