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内部审核控制程序QH/CX-C/0-31-2011第1页共4页1目的为了证实油田公司QHSE管理体系的符合性和有效性,提供体系改进的机会,特制定本程序。2适用范围本程序规定了内审员的配置、审核计划的制定、审核的实施等内容，适用于油田公司QHSE管理体系内部审核。3管理流程（见附图）4工作程序4.1 内审员培训。各单位在每年四季度上报本单位的下年度内审员培训计划，油田公司质量安全环保处汇总后，在一季度编制完成油田公司内审员培训计划，并上报管理者代表审批后，由人事处（党委组织部）下达培训计划，组织内审员培训。4.2 审核组4.2.1 参加油田公司和二级单位QHSE管理体系内部审核的内审员必须熟悉或了解油田公司或本单位的活动、产品和服务过程，有较强的语言表达能力，组织协调和对事物的分析判断的能力。4.2.2 油田公司开展QHSE管理体系内部审核时，原则上应从机关处室、直属单位和二级单位具有内审员资质的人员中选配。4.2.3 内审员不得审核自己日常的业务工作。4.3 审核计划4.3.1 内审油田公司每年不少于一次。直属单位、二级单位在接受油田公司审核前，至少进行一次内审。4.3.2 油田公司各单位在每年编制本单位内审计划，经单位管理者代表审批后实施。质量安全环保处在一季度编制完成油田公司年度内审工作计划，并报管理者代表审批。内审计划中根据产品（服务）和活动的特点，可以采取集中式或滚动式方法组织审核，原则要求覆盖管理体系范围即可。4.3.3 质量安全环保处按审批后的年度内审计划组织实施，筹备内审前的准备工作。各二级单位按本单位年度计划组织开展审核工作。4.4 审核准备4.4.1 管理者代表指定审核组长。4.4.2 审核组长组编制审核计划，报管理者代表批准后，确定审核员，组成审核小组。4.4.3 审核组长应提前15天通知受审核部门并确定具体的审核时间及有关具体事宜。4.4.4 收集并审阅有关文件。4.4.5 内审员按审核计划分工，编制现场检查表，做进入现场审核审核前的准备。4.4.6 受审核部门确定陪同人员并向审核组提供证实材料。4.5 内部审核的实施4.5.1 召开首次会议a）由管理者代表或审核组长主持，油田公司有关领导、受审核部门/单位有关人员和审核组成员参加并签到；b）审核组长宣读内部审核实施计划；c）管理者代表提出要求。4.5.2 现场审核：内审员按审核计划分工进行现场审核，采取随机抽样法收集受审方QHSE体系运行有效证据，客观真实记录审核发现，对发现的不符合开具不符合项报告。4.5.3 审核组长召开审核组会议，综合分析检查结果，依据标准、体系文件和合同、法律、法规的要求，确定不符合项，确认不符合原因及责任部门，与受审核方负责人沟通、确认。4.5.4 现场审核完成后，审核组长召开审核组会议，各审核小组提交不符合项统计表，编制不符合项分布表，由审核组长组织编写内部审核报告，经管理者代表批准后发至有关领导、部门/单位。4.5.5召开末次会议a）由管理者代表或审核组长主持，油田公司有关领导、受审核部门/单位有关人员和审核组成员参加并签到；b）宣布不符合项；C）审核组长宣读内部审核报告；d）管理者代表提出相关要求；e）适当时，最高管理者讲话。4.5.6 纠正措施的实施和验证a）受审核部门/单位分析不符合项产生的原因，制定纠正措施；b）纠正措施经部门/单位负责人确认后应在规定时间内组织实施；c）不符合项的纠正措施的制定、实施、完成期限，一般为30天。如实施中发生问题，而不能按期完成，或有的纠正措施在实施中非一个单位部门能够解决的，责任单位应向审核员申明原因，请示延期验证，并上交质量安全环保处协调解决；d）纠正措施制定、实施可参照纠正和预防措施控制程序。4.5.7 审核结束后，审核组应及时汇总整理审核记录并存档，作为公司质量健康安全环境管理体系管理评审的一种重要输入。4.6 内部审核记录由质量安全环保处和二级单位QHSE体系主管部门按照记录管理程序规定进行分级管理。4.7 各级QHSE体系主管部门负责将内审报告提交管理评审。4.8 现场审核安全注意事项a）现场如有安全程序、规定（须知）应先熟悉并遵守；b）现场审核应有熟悉现场和工艺人员陪同，不得单独行动；c）要走安全通道，不经允许不得进入受控区域；d）不要用碰、闻、尝等方式检验不明物料；e）如必要，在许可下方可操作安全设备；f）如遇事故，立即报告。5支持性文件5.1 记录管理程序5.2 文件管理程序5.3 纠正和预防措施控制程序6记录6.1 内部审核计划6.2 内部审核不合格（不符合）报告6.3 内审检查表6.4 内部审核报告6.5 内部审核会议签到表6.6 内部审核会议记录7附流程图本程序起草部门：质量安全环保处主要起草人：李鸣鸿张坤厚青海油田公司QHSE管理体系程序文件流程图内部审核控制程序流程图编号：QHCX-CD-31-2OI1管理层/主管领导审核组归口部门/QHSE体系办公室相关部门/单位过程描述01.02各单位在四季度上报本单位下年度的内审员培训计划，山公司QHSE体系办公室编制内审员培训计划并报管理者代去审401编制内审员培训计划.）1编制内审后培训计划培训计划培训计划一批.03、04油田公司QHSE体系办公室按计划组织培训，机关处室、直属总位、二级单位推荐人员参404培训取证103参加培训培训证书YCS-j05编制年度加内审员培训。1内审计划05、06、07,08油田公司各单位编制本单位年度内审计划,经单年度内审计划NCT位主管领导审批后，报油田公司.油田公司体系办审核计划，年5制油田公司年度内审工作计划，并报管理者代表审批。09油田公司体系办按审批后的什度内审计划组织实施，筹备内审前的有关事宜。各二级雎位按公司下达的年度计划组织开展本单位的审核工作，编制内审计划。IO组织开展本单位的内审工作.11审核完成后，将审核计划、市核报告及总结上报油田公司.12、管理者代表任命审核组长.13、14、15、16、17审核组长编制本次内审计划，计划审批后，组建审核小组,安排审核前的各项准备I：作.审核M根据分工编制检查表，筹备审核有关事文，召开首次会。407编制油田公司内审计划INO,年度内审计划、-J,ES09编制内审计划1g09实施年度内市计划内审计划t12任命审核组长13审核组长编制本次内审计划相关资料AA一10组织开展内审工作内审计划一一一I内审资料十/14协助审核组完成审核工作417审核组长组建内审组，审核员根据分工编制检查表，筹备审核有关事宜11存档上报16主持召开内部审核首次会内审计划，检查表,首次会记录十18进入现场开展现场审核，收信审核证据，填写审核记录。19、20各接受审核的单位，配合18开展现场审核，检查表，不符合项报告，其它记录-1、19接受审核整改不符合19接受审核整改不符合审核组开展审核工作,及时整设不符合项，并枳极配合审核员4验证关闭匚作。21.22、23编写内部审核报告。向公司有关领导汇报审核结果，确认审核效果,通过后，组织有No资料、不符合项报告资料、不符合项报告才20验证并关闭不合格（不符合）项资料、不符合项报告勺J开未次会。24交接审核记录，归档。21审核完成后.组织召开审核未次会.审核资料、审核报告23主持召开末次会-424归档审核：李鸣鸿张坤厚F批准：刘国友
