内审报告.docx

*控制技术有限公司QEOHS内审报告受控状态：受控分发号：03编号：YOCX25062023编制：范景东审批：夏礼达发布：2023918*控制技术有限公司内部审核报告编号：XOCX25-06NO：O1审核日期：审核开始日期：2023年3月17日审核结束日期：2023年3月18日审核依据：1 .GB/T19001-2016&IS09001:2015GB/T24001-2016ISO14001:2015/ISo45001:2018；2 .公司所策划和制定的质量、环境、职业健康安全管理手册，程序文件、支持性文件以及相关规定和准则；3 .公司所涉及的有关环境、职业健康安全的法律法规；4 .必要时相关方的要求、投诉等。审核目的：检查按GB/T19001-2016&IS09001:2015>GB/T24001-2016&ISO14001:2015IS04500k2018标准建立的质量、环境、职业健康安全管理体系文件发布实施以来，体系的运行情况，评价环境、职业健康安全管理体系符合审核准则及有效性，为迎接第三方注册监督审核做准备。审核范围体系所覆盖的阀门、泵、机械设备、管件、自控阀门配套设备生产、销售；货物和技术进出口的产品和部门。审核方式：1 .通过查阅文件，是否符合标准的要求及符合公司实际。2 .通过提问，公司是否从人员意识上注重并正常的对质量、环境、职业健康安全管理体系进行实施运行。3 .通过现场检查，客观的评价公司质量、环境、职业健康安全管理体系的执行情况。内部审核参加人员：组长:陈情组员：金兴朋范景东管理层、行政部、技术部、质保部、采购部、生产部、财务部、销售部、各车间相关人员。内部审核报告NO：02内部审核综述：一、概括1 .组织本次审核由管理者代表陈情主持，由陈情担任审核组长，组织2名内审员进行了内审，在分工中注意到了“独立性”。2 .计划本次审核计划事先由范景东拟制，并由管理者代表陈情批准，并按计划实施了内部审核。3准备审核组的2名成员按审核组长的分工，分别按内审实施计划的要求，编制了内审检查表。且此次内审计划事先也送达了受审核的部门和各内审员。在现场审核前的1天时间内对公司的体系文件进行了审核。4、实施（1）、按计划，审核员从2019年9月07日起对所有审核方进行了审核。（2）、对以往在部门经理或授权人员的配合下，审核员分别到部门、现场，对实况、记录进行了抽查。经统计，本次审核共调查出不符合项2项（重复者未计），它们分别不满足IS090017.1.3和ISO140018.1及18045001:20188.1条款的要求。其中严重不符合项为零。（3）、审核员发现的不符合项都已在现场向受审核部门的有关人员指明，并由他们确认。同时，审核人员还就不合格项与受审核部门商讨了纠正方法。（4）、审核员分别指出了不合格项报告表，共2份（见附件）。二、主要问题由于体系运行涉及面广，公司虽已进行了大量的工作，但还存在如下一些薄弱环节和问题：1、新购设备未进行验收；2、车间车工戴手套操作车床。对在现场出现的轻微性不符合未列入不符合项开具不符合报告，只是口头提出进行了整改，如方针、目标、环境、消防安全知识不清楚，文件不熟悉、表格填写不规范等。希望各部门予以重视。三、基本评价概述这次进行的环境、职业健康安全管理体系的内部审核，由三人组成的审核组经过充分地准备，对公司的八个部门和作业岗位进行了为期二天的检查验证，达到了发现暴露问题和规定的内审目的，取得了较好的收效。本次审核首先对公司的体系文件进行了首次系统地审核，覆盖了IS09001：2015、IS014001：2015、£045001:2018条款的所有要素，公司从实施体系文件以来，在公司已从运行三年质量管理体系的基础上，以PDCA循环为主线，以“以顾客为关注焦点”遵守国家地方的法律法规及其它要求，对公司活动所涉及的环境因素、危险源进行了识别，重新制定了重大环境因素评价标准和重大风险评价标准，并依据评价标准组织相关人员评价出了公司重大环境因素7项和重大风险7项，并依据重大环境因素和重大风险制定了目标、指标，通过制定管理方案、运行控制、应急准备与响应进行了控制，取得了很好的效果，通过监视和测量，对体系的运行情况、管理方案、法律法规遵守情况、应急准备等情况进行了检查，使体系能够按照公司设定的目标指标进行控制。