RBASP057风险管理控制程序.docx

管理状态I受控J修订记录表发放范围NOYES发放分数版本/修订状态生效日期修改内容总经办A/02023.5.19新版编制行政部生产部采购部销售部物流部质保部工程部财务部1签署栏制定部门审核批准和甘：;对执行范围：本公司各部门3能够控制与经营有关的环境、健康与安全、人权与劳动、企业伦理的风险,确定每项风险的级别，通过技术或管理手段对风险予以控制。2 .适用范围适用于公司与经营有关的环境、健康与安全、人权与劳动、企业伦理的风险管理。3 .职责3. 1总经理负责批准发布风险管理相关文件。3. 2管理者代表负责组织风险识别和评价,组织编制并审核风险管理相关制度。4. 3各部门按照职责分工对本部门管理的业务风险实施控制。4.工作程序4. 1风险管理一般程序4. 11主管部门根据公司规定的职责分工，由部门负责人组织相关人员确定在本部门业务主要活动中的风险类别，并登记在风险登记评价表；4. 1.2主管部门应考虑识别出的风险发生的可能性、发生频率、产生危害后果的严重性，对,危险源的风险等级做出评价,确定出低、中、高度风险,并编定出风险控制措施，以便对其进行有效控制；4. 1.3主管部门制定与风险管理有关的管理制度,对相关人员进行教育培训I,并检查风险管理相关制度的执行情况；4. 1.4一般情况下，风险识别、评价工作应每年结合进行一次,管理者代表负责组织检查各部门风险管理评价和控制情况；4. 1.5风险管理的相关记录应执行RBA记录管理程序。4. 2风险管理内容4. 2.1道德经营4. 2.1.1商业道德方面的风险包括：4. 2.1.1.1廉洁经营;4. 2.11.2不正当收益;4. 2.113信息公开；5. 2.11.4知识产权;4.2.1.1.5公平交易、广告和竞争;4.2.11.6身份保密；4.2.1.1.7在采购矿物时兼承负责任的态度；4.2.11.8隐私；4.2.11.9杜绝打击报复;等。4.2.12公司制定道德标准管理程序，各部门应识别和评价在公司经营活动中由于违背经营道德标准造成的风险,执行相应的控制措施。4.2.2劳工4.2.2.1劳工方面的风险包括：4.2.2.1.1自有选择职业；4.2.2.1.2禁止使用童工；4.2.2.13工作时间;4.2.2.14薪资与福利：4.2.2.1.5人道待遇；4.2.2.1.6非歧视；4.2.2.1.7结社自由,等。4.2.2.2公司制定相应的管理程序,对劳工方面产生的风险实施管理。4.2.3职业健康和安全4.2.3.1公司制定危险源辨识、风险评价管理程序对职业健康和安全危险源进行识别和评价。4.2.3.2各部门应执行目标和方案管理程序实施管理方案并达成职业健康安全目标。4.2.4环境保护4.2.4.1公司实施环境管理体系要求,对生产和服务过程产生的环境因素进行有效地管控。4.3风险评价（1EC法）4.3.1风险性以下式表示:D=1XEXC式中1-问题发生可能性大小;E一问题出现的频繁程度;C问题可能造成的后果;D一风险值。4.3.2三个主要因素的评价方法如表1、表2、表3所示。表11一问题发生的可能性大小分数值发生的可能性5很可能会发生3可能会发生1可能性小，完全意外表2E-问题出现的频繁程度分数值频繁程度5频繁发生（每天）3会发生（每月）1几乎没发生过（每年）表3C-问题产生的后果分数值后果5非常严重，业务中断3严重，会造成业务停滞14.5.2管理方案的实施1.1.1.1 目标及管理方案一览表制订后分发到相关部门,各相关部门应按照规定的工作目标、工作职责、投入的资源和时间进度组织实施。4.5.3 管理方案的检查4.5.3.1 行政部按规定的时间节点对职业健康安全目标及管理方案实施情况进行检查监督,检查结果记录在目标及管理方案完成情况检查表上。4.5.3.2 行政部根据检查中发现的不符和情况做出相应处理,督促责任部门进行整改,执行纠正和预防措施管理程序。4.5.4 管理方案的评审和修改4.5.4.1 目标及管理方案应在管理评审时进行评审,若须修改时,管理者代表组织对有关方案进行修订,以确保目标及管理方案与该项目相适应。5 .相关文件5.1 纠正和预防措施管理程序6 .相关记录6.1 目标及管理方案-览表6.2 目标及管理方案完成情况检查表附件1：目标及管理方案完成情况检查表序号目标/指标管理措施进度要求管理部门完成情况检查记录检查结论检查人1员工工作时间符合法规要求1、完善考勤系统，落实管理职责2、加强劳动法规教育3、严格加班管理、加班审批4、人力资源部门每月检查考勤及加班管理情况5、公布考勤和加班统计，核查违规现象2017年1月月人力资源部己检查达成情况80%,有月超36小时人员。每月制定加班超时预警系统。