风险和机遇控制程序.docx

风险和机遇控制程序文件编号：WG-QESP-08版本号：B/0编制：审核：批准：版本号更改记录简要生效时间A/0第一次发行2017/07/10B/0增加环境/职业健康安全管理系统2023/03/01目的识别与公司质量/环境/职业健康安全体系的风险和机遇，评价其影响范围和程度，制定应对措施并验证其是实施效果。2 适用范围适用于公司产品的整个生命周期，所有同质量/环境/职业健康安全风险与机遇评估有关的风险管理活动。3 职责3. 1总经理和各部门负责公司和本部门机会和风险的识别和评价，制定、实施相关的风险应对方案并评价其有效性，必要时进行更新；3.2 人力资源部门负责组织各部门定期更新质量/环境/职业健康安全风险与机遇评估，并进行汇总，交管理者代表批准；3.3 管理者代表负责质量/环境/职业健康安全风险与机遇评估的批准。3.4 程序4. 1风险识别时机：质量/环境/职业健康安全风险与机遇评估策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。4. 2质量风险：直接产品质量风险、间接产品质量风险。1. 2.1直接质量风险：产品质量问题，导致退货、换货、修理等风险。4. 2.2间接质量风险：产品使用过程，损坏了顾客的其它财产权或人身权，应负民事赔偿责任。4. 3环境/职业健康安全风险：又主要有自然、人文、政治、经济以及其他。1. 3.1产品销售淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响公司产品生产，考虑库存。4. 3.2人文环境：主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。5. 3.3政策环境：国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及个地方的相关政策的变动会间接的影响到企业资金融入以及企业运营的必要条件。6. 3.4经济环境：利率的变动、汇率的变动、通货膨胀或通货紧缩等。7. 3.5职业健康安全风险：噪声污染、污水排放、扬尘、遗洒、固体废弃物排放、材料、能源节约等。4. 4经营风险：主要有原材料、员工、设备、供销链、技术、管理、产品、法律、产权。市场风险：包括市场容量、竞争力、价格风险、促销风险。1. 4.1原材料供应：主要包括了原材料的价格、质量和送货时间的变化、采购过程的欺诈行为，采购人员的疏忽，导致原材料数量以及质量上的不达标等。4. 4.2员工风险：采购人员、服务人员，技术人员和其他生产管理人员，由于他们的疏忽导致的风险，以及各岗位主要人员的离职等风险。4.4.3设备：生产设备出现意外的故障，甚至损坏等。4.4.4供销链风险：主要包括供应商及顾客违约，以及供应或销售渠道不畅通等风险。4.4.5法律纠纷：消费者投诉等潜在的法律纠纷。4.5市场风险4.5.1市场容量：对市场容量的调查所采用的方法不合适，没有准确的弄清市场对象对产品的用量，使得产品的产量大于实际需求，而增加公司的投资风险。4.5.2市场竞争力：对竞争对手的错误分析可能导致对我们的产品市场的竞争力高估或低估，引发期望值风险。4.5.3价格风险：产品的价格风险受产品的成本、质量和声誉、顾客消费等的影响。4.5.4促销风险：促销风险包括促销活动的成本的控制、效果预测失误以及对品质的怀疑等。4.6财务风险有融资/筹资风险、资金偿还风险、资金使用、资金回收、效益分配。4.6.1融资/筹资过程中的风险：比如风险筹资的费用很高，而且受到政策限制较多，加大了筹资的不确定性。4.6.2资金偿还过程中的风险：主要受到利率的影响，有极大的不稳定性，增加偿还风险。4.6.3资金使用过程中的风险：主要表现为短期资金风险和长期资金投资风险。4.6.4资金回收过程中的风险：应收款无法及时到位，增加了坏账的出现率。4. 6.5收益分配过程中的风险：主要表现在确认风险和对投资者进行收益分配不当而产生的风险。5风险确定、措施及评审5. 1总裁或总经理对风险等级评价后，找出重要风险项目，确定应对的风险和机遇。风险应对措施包括风险规避、风险降低、风险接受等。并制定可行实施方案，对风险措施有效性进行评价，直到目标达成。6. O质量记录7. 1质量、环境、职业健康安全风险与机遇评估