东港炼化公司2022年“合规管理强化年”工作方案.docx

东港炼化公司2022年“合规管理强化年”工作方案为进一步提升公司合规管理水平，贯彻落实公司两会精神，突出治理合规管理工作短板，保障公司高质量发展，现就开展东港炼化公司“合规管理强化年”有关事宜通知如下：一、工作目标强化全员合规意识，培育公司合规文化，深入开展一个专项工作，全面守住'三道防线"、严格把控两类重点人员、突出抓好六个重点任务。不断完善体制机制，形成牢固可靠的合规管理体系，推动公司依法治企水平进一步提升。深入开展一个专项工作，即开展财务综合治理专项行动。全面守住'三道防线即：业务部门作为第一道防线,抓好具体业务的合规培训、合规评价、合规风险的评估改进及不合规问题的整改；合规部门作为第二道防线，抓好统筹协调、体系完善、风险数据库建设、重点合规事项审核把关、合规任务督办、定期报告；纪委审计部门作为第三道防线,抓好监督检查、违规追责。严格把控两类重点人员，即：各级领导干部人员、重要风险岗位人员。突出抓好六个重点任务，即：合规制度建设、合规责任落实、合规风险管控、合规监督问责、合规资源保障和合规文化培育。二、工作安排（-）动员部署阶段（ 2022年1月至3月中旬）各单位要统一思想，提高认识，认真对待“合规管理强化年”专项工作。企管法规处将根据方案内容制定任务分解表，明确目标任务和工作要求，细化时间进度安排和责任分工，工作方案及任务分解表到管控中心B201领取。有关强化合法合规性审核把关、全面开展合规风险排查和防范治理等工作的具体安排，将另行通知。（二）组织实施阶段（2022年3月至9月）各单位根据实施方案围绕目标任务，把握工作节奏，分步骤、有重点推动各项工作扎实开展。建立沟通联络和报告机制，及时研究解决工作开展中的相关问题。各单位明确合规联络人报企管法规处备案，每月20日前向企管法规处报送本单位重点任务推进情况。（三）检查总结阶段（ 2022年10月至11月）单位认真检查总结实施方案落实情况对合规管理工作全面开展自查自改。企管法规处将组织相关部门对工作开展情况进行检查验收。各单位要在10月10日前将“合规管理强化年”工作总结作报企管法规处。企管法规处在检查验收和全面总结的基础上，形成公司合规管理年度工作报告，报送集团公司。三、相关要求（-）加强组织领导。各单位要高度重视“合规管理强化年”专项工作，单位正职要亲自挂帅，对重点问题亲自研究、难点问题亲自推动。通过开展专项工作，落实公司执行国家政策是否到位、执行政府行政许可是否到位、执行国资监管是否到位等，彻底解决公司以往存在的历史遗留问题、违法违规问题，预防未来可能发生的问题，推动公司依法治企依规治企水平进一步提高。（二）加强示范引领。与对标世界一流管理提升活动结合，由公司组织开展内部示范单位创建，形成典型经验并广泛宣传，推动公司整体合规管理水平全面提升。（三）加强工作交流。加强各单位间的联系沟通，及时吸收先进经验和优秀做法，开展广泛学习交流，着力解决公司重点难点问题，补齐短板，健全工作体系，推动合规管理工作走深走实。企管法规处（内控与风险管理处）2022年3月21日