2023年证券业从业人员资格考试《证券市场基本法律法规》模拟试卷二 旧题型.docx

2023年证券业从业人员资格考试证券市场基本法律法规模拟试卷二旧题型1.【单项选择题】关于证券公司的股东、控股股东、（江南博哥）实际控制人应予以特别注意的事项中，下列说法正确的是OOA.证券公司的控股股东可以自行任免证券公司的董事、监事和高级管理人员B.证券公司可为证券公司股东及其控股股东、实际控制人或其关联方提供融资或者担保C.证券公司可与其所控制的证券公司开展业务竞争D.证券公司应当将股东的权利义务、股权锁定期、股权管理事务责任人等关于股权管理的监管要求写入公司章程正确答案：D参考解析：证券公司的控股股东不得超越股东（大）会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员（A错误）；证券公司股东及其控股股东、实际控制人不得违规要求证券公司为其或其关联方提供融资或者担保，或者强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保（B错误）；证券公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控制的证券公司发生业务竞争（C错误）。2.1单项选择题】【该试题已过期】诚信信息中奖励信息、处罚处分信息效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）年。效力期限自奖励、处罚处分决定生效之日起算。奖励、处罚处分本身有执行期间的，效力期限自执行期间届满之日起算。A. 1；2B. 1；3C. 3；5D. 2；5正确答案：C参考解析：诚信信息中奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。效力期限自奖励、处罚处分决定生效之日起算。奖励、处罚处分本身有执行期间的，效力期限自执行期间届满之日起算。3.【单项选择题】证券公司应当在每月结束之日起O个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。A. 5B. 6C. 4D. 7正确答案：D参考解析：本题考查证券公司风险控制指标报告的相关要求。证券公司应当在每月结束之日起7个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。4.【单项选择题】下列人员中，可以成为持有证券公司5%以上股权的股东是OOA.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现已刑罚执行完毕5年B.乙公司净资产占实收资本的35%C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿D.丁公司负债达到净资产的75%正确答案：A参考解析：有下列情形之一的单位或个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；（2）净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%；（3）不能清偿到期债务；（4）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。5.1单项选择题】关于证券交易的责任和义务，下列说法错误的是OoA.证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告B.证券交易所根据需要，可以按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者限制交易，并及时报告国务院证券监督管理机构C.证券交易所应当加强对证券交易的风险监测，出现重大异常波动的，证券交易所可以按照业务规则采取限制交易、强制停牌等处置措施，并向所属地政府报告D.在证券交易所从事证券交易，应当遵守证券交易所依法制定的业务规则正确答案：C参考解析：考点：证券交易所应当加强对证券交易的风险监测，出现重大异常波动的，证券交易所可以按照业务规则采取限制交易、强制停牌等处置措施，并向国务院证券监督管理机构报告。6.【单项选择题】股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束（）内，向公司登记机关报送文件。A. 30B. 20C. 15D. 10正确答案：A参考解析：考点：董事会应于创立大会结束后30日内，向公司登记机关报送文件。4.1 单项选择题】合规负责人直接向（）负责，由O考核。A.董事会；董事会B.监事会；董事会C.监事会；监事会D.股东；控股股东正确答案：A参考解析：考点：本题考查证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则。合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核。8 .【单项选择题】证券公司持续合规状况的评价依据之一为O采取的刑事处罚措施。A.中国证监会B.司法机关C.中国证监会及其派出机构D.中国人民银行正确答案：B参考解析：考点本题考查证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法。证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施、中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、行政监管措施及证券期货行业自律组织纪律处分、自律管理措施等情况进行评价。9 .【单项选择题】通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一家上市公司已发行的有表决权股份达到()时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A. 30%B. 40%C. 50%D. 60%正确答案：A参考解析：考点：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一家上市公司已发行的有表决权股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。10 .