《尾矿库安全生产标准化评分办法》.docx

尾矿库安全生产标准化评分办法-O一一年八月一、说明1二、尾矿库安全生产标准化评分办法31 .安全生产组织保障（600分）31. 1目标（60分）312安全生产法律法规与其他要求（IOO分）413安全机构设置与人员任命（60）71.4安全生产责任制（60分）815文件与资料控制（60分）91.6外部联系与内部沟通（60分）111.7承包商的选择与管理（80分）131.8安全投入（80分）151. 9工伤保险（40分）162.风险管理（300分）172.1 辨识与评价要求（IOo分）172. 2风险评价（120）182. 3关键任务识别与控制（80分）203.安全教育培训（160分）233.1 员工安全意识（60分）233. 2培训（Ioo分）244.尾矿库建设（200分）274. 1勘查、设计、施工与验收（Ioo分）274. 2回采和闭库（100分）295.尾矿库运行（570分）315. 1尾矿输送、筑坝与排放（150»）315. 2水位控制与防汛（150分）335.3尾矿坝渗流与防震、抗震（IOo分）345. 4作业现场安全管理（70分）366. 5变化管理（IOo分）386.检查（500分）407. 1一般要求（80分）406.2日常巡检和定期观测（80分）426.3防洪安全检查（80分）446.4坝体安全检查（Ioo分）456. 5库区安全检查（80分）477. 6纠正和预防措施（80分）497.应急管理（280分）518. 1应急准备（60分）519. 2应急预案（60分）5310. 应急响应（50分）5411. 应急保障（60分）5512. 5应急评审与改进（50分）578.事故、事件报告、调查与分析（230分）5913. 1报告（60分）5914. 调查（80分）6015. 3统计与分析（50分）6216. 4事故、事件回顾（40分）649.绩效测量与评价（160分）659.1 绩效测量（80分）659.2 系统评价（80分）67一、说明1为规范全国尾矿库安全生产标准化评审工作，合理确定评审等级，根据金属非金属矿山安全标准化规范尾矿库实施指南(AQ2007.4-2006)的有关规定，制定本评分办法。2 .本评分办法适用于尾矿库安全生产标准化评审。3 .在评审年度(申请之日起前一年)内未发生人员死亡的生产安全事故，且满足下列要求的尾矿库，方可参加安全生产标准化等级评审： 建立健全主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、职能部门、岗位安全生产责任制；制定安全检查制度、职业危害预防制度、安全教育培训制度、生产安全事故管理制度、重大危险源监控和重大隐患整改制度、设备安全管理制度、安全生产档案管理制度、安全生产奖惩制度等规章制度，制定作业安全规程和各工种操作规程； 安全投入符合安全生产要求，依照国家有关规定足额提取安全生产费用、缴纳并专户存储安全生产风险抵押金； 设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员； 主要负责人和安全生产管理人员经安全生产监督管理部门考核合格,取得安全资格证书； 特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作资格证书； 其他从业人员依照规定接受安全生产教育和培训，并经考试合格； 依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费； 制定防治职业危害的具体措施，并为从业人员配备符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品： 按照国家有关规定进行定期检测检验;有登记档案和检测、评估报告及监控措施； 制定事故应急救援预案,建立事故应急救援组织,配备必要的应急救援器材、设备； 尾矿坝的轮廓尺寸符合设计要求； 尾矿库在最高洪水位时能同时满足设计规定的安全超高和最小干滩长度的要求； 排洪设施能力满足设计要求且无堵塞、裂缝、腐蚀和磨损； 坝体渗流控制满足设计要求，坝面无沼泽化； 坝面按设计设置排水沟、覆土、植被，坝面、坝肩无裂缝或冲沟； 上游式尾矿坝堆积至二分之一至三分之二最终设计坝高时，进行稳定性专项评价。4 .本评分办法用标准化得分确定尾矿库安全生产标准化等级。5 .尾矿库安全生产标准化系统由9个元素组成，每个元素划分为若干子元素，每一子元素包含若干个问题。6 .本评分办法对子元素赋予不同的分值,子元素分值之和为元素分值。子元素分为策划、执行、符合、绩效4个部分，每个部分权重分别为10乐20%.30乐40%o各元素分值明细表如下：元素分值明细表元素分值1.安全生产组织保障6002.风险管理3003.安全教育培训1604.尾矿库建设2005.尾矿库运行5706.检查5007.应急管理2808.事故、事件报告、调查与分析2309.绩效测量与评价160总分3000标准化评审得分总分为3000分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下:标准化得分（百分制）二标准化评审得分÷3000X10007 .尾矿库安全生产标准化的评审工作每3年至少进行一次。8 .标准化等级分为一级、二级、三级，一级为最高。等级划分标准如下：尾矿库安全生产标准化等级划分表评审等级标准化得分一级290二级75三级2609 .