供应商审计报告.docx

XXXX有限公司危险废物处置商现场审计报告一、处置商基本信息处置商名称被审计地址审计联系人二、审计人员及处置方人员审计小组成员序号审计成员姓名部门名称1组长环保治理部2组员环保治理部3组员安全部4组员安全部处置商人员序号姓名部门职务1业务部经理2生产部部长3安环部主管三、审计日期XX年01月20日四、审计目的审核处置商质量管理体系及处置实现过程中的质量控制、环保治理及安全管理五、处置商概况1.处置商简介公司建有危废暂存库、固化车间、污水处理车间、事故应急池、消防水池、操作间、办公楼等。具有安全填埋危险废物8万t/a的能力。二、审核报告审核目的审核处置商质量管理体系及处置实现过程中的质量控制、环保治理及安全管理审核范围安全生产、环保治理、危废暂存仓库、生产车间及文件审核准则ISO9001:2015/14001/45001被审计处置商审计时间：1.安全管理序号主要关注点审计查看情况备注1.1外1都监管合规性1.1.1营业执照、危险废物经营许可证（或试运行批复）等与接收物料的匹配性（如类别、处置能力等）经营范围及危险废物经营许可证许可范围与公司提供危险废物相匹配。1.1.2剧毒化学品、易制毒化学品、易制爆化学品、监控化学品等特殊化学品的使用或生产合规性证明无剧毒化学品、易制毒化学品、易制爆化学品等1.1.3安全、职业卫生、消防等强制性“三同时”手续与处置物料的匹配性手续齐全1.1.4近1年外部监管的处罚情况无1.2内部管理合规性1.2.1近1年内出现的事故以及针对事故采取的措施和落实情况未发生事故1.2.2劳动防护用品的配备标准、发放及使用情况齐全1.2.3特殊作业的管理符合性（重点为事故多发的登高作业、受限空间和动火作业）受限空间安全作业证、动火安全作业证、登高作业证等记录齐全。1.2.4人员培训情况，如培训计划的制定和执行、新员工的三级教育、特殊工种的资质等查看全员安全教育培训档案，完整有效。序号主要关注点审计查看情况备注1.2.5人员的职业健康管理情况，如岗前、在岗、离岗期间的体检情况。体检报告齐全。1.2.6面对突发状况的处理能力，如应急预案的编制、演练和备案等有专门的事故应急预案，旦已备案，演练记录齐全。1.2.7风险识别和管控能力，采取风险识别的方法和结果，较大及以上风险管控措施的落实情况已落实1.2.8原料的存储能力和现场管理是否匹配供应能力匹配1.2.9安全设施（三大类十三小类）设置和运行情况运行正常、完好1.3仓库管理规程1.3.1是否建立了仓库管理规程？并按照法律法规文件要求进行仓库管理？仓库是否符合要求？是2.生产喟f理系统序号主要关注点审计查看情况备注2.1安全操作规程2.1.1是否建立了安全操作规程和对应的记录？是2.2操作记录2.2.2是否有投料记录，记录是否归档？是2.3车由及设备2.3.1配置了哪些厂房设施，如生产区域、取样和贮存区域、实验室及辅助区域，以满足危废处置需求？配置了取样区、危险废物贮存库、原料仓库、化验室、生产区等。2.3.2储存/人物流/生产过程是否在合适的区域内进行？厂房的布局/设计和操作是否能降低风险和差错，以避免危险废物处置过程的危险行为？厂区区域设置较合理2.4物料标识2.4.1生产现场的物料是否有明显的标识？标识齐全2.5劳伤1应急管理2.5.1生产现场是否设置岗位安全员，现场是否有安全生产标识，是否有安全生产和应急处置的护具？标识齐全，现场有应急物资柜3.质量控制系统序号主要关注点审计查看情况备注3.1实.验室管理3.1.1是否建立了实验室管理相应的文件，如取样操作规程，留样管理，试剂试药管理，色谱柱管理等？是3.1.2应在符合要求的区域使用合适的器具取样？已取样的容器应贴有取样标签便以识别？已落实3.1.3检验是否按批准的程序开展？是3.1.4检验方法、设备、标准品、试剂、样品等应在检验记录中记录或规定？检验过程是否可追溯？是3.1.5检验记录中关键操作，如计算、数据转移，是否由双人复核签名？是3.2仪电告设备清单3.2.1是否有仪器设备清单？是否有经过批准的计量器具台账和计量器具档案？台账齐全序号主要关注点审计查看情况备注3.3设备校准及验证3.3.1是否建立了计量器具的定期校准计划？校准计划包括校准标准、频率和方法（内校或外校）？是否严格按校准计划开展了校准工作？已落实定期校准3.4设备使用、及维修保养3.4.1是否建立了仪器使用及维护保养的文件和记录？是否建立了预防性维护计划？维护计划应按设施设备分别制定了维护的项目、频率和方法？抽取部分记录检查检验员是否按照规定对设备进行了维护保养？已落实维护保养计划，有相应记录3.5样保I室管理3.5.1是否建立了留样管理规程？规定留样样品的处理、选择、标识和贮存及每种产品的留样数量？是4.质量体系序号主要关注点审计查看情况备注4.1组织机构4.1.1公司组织机构是否健全？提供的组织机构图是否是现行的并能反映当前的运营？有完整的组织机构4.2员工内外部培训记录4.2.1是否有书面规程来定义人员培训要求，培训应包括新入职人员、转岗人员及特殊岗位的培训？培训记录齐全4.2.2是否制定了年度培训计划？有培训计划4.3环保治理4.3.1环保手续是否齐全，看环评报告书（表）批复、验收。材料齐全4.3.2是否持证排污，查排污许可执行、落实情况。已按照排污许可要求定期进行检测，上传执行报告。4.3.3环保管理制度、流程是否齐全。查制度，看流程。齐全4.3.4废水治理情况，现场查看运行状况、记录；污水有无跑、漏；是否达标排放。无废水产生4.3.5废气治理情况，现场查看设施运行状况、记录；是否达标排放。废气处理设施正常运行，记录齐全。4.3.6固废管理，查台账、记录；看现场危废存储。无问题4.3.7是否有突发环境事件预案，查演练记录，查应急设施配备。有突发环境事件应急预案，现场处置演练材料齐全。4.3.8是否有违规违纪，或被环保部门处罚。无五、最终审计结论通过查看XXXX有限公司现场及各项资料，其质量管理体系及处置实现过程中的质量控制、环保治理及安全管理符合现行的法律、法规及标准。六、审计小组成员签字