道路建设PPP项目实施方案.docx

XX市道路建设PPP项目初步实施方案XX公司2017年4月目录第一章项目概况51.1 基本情况51.1.1 项目PPP运作背景51.1.2 项目PPP模式运作的可行性51.1.3 项目的建设意义61.2 项目情况71.2 .1项目名称712.2主要建设内容及规模71.2.3 主要经济技术指标71.2.4 项目估算总投资及资金来源71.2.5 项目公司股权结构81.3 项目产出说明81.3.3 项目需求81.3.4 项目产出81.3.3项目目标9第二章项目运作方式102.1 项目运作方式及合作期限102.2 项目实施机构102.3 运作方式基本内容102.4 相关配套安排11第三章财务测算123.1 总投资测算123.2 项目收益机制173.3 运营期贷款及还本付息173.4 运营成本18第四章项目交易结构191.1投融资结构194.2 项目投融资结构图204.3 项目回报机制204.4 项目退出机制204.5 项目调整衔接边界224.5.1政府临时接管224.5.2项目公司股权变更224.5.3项目提前终止的补偿23第五章风险管理框架245.1 PPP项目风险分担245.2 道路建设PPP项目风险分担25第六章合同体系296.1项目参与方296.1.1XXr1j交运局296.1.2社会资本方306.1.3融资方306.1.4承包商和分包商306.1.5原料供应商306.1.6保险公司316.1.7其他参与方316.2 项目合同体系316. 2.1PPP项目合同（特许经营协议）317. 2.2股东协议328. 2.3公司的章程329. 2.4融资合同（贷款合同、担保合同）3210. 2.5履约合同3311. 2.6保险合同3412. 2.7咨询服务合同346.3 项目生命周期各阶段所涉及的合同34第七章交易边界条件371 .1权利义务边界371.1.1 合作范围371.1.2 项目公司经营范围371.1.3 项目资产权属372 .2交易条件边界387 .2.1项目合同期限388 .2.2项目回报机制387.3履约保障边界397.3.1履约保障机制397.3.2直接介入权417.3.3保险41第八章采购方式的选择428.1项目实施机构428.2社会资本采购方式428.3采购工作计划428.3.1采购进度安排428 .3.2竞争性磋商采购实施步骤43第九章绩效评价478.1 项目绩效评价范畴478.2 项目绩效评价时点478.3 项目绩效评价目的488.4 项目绩效考核489. 4.1项目绩效考核主体489. 4.2建设期绩效考核标准489. 4.3运营期绩效考核项目及内容519 .4.4绩效考核整改方法72第十章公共监管体系7410 .1法律法规监管7411 .2政府机构监管7612 .3监管方式与途径7713 .4监管流程设计78附件1：还本付息表80附件2：总成本表81附件3：损益表83附件4：现金流量表84附件5：主要财务指标86第一章项目概况1.1 基本情况1.1.1 项目PPP运作背景财政部2014年9月24日发布关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金201476号），要求推广运用政府和社会资本合作模式（Pub1ic-Private-Partnership,PPP）,拓宽城镇化建设融资渠道，促进政府职能加快转变，完善财政投入及管理方式，尽快形成有利于促进政府和社会资本合作模式发展的制®体系。国务院关于加强地方政府性债务辘的意见（国发201443号文）也提出了加强地方性债务管理，鼓励社会资本通过特许经营等方式，参与城市基础设施等有一定收益的公益性事业投资和运营。为切实有效地缓解地方财政支出压力，四川省xx市积极响应国家号召，决定采用市场机制引入战略合作者，投资、建设、运营公路建设项目，采用政府和社会资本（PPP）合作模式，按照公路建设的总体要求，积极引入社会资本参与本项目的建设和运营。1.1.2 项目PPP模式运作的可行性（-）政策可行本项目从特征上具有公益性；采取合作期限15年，具有需求上的长期稳定性；符合当地经济社会发展、行业发展规划；符合财政部和四川省财政厅公布的物有所值定性评价标准，通过BoT模式（建设-运营-移交）和ROT模式（改建-运营-移交），对股权投资、运营补贴、风险承担、配套投入等财政支出责任的评估测算，结合本级财力状况、收支结构、债务水平等因素，符合本级财政的可承受力能力等要素，符合国办发201542号、财政部2014113号、财政部2015167号、川府发201545号、省财政厅对PPP项目筛选的要求。（二）行业主管部门的意愿本项目的行业主管部门为XX市交运局，为进一步补充和完善XX市路网结构，减缓交通压力，进一步开发当地丰富的旅游资源，促进XX市经济发展，迫切需要建设本项目；另一方面，XX市交运局作为政府机关，运营管理并不是它的强项，若要最大化运营路网工程，使得社会效益和经济效益最大化，也需要通过社会资本来完成。1.1.3 项目的建设意义(1)对道路周边区域发展的影响。道路建设的意义具体体现在对完善配套服务设施、基础设施、生活环境改善等方面所发挥的积极作用，也包括了对道路区域土地资源的开发和利用的推动作用。道路项目的建设丰富了整个区域路网的内容，使得XX市的交通更加便利，一定程度上会提升周边土地的使用价值，加快周边地区的开发建设。