2年度社会保险覆盖率1、加强劳动法规和社险制度的宣传教育2、员工社险激纳确认3、社险缴费记录审查2017年1月12月人力资源部已检查1全员已经缴纳了保险保险基数未达到去年平均3重大安全事故（含人身伤亡、设备事故、交通事故、火灾）和治安事件1、危险源识别与更新2、落实“三级”安全教育3、制定安全操作规程4、落实“三级”安全检查5、完善现场安全设施和警示标识6、安全隐患排查7、制定应急预案，加强培训和演练2017年1月12月行政部已检查没有发生重大安全事故4所测场业检标举作职害达率工危1、危险源识别与更新2、落实职业危害和劳动防护教育3、配置劳动防护用品监督检查使用情况4、加强危害源管控定期进行危害源检测5、完善现场危害点标识6、定期体检7、制定应急预案，加强培训和演练2017年1月12月行政部已检查1、危险源已识别与更新2、职业危害和劳动防护教育己落实3、配置劳动防护用品监督检查使用情况良好4、加强危害源管控已定期进行危害源检测5、现场危害点标识完善中6、体检已完成7、应急预案制定完成培训和演练已进行5环境监测（废气、污水、噪声）达标率1、环境因素识别与更新2、加强环保宣传和教育3、加强环保设施的维护点检4、定期进行环境监测2017年1月月行政部已检查6商业道德违规事件1、制定并落实教育计划2、相关主管业务人员签订道德誓约书3、将道德评价纳入管理人员考核2017年I月12月行政部已检查各部门已进行教育2年度考核纳入道德评价7员工投诉处理及时率1、建立员工投诉流程2、完善投诉渠道，设立憨见箱投诉电话3、定期收集员工意见和投诉4、做好意见和投诉处理结果的通报2217年1月12月总务人力资源部已检查1有完整的投诉流程及投诉渠道2定期收集员工的意见3意见处理己公示跟踪年度职业健康安全目标、指标及管理方案指标及要求管理方案（控制措施）组织部门责任部门Si计费().4业事i率为:早种作攵发生乒A.特种设备报验率、合格率100%1.按照特种设备的种类和要求进行定期报验。安全环保科生产部门、安全环保科V视专报告B.机动车辆事故发生率为零1.机动车辆司机持证上岗。行政人事中心、物流管理部行政人事中心、物流管理部等机动车辆使用部门/2.培训并执行机动叉车安全操作管理规定、汽车司机安全规程和车辆管理规定。3.行车路线设置限速警示牌，在公司内的马路设置限速障碍。安全环保科安全环保科V现专报告C.高空坠落事故发生率为零1.作业时必须佩戴好防护装置。客户服务部、行政人事中心、生产部门客户服务部、行政人事中心、生产部门/2.作业时现场必须有专人守护。3.培训并执行高空作业管理制度。D.特种压力容器爆炸事故发生率为零1.定期进行特种设备年检。安全环保科安全环保科/2.培训并执行特种设备及特种作业管理规定。安全环保科生产部门、安全环保科/E.行车钓钩、钢丝绳断落1.行车工持证上岗。商用空调事商用空调事/指标及要求管理方案（控制措施）组织部门责任部门5计费（元）事故发生率为零2.培训并执行特种设备及特种作业管理规定。业部业部/F.预防电梯坠落事故发生率为零1.对电梯定期报检。安全环保科安全环保科/2.货梯操作人员持证上岗。人力资源部生产部门/3.培训并执行电梯安全规程。安全环保科各部门/.北学品泄漏事故发生率为零1.现场张贴化学品的MSDS。生产部门、物控部、技术中心生产部门、物控部、技术中心/2.对化学品有关人员进行化学品管理知识培训I。3.培训并执行化学品管理程序。.列油气、防乙块、制冷剂、氮气、液化石氯气及氧气爆炸事故发生率为零1.专职人员持证上岗。人力资源部生产部门、技术中心/2.对该区域进行隔离，非工作人员禁止进入。生产部门、技术中心3.培训并执行特种设备及特种作业管理规定。4.进行化学品泄露应急演练。.决灾事故发生率为零1.培训并执行消防设施管理程序、动火安全管理制度、禁火区安全管理制度、消防安全管理制度。安全环保科各部门/2.及时按公司要求进行消防整改。.漏电事故发生率为零1.电工持证上岗。人力资源部行政人事中心、设备动力部、生产部门/2.加强专业知识培训，严格按各类设备安全操作规程操作。行政人事中心、设备动力部、生产部门3.培训并执行用电安全管理规定和电工安全作业守则。.左工的工伤保险投保率为100%1.每月及时投保。人力资源部人力资源部现专报告.三级强员工更的安全卫生教育，员工安全教育率、转岗培训合格率1.按照培训管理制度，对新进员工、在岗员工及转岗员工进行安全教育。人力资源部各部门/指标及要求管理方案（控制措施）组织部门责任部门5计费（元）100%.2.填写三级安全教育记录，确保安全知识教育的到位和有效。人力资源部各部门/3.不定期抽查三级安全教育培训实施情况。人力资源部人力资源部/.食物检验合格率为100%O1.严格执行食堂管理制度。行政人事中心行政人事中心/2.培训并执行食物中毒应急预案。.无每年:存在职业健康危害的危险源检测F少于1次。1.每年联系权威机构进