【单项选择题】按照证券公司分类监管规定，公司被采取责令改正，责令增加内部合规检查次数的，每次扣O分。A. 5B. 2C. 3D. 1正确答案：D参考解析：考点：本题考查证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法。公司被采取责令改正，责令增加内部合规检查次数的，每次扣1分。11 .【单项选择题】人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满O不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。A. 15日B. 20日C. 30日D. 45日正确答案：B参考解析：人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。12 .【单项选择题】企业被托管组、接管组托管或接管的，企业信息披露义务由O承担。企业进入破产程序的，企业信息披露义务由O承担，企业自行管理财产或营业事务的除外。A.托管组、接管组；破产管理人B.托管组、接管组；破产人C.托管组；破产管理人D.接管组；破产人正确答案：A参考解析：考点：企业被托管组、接管组托管或接管的，企业信息披露义务由托管组、接管组承担。企业进入破产程序的，企业信息披露义务由破产管理人承担，企业自行管理财产或营业事务的除外。13.【单项选择题】下列关于交易单元的说法中，错误的是OoA.交易单元是指会员（证券公司）向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位B.会员（证券公司）只可以向交易所申请设立一个交易单元C.不同的会员（证券公司）不得使用同一交易单元D.根据会员（证券公司）的业务许可范围和申请，交易所按照相关业务规则开通或限制交易单元各项交易权限正确答案：B参考解析：考点：本题考查交易单元。会员（证券公司）可以根据需要，向交易所申请设立一个或多个交易单元。14.【单项选择题】下列有关个人投资者参与中国存托凭证交易的说法，错误的是OOA.申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券）B.不存在严重的不良诚信记录C.不存在境内法律、上交所业务规则等规定的禁止或限制参与证券交易的情形D.证券公司应当对投资者是否符合中国存托凭证投资者适当性条件进行核查，并对个人投资者的资产状况、知识水平、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估正确答案：A参考解析：考点：本题考查个人投资者参与中国存托凭证交易的条件。个人投资者参与中国存托凭证交易，申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券）。15 .【单项选择题】下列关于创业板的说法，错误的是（）。A.创业板设立于2009年B.个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均应不低于人民币10万元，并参与证券交易36个月以上C.创业板在涨跌幅限制、限价申报限制、盘后定价交易机制、两融交易标的等方面均沿用科创板的交易机制D.改革后创业板定位为：深入贯彻创新驱动发展战略，适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势，主要服务成长型创新创业企业，支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合正确答案：B参考解析：考点：本题考查创业板有关内容。个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均应不低于人民币10万元，并参与证券交易24个月以上。16 .【单项选择题】因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人，或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾O年，不得担任证券交易所的负责人。A. 3B. 5C. 1D. 2正确答案：B参考解析：有下列情形之一的人员不得担任证券交易所的负责人:因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年；。因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾5年。17.【单项选择题】当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。下列选项中不属于紧急措施的是OOA.降低保证金B.调整涨跌停板幅度C.限制会员、交易者的交易限额或持仓限额标准D.暂时停止交易正确答案：A参考解析：当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构:调整保证金；（2）调整涨跌停板幅度；（3）调整会员、交易者的交易限额或持仓限额标准；（4）限制开仓；（5）强行平仓；（6）暂时停止交易；（7）其他紧急措施。18.【单项选择题】【该试题已过期】发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未有效配合保荐机构及其保荐代表人开展尽职调查和其他相关工作的，中国证监会可以责令改正，并对相关单位和责任人员采取监管谈话、重点关注、出具警示函、责令公开说明等监管措施。情节严重的，采取O个月到O个月内不接受相关单位及其控制的下属单位公开发行证券相关文件，对责任人采取认定为不适当人选等监管措施，或者采取证券市场禁入的措施。A. 12；50B. 12；60C. 24；50D. 24；60正确答案：B参考解析：考点：发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未有效配合保荐机构及其保荐代表人开展尽职调查和其他相关工作的，中国证监会可以责令改正，并对相关单位和责任人员采取监管谈话、重点关注、出具警示函、责令公开说明等监管措施。情节严重的，采取12个月到60个月内不接受相关单位及其控制的下属单位公开发行证券相关文件，对责任人采取认定为不适当人选等监管措施，或者采取证券市场禁入的措施。19.【单项选择题】证券法第一百九十一条规定，单位从事内幕交易的，应当对直接负责的