在管理体系运行之初，我们制定了公司管理方针，运行几年来，公司节约了货源和能源,通过改进新产品、新工艺、新设备时产生的环境行为，逐步实现了对污染预防的承诺，体系基本能保证管理方针、目标和指标的实现，通过公司对职工的培训，进一步提高了员工的环境、职业健康安全意识，员工基本能按本岗位有关的体系文件操作。此次审核，不符合项全部进行了整改，效果明显。公司从体系建立以来，未发生重大环境污染和重伤事故，未发生相关方投诉现象，遵守国家和当地的环境和安全法律法规，能够按照体系文件进行操作，各部门衔接较好，各项条款均得到了效的控制。公司积极对员工进行劳动保护，定期进行了员工体检，配置了医药箱，确保了环境安全的进一步实施。在文件控制与质量记录管理方面满足了标准的基本要求。通过审核可以看出，公司领导和员工的质量意识较强，生产过程受控，产品质量稳定，未发生频繁的顾客投诉和批量质量事故，公司的质量管理体系已基本进入运行处于正常运行状态，虽然存在一些问题，但未对公司质量管理产生大的影响，经过整改后，能确保公司质量体系正常且有效运行。总之，本公司建立的质量管理体系在总体上满足了顾客要求和标准及法律法规要求。管理职责及公司组织机构方面：最高管理层基本实现了对质量管理体系建立、实施和保持所做的承诺。为全体员工参与质量工作创造了良好的氛围与条件，全体员工能够根据质量管理工件的需要形成自觉的意识，认识到所从事工作对质量管理体系运行的重要性和相关性，以及如何为实现质量目标做出贡献。内部审核报告NO：03公司的组织机构符合和满足质量管理体系及公司生产经营的要求。资源管理方面：本公司具备产品实现过程所需的的各种设备，并保持适当的维护，能满足目前产品生产的基本要求，目前公司各类人员能满足相关工作的能力要求。产品实现方面：本公司较好地控制了产品实现过程的关键活动，对顾客要求进行了识别和控制。在采购方面能够较好地按质量实施分类控制。生产操作人员能够按照工艺文件和作业指导书的要求进行生产。产品实物质量能够达到产品技术标准规定的要求，满足顾客需求。测量、分析和改进方面：本公司能够按质量管理体系规范要求及内审、管理评审计划要求进行了本公司的内部审核和管理评审，确保公司质量管理体系运行的符合性，并持续改进公司的质量管理体系。本公司营销中心对顾客满意度进行了年度调查分析，进行了客户走访和顾客服务，为满足顾客需求和实现顾客满意做出努力。本公司对产品的监视和测量工作比较重视，产品实现各阶段监视和测量管理控制工作认真，符合有关技术规程要求，产品质量满足顾客和法律法规要求。四、建议和要求1、体系运行重要的是以体系文件为依据，建议各部门应对本部门的员工宣讲公司体系程序文件，确保员工知晓/理解体系文件的内容，使公司的各项环境和安全活动做有依据、行有标准，增强全体员工对文件执行的自觉性。2、由于内部审核是抽样性的，不是所有不合格项都已观察到了，也不是未被列为不合格的都合格。为此，建议各部门对不合格项纠正时应举一反三，对做的好的不仅要坚持，而且要提出更高的要求，不断地持续改进，确保体系运行的符合性、有效性。3、有关部门必须按不符合项报告填写纠正和预防措施，按体系文件规定的要求，在一周左右整改完毕，整改完成后审核员进行验证。4、在整改的基础上，各部门自行组织一次全面的自查，重点检查不合格项的整改效果以及薄弱环节。审核结论：经过二天的审核，审核组认为公司建立的质量、环境、职业健康安全体系基本符合ISO9001：2015ISO14001-204158>ISC)45001:2018标准及国家相关法律法规的要求，建立的体系文件具有可操作性，制定的管理方针与公司发展相适应，目标、指标建立在方针所确定的框架内，未进行了分解，对环境因素、危险源进行了识别，确定了重要环境因素和重大风险并得到了控制，法律法规得到了识别、进行了合规性评价并能够要求遵守，环境安全方面未受到相关方或政府处罚，通过两年来的运行，员工环境保护、消防安全素质得到了提高，综上所述，公司的环境职业健康安全运行是有效的，适宜的。纠正措施及要求完成的时间：一个月之内完成。审核组长/日期：陈情2019.09.08