尾矿库安全生产标准化等级有效期为3年,在有效期内发生人员死亡的生产安全事故或具有重大影响的事件，取消其安全生产标准化等级，经整改合格后，可重新进行评审。二、尾矿库安全生产标准化评分办法1 .安全生产组织保障（600分）1.1 目标（60分）策划（6分） 是否有安全生产目标与指标设立、完成情况评价的管理制度？（分数是：3分；否：0分） 是否明确了安全生产目标和指标完成情况评价的责任部门、责任人员及评价方法？（分数是：3分：否：。分）执行（12分） 是否设立了文件化的年度安全生产目标与指标？（分数是：4分；否：0分） 是否为安全生产目标与指标的实现提供了下列资源？（分数是：1分；最高分：4分） 人力资源； 财力资源； 物力资源； 技术资源。是否制定了实现安全生产目标和指标的实施计划？（分数是：2分；否：0分）是否对安全生产目标和指标的实施计划执行情况进行监测、修正和更新？（分数是：2分；否：。分）符合（18分） 尾矿库安全生产目标是否包含于企业安全生产目标？.（分数是：4分：否：0分） 设立安全生产目标时是否考虑：（分数是：1分：最高分：4分）令管理评审的结果；令风险评价的结果；令以往安全生产的绩效：令标准化系统评估的结果。 安全生产目标是否体现改进安全生产管理的要求：（分数是：2分；否：。分） 安全生产目标是否包含：（分数是：2分：最高分：4分）令改进安全生产管理的具体措施；令尾矿库事件的影响，如事件的频率、严重性和造成的损失等。 按照实施计划要求对安全生产目标与指标的完成情况进行监测的比例：（分数选择一个答案）1.90%-100%（4分）2. 75%-90%（2分）3. 60%-75%（1分）4. 60%以下（0分）绩效（24分） 是否完成了所有安全生产目标和指标？（分数是：3分：否：O分） 对目标和指标完成的情况是否进行了系统分析，并提出了改进措施？（分数是：3分：否：O分） 员工理解其行为对完成安全生产目标与指标的影响程度？（分数选择一个答案）1.90%-100%（8分）2. 75%-90%（4分）3. 60%-75%（2分）4. 60%以下（0分）安全生产目标和指标的有效性：（分数是：2分；最高分：10分）令明确性；令可测量性：令可接受性：令实际性：令时限性。12安全生产法律法规与其他要求（100分）12.1需求识别与获取（30分）策划（3分）一 是否建立了识别安全生产法律法规与其他要求的需求并获取相应法律法规与其他要求的制度？（分数是：1分；否：0分） 是否确定了负责识别安全生产法律法规与其他要求的需求并获取相应法律法规与其他要求的部门、人员及其职责？（分数是：2分；否：0分）执行（6分）一 是否识别了安全生产法律法规与其他要求的需求？（分数是：2分；否：0分） 是否根据需求识别结果获取相应的安全生产法律法规与其他要求？（分数是：1分；否：0分） 内部人员是否可以获取相关的安全生产法律法规与其他要求？（分数是：2分；否：0分） 是否有适用的安全生产法律法规与其他要求清单？（分数是：1分；否：0分）符合（9分） 已识别的安全生产法律法规与其他要求是否包括：（分数是：15分：最高分：9分）令法律；令行政法规；令地方法规：令部门规章；令国家和行业标准；令规范性文件及其他要求。绩效（12分） 识别安全生产法律法规与其他要求的需求的有效性：（分数是：1分；最高分：4分）需求识别方法行之有效；令需求识别所需资源（人员、资金）保障充分；令需求识别涉及所有部门与员工；所有识别法律法规与其他要求被认可（无错认、无冗余获取安全生产法律法规与其他要求的有效性，包括：（分数是：4分；最高分：8分）令与企业安全生产相关的安全生产法律法规与其他要求均已列入清单;所获取的安全生产法律法规与其他要求均为现行有效的版本。12.2融入（40分）策划«姮 针对安全生产法律法规与其他要求的融入是否建立了制度？（分数是：2分：否：0分） 制度是否明确了责任部门、人员及其职责？（分数是：2分；否：0分）执行（8分） 是否已将识别的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？（分数是：3分；否：。分） 是否按所识别的需求为员工提供了安全生产法律法规与其他要求的培训？（分数是：3分；否：0分） 员工是否有获取相应安全生产法律法规与其他要求的有效途径？（分数是：2分；否：。分）符合（12分） 获取的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例：（分数选择一个答案）1.90%-100%（6分）2. 75%-90%（3分）3. 60%-75%（1分）4. 60%以下（0分）相关员工接受安全生产法律法规与其他要求培训的比例：（分数选择一个答案）1.90%-100%（6分）2. 75%-90%（3分）3. 60%-75%（1分）4. 60%以下（0分）绩效（16分）一安全生产法律法规与其他要求融入的有效性：（分数是：2分；最高分：8分）令将其规定融入安全生产责任制与规章制度：令将其规定融入作业指导书或安全操作规定；令将其规定写入员工安全培训教材：令将其规定融入安全生产活动中。对相关员工进行安全生产法律法规与其他要求培训的针对性？（分数选择一个答案）1好（8分）2 .一般（4分）3 .差（0分）1.23评审与更新（30分）策划（3分） 针对安全生产法律法规与其他要求的评审与更新是否建立了制度？（分数是：2分；否：O分） 上述制度是否明确了责任部门、人员及其职责？（分数是：1分；否：O分）执行（6舞）