相关方--风险机遇.docx

人福湖北食品产业有限公司风险和机遇分析和评估表序号过程孤七过程名称过程责任部门风险和机遇描述现有控制措施描述风险和机遇评估备注严重程度发生频率风险系数风险等级1COPO1合同评审销售部客户需求信息未加以确定（含环境要求、职业健康安全要求）与客户进行沟通，确定需求信息236一般价格、数量及付款方式不对，交期太急对订单信息进行评审，如有错误或达不成时与客户进行沟通248一般评审内容不完整（没有评审环境要求、职业健康安全要求）对评审内容进行规定248一般未进行评审或评审不及时对所有订IY1或合同进行评审3515高评审人员考虑不周或理解错误对评审内容进行规定236一般客户要求变更时未进行评审或评审不及时对客户变更的信息进行评审3515高客户变更传送不及时规定变更传送的时效性要求3515高没有对客户未成文的要求进行确认与客户进行沟通，确定需求信息236一般28P02产品设计生产部输入不明确或不合理或无法达到（含环境及安全要要求）对客户技术资料进行评审，如有问题时及时与客户进行沟通3515高输出缺少技术资料或技术资料有偏差（含没有环境及安全要求）对技术资料进行审查，保证样品制作时有正确的技术资料3515高i殳备出现故障或调机参数出现偏差或人员山现失误对设备进行定期保养，调机后进行确认236一般样品未进行检验就交给客户对样品检验的要求进行规定236一般样品承认书所附资料不齐对样品承认书所附资料进行检查236一般3COP03产品生产生产部生产技术资料有错误或没有作业指导书（没有环境及安全要求）对生产单或技术资料进行审核，现场作业时要有作业指导书236一般设备出现故障或调机参数出现偏差对设备进行定期保养，生产前对设备参数进行确认3515高未进行首件检验或标准样品错误规定生产前进行首件检验并对标准进行核对3515高领料错误或不合格品没有及时标识/隔离对物料或不合格进行确认/标识/隔离3412一般员工未经培训就上岗或员工品质意识差或出现疏漏对员工进行岗前培训或在岗培训，确保人员符合要求3515高4COP(M产品交付销售部计划安排不合理或物料延迟交货按生产状况及物料交期对生产计划进行合理安排3515高未按计划要求安排生产对计划内容进行跟进并依据实际及时调整计划3515高生产异常或设备故障时未及时对计划进行调整对生产异常或设备故障等信息及时上报并及时调查计划3515高单据错误或送货错误对单据或货物进行检杳和确认，确保信息正确236一般5COP05客户销售部沟通渠道不畅通或沟通信息错误或信息缺失（含环境及安全要求）规定客户沟通的渠道和内容3515高满意客户投诉/退货的信息不准确或投诉/退货未及时处理规定客户投诉/退货的处理流程及时效性3515高未进行客户满意度调查或没有及时进行规定客户满意度调查的要求（内容、时机以及方式等）3515高客户流失或订单下滑或价格降低同客户进行加强沟通或开发新的产品3412一般6MPO1环境分析领导层未进行环境分析或环境分析信息不全面规定环境分析的时机和内容3515高环境发生变化时未重新进行环境分析规定环境分析的时机和内容3515高未对环境分析信息进行监视和评审规定环境分析信息监视和评审的时机和要求3515高不了解环境分析以、监视和评审的方法对环境分析的人员进行培训，确保人员知道相关的方法236一般7MP02相关方管理领导层未明确有哪些相关方及对相关方要求信息进行收集规定相关方管理的对象及相关方要求信息收集的方式和时机3515高相关方要求发生变化时未重新收集相关方新的要求及时重新收集相关方新的要求3515高未对相关要求进行监视和评审规定相关方要求进行监视和评审的内容和时机3515高不了解相关方要求进行收集、监视和评审的方法对相关方管理人员进行培训，确保人员知道相关的方法236一般8MPo3体系领导层人员不具备相关工作经验或不清楚相关要求对人员进行训，确保人员具备相关的工作经验3515高未明确体系策划的内容等要求对体系策划的内容进行明确规定3515高没有按要求对策划进行检查对策划不符合的情况进行检查，确保其能筋符合要求3515高未对策划不符合进行相应的识别和控制或识别和控制不及时对策划不符合识别和控制情况进行检查.