(2)对服务水平和城市化进程的影响。道路项目的建设对沿线的资源开发、横向经济联合、招商引资都能起到积极的促进作用，能够带动当地的经济发展，加快区域内资源整合，从而推进XX乃至整个达州的城市化进程。(3)对当地旅游业发展的影响。道路的建设能够给当地旅游业的发展提供机遇，能够加快当地旅游资源的开发力度，加大当地旅游资源开发的广度和深度。道路的建成也将会进一步扩大旅游景点的辐射范围，扩大旅游资源在达州乃至四川的影响力。(4)对居民生活质量的影响。生活质量的改善与社会经济的发展密切相关，公路的建设促进了人们生活水平的提高，人们常说“要想富，先修路”，可见公路对提高人民生活水平的重要性。建成后的道路的快速、安全、便捷、舒适等优点将会给人民群众带来很大的方便，为沿线人民提供了更多的就业机会和创业机会，使得XX地区商业、工业、旅游业发展速度更上一层楼。1.2 项目情况1.2.1 项目名称xx市道路建设PPP项目（以下简称“本项目”）主要包括4个子项目：党家坝一青滩河旅游道路、XX城区环城路（罗家湾-环城路-鞠家坝）、升级改造黄溪河-旧院场镇-龙潭河公路和省道S403xx市罗（文）厂（溪）路。1.2.2 主要建设内容及规模主要建设内容：新改建公路57.1公里，其中新建环城路9.6公里，改建旅游公路14.7公里，改造升级公路32.8公里。序号项目名称主要经济技术指标1.2.3主弊1党家坝一青滩河旅游道路项目路线全长14.7km,设计速度40kmh,路基宽度8.5mo圻我木指标2黄溪河-旧院场镇-龙潭河公路升级改造工程项目路线全长14.997km,设计速度60kh,路基宽8.5米。3XX城区环城路（罗家湾-环城路一鞠家坝）建设项目路线全长9.6km,设计时速40km,路基宽度8.5米。1.2.4项E4省道S403xx市罗（文）厂（溪）路升级改造工程建设项目路线全长17.873km,设计速度40kmh,路基宽度8.5m<>项目估算总投资本项目估算总投资167878.24万元。（2）资金来源资金来源由自有资金和融资资金组成。其中自有资金为项目总投资额的20%,即33575.65万元；剩余资金134302.59万元由项目公司通过融资筹集。125项目公司股权结构项目公司（SPV）由政府方和社会资本方共同成立。项目公司注册资本金为33575.65万元，其中XX市万宝源城市建设投资有限公司代表政府方出资1678.78万元，占股5乐社会资本方出资31896.87万元，占股95%。本项目的融资主体为项目公司，项目公司负责融资并承担相应的责任和风险，同时主要依靠政府付费和广告经营收入来偿还债务和获取收益。1.3 项目产出说明1.3.1 项目需求当前，XX整个城区的交通网络还未成“网”，居民出行不便，同时景区沿线交通不畅，影响旅游开发。本项目是在城区现有道路的基础上，新建旅游道路、环城路，同时将建设标准低、路面狭窄的道路进行拓宽改造，以此完善当地的路网工程。1.3.2 项目产出xx市道路建设PPP项目（以下简称“本项目”）主要包括4个子项目：党家坝一青滩河旅游道路、XX城区环城路（罗家湾-环城路-鞠家坝）、升级改造黄溪河-旧院场镇-龙潭河公路和省道S403xx市罗（文）厂（溪）路。其中：党家坝一青滩河旅游道路项目：路线全长14.7km,设计速度40kmh,路基宽度8.5mo黄溪河-旧院场镇-龙潭河公路升级改造工程项目：路线全长14.997km,设计速度60kmh,路基宽85米。XX城区环城路（罗家湾-环城路-鞠家坝）建设项目：路线全长9.6km,设计时速40km,路基宽度8.5米。省道S403xx市罗（文）厂（溪）路升级改造工程建设项目：路线全长17.873km,设计速度40kmh,路基宽度&5%1.3.3 项目目标道路项目的建设丰富了整个区域路网的内容，进一步扩大旅游景点的辐射范围，使得XX市的交通更加便利，一定程度上会提升周边土地的使用价值，加快周边地区的开发建设C同时为沿线人民提供了更多的就业机会和创业机会，提高人民生活水平，带动当地的经济发展。第二章项目运作方式2.1项目运作方式及合作期限本项目具体运作方式如下：序号项目名称c.二二Snf百剪期合作方式1衣5J1坦帕证党家坝一青滩河旅游道路项目区rrr果口口TF刑PR伸延15年2+13作方式ROTOO2黄溪河-旧院场镇-龙潭河公路升级改造工程项目15年2+13ROT项目实施机构3XX城区环城路（罗家湾-环城路-鞠家坝）建设项目15年2+13BOT本项4省道S403xx市罗（文）厂（溪）路升级改造工程建设项目15年2+13ROT目的实施机构为XX市交运局,实施机构的主要职责为：对本项目具体内容的核准、立项、招投标、与社会资本方签订PPP项目合同、提供其他法律法规和行政事务上的支持。2.3 运作方式基本内容政府方授予PPP项目公司特许经营权，PPP项目公司负责道路融资、勘察设计、建设，路基、路面等工程的改造，同时在特许经营期内负责道路的运营，特许经营期满后将道路完好、无担保、无偿地移交给XX市交运局或指定的接收机构。(1)勘察设计、建设阶段项目的勘察设计、建设由项目公司实施。(2)运营阶段由项目公司依据与政府签订的PPP项目合同负责道路运营管理，特许经营期内，项目公司获得政府付费，用于支付成本和获得合理的资金回报。在此种方式下，在运