确保使其符合规定要求339一般没有按要求保留必要的策划不符合处理记录对策划不符合处理记录进行审批，确保使其符合规定要求3412一般9MP04风险和机遇措施领导层未明确风险和机遇分析的方法、时机和内容对风险和机遇分析的方法、时机和内容等进行规定3515高风险和机遇分析时未考虑公司环境要求和相关方要求对风险和机遇分析的方法、时机和内容等进行规定3515高未进行风险和机遇的分析和评估或信息不全面对风险和机遇的分析和评估进行检查，确保有进行3412一般未制订应对风险和机遇的措施及对措施的验证对应对风险和机遇的措施进行检查，确保有制订和验证3515高不了解风险和机遇分析和评估的方法对分析和评估的人员进行培训，确保人员知道相关的方法236一般10MP08数据分析生产部未明确数据分析的项目及时机对数据分析的项目和时机进行规定3515高人员不具备相关工作经验对人员进行训，确保人员具备相关的工作经验236一般人员不了解统计工具的使用方法对人员进行训，确保人员了解统计工具的使用方法236一般人员没Ief收集分析的数据或数据不完整对分析的数据进行检查.确保能够按要求进行3515高数据分析的结果出现错误或不全面对分析的数据进行检查,确保数据分析结果符合要求3515高11MP09内部市核领导层未对内部审核流程及要求进行规定对内部审核的流程及要求进行规定3515高内审员不了解内审流程和技巧对人员进行训，确保人员具备相关的工作经验236一般未按要求进行内审或内审不全面对内审计划及内审内容进行检查，确保按要求进行3515高未对内审不符合项进行整改或不及时安排专人对内审不符合项的整改进行跟进3515高未对内审不符合的整改效果进行验证或不及时安排专人对内审不符合项的整改效果进行验证3515高未对内审情况进行总结或向领导层报告内审结果时内审结果报告内容进行检杳236一般12MP1O管理ir>i'领导层未对管理评审流程及要求进行规定对管理评审的流程及要求进行规定3515高未按要求进行管理评审或管理评审不全面对管理评计划及管理评审内容进行检查，确保按要求进行3515高未对管理评审决议事项跟进或不及时安排专人对管理评审决议事项跟进3515高最高管理者未参加管理评审管理评审前通知最高管理者参加管理评审236一般13MP11改进控制生产部人员不具备相关工作经验对人员进行训，确保人员具备相关的工作经验3515高未找到问题的根本原因，纠正措施无效对纠正措施进行检查，确保纠正措施能够效实施3515高未对纠正措施的有效性进行验证安排专人对纠正措施的有效性进行验证3515高实施纠正措施时未重新分析和评估新的风险和机遇实施纠正措施时对新的风险和机遇进行垂新分析和评估236一般14SPO1生产设备设备部人员不具备相关工作经验对人员进行训，确保人员具备相关的工作经验3515高没有按要求对设备进行维护或未及时进行时设备维护状况进行检杳，确保设备维护能够有效实施3515高设备维护保养作业指导书实用性差依据设备实际情况制订可操作性的设备维护保养作业指导书3412一般易损易耗零配件没有安全库存或库存不够依据易损易耗零配件实际情况制订安全库存并按要求执行236一般15SP02测量设备质量部人员不具备相关工作经验对人员进行训，确保人员具备相关的工作经验3515高没有按要求对测量设备进行校验或未及时进行对测属设备校验状况进行检查，确保测录设备校验能帔有效实施3515高测量设备未进行相应的标识或过期未及时通知对测量设备进行适当标识并对其进行检查3515高测量设备未进行必要的防护或不当的调整等对测盘设备定期进行保养，确保其防护适宜236一般16SP03知识管理行政人事部人员不具备相关工作经验对人员进行训，确保人员具备相关的工作经验3515高不了解知识收集、知识发行、知识应用等相关要求明确规定知识管理的相关要求3515高未收集知识或未及时收集或收集的知识不全面对收集的知识进行检杳，确保其符合要求236一般收集的知识未发行或未及时发行或未应用对收集的知识发行或应用等情况进行检查，确保其符合要求3515高17SP04人力行政人事人员不具备必有的技能时人员进行训，确保人员具备必有的技能3515高关源部要求未进行规定或规定不清楚或规定不全面明确规定人员的岗位要求及教育培训的要求等3515高对实际需求人才不清晰或勉强使用不符合的人才/资源对人员进行考核.不符合的人员进行培训/调岗/解聘236一般未按计划对人员进行培训或培训不及时或培训未有效果对培训执行情况进行检查，确保其符合要求3515高各人员不了解人员管理及教育培训的要求对人员进行训，确保人员具