SC现场审核评分记录表.docx

附件2食品、食品添加剂生产许可现场核查评分登记表申请人名称：食品、食品添加剂类别及类别名称:生产场合地址：核查日期:年月日核查组成员姓名（签名）单位职务核查分工核查员证书编号组长成员成员使用阐明1本登记表根据中华人民共和国食品安全法食品生产许可管理措施等法律法规、部门规章以及有关食品安全国标的规定制定。2 .本登记表应当结合有关食品生产许可审查细则规定使用。3 .本登记表涉及生产场合（24分）、设备设施（33分）、设备布局和工艺流程（9分）、人员管理（9分）、管理制度（24分）以及试制产品检查合格报告（1分）等六部分,共34个核查项目。4 .核查组应当按照核查项目规定的“核查内容”“评分原则”进行核查与评分,并将发现的问题具体详实地记录在“核查记录”栏目中。5 .现场核查结论鉴定原则：核查项目单项得分无O分且总得分率85%时,该食品类别及品种明细鉴定为通过现场核查。当浮现如下两种状况之一时,该食品类别及品种明细鉴定为未通过现场核查：（1）有一项及以上核查项目得O分的；（2）核查项目总得分率V85%的。6 .当某个核查项目不合用时,不参与评分，并在“核查记录”栏目中阐明不合用的因素。一、生产场合（共24分）序号核查项目核查内容评分原则核查得分核查记录1.1厂区规定1.保持生产场合环境整洁，周边无虫害大量孳生的潜在场合，无有害废弃物以及粉尘、有害气体、放射性物质和其他扩散性污染源。各类污染源难以避开时应当有必要的防备措施，能有效清除污染源导致的影响。符合规定规定。3有污染源防备措施,但个别防备措施效果不明显。1无污染源防备措施，或者污染源防备措施无明显效果。O2.厂区布局合理，各功能区划分明显。生活区与生产区保持合适距离或分隔,避免交叉污染。符合规定规定。3厂区布局基本合理，生活区与生产区相距较近或分隔不彻底。1厂区布局不合理,或者生活区与生产区紧邻且未分隔，或者存在交叉污染。O3.厂区道路应当采用硬质材料铺设，厂区无扬尘或积水现象。厂区绿化应当与生产车间保持合适距离,植被应符合规定规定。3厂区环境略有局限性。1序号核查项目核查内容评分原则核查得分核查记录当定期维护，避免虫害孳生。厂区环境不符合规定规定。O1.2厂房和车间1.应当具有与生产的产品品种、数量相适应日勺厂房和车间，并根据生产工艺及清洁限度日勺规定合理布局和划分作业区,避免交叉污染;厂房内设立日勺检查室应当与生产区域分隔。符合规定规定。3个别作业区布局和划分不太合理。1厂房面积与空间不满足生产需求,或者各作业区布局和划分不合理,或者检查室未与生产区域分隔。O2.车间保持清洁,顶棚、墙壁和地面应当采用无毒、无味、防渗入、防霉、不易破损脱落日勺材料建造，易于清洁;顶棚在构造上不利于冷凝水垂直滴落，裸露食品上方日勺管路应当有避免灰尘散落及水滴掉落的措施；门窗应当闭合严密,不透水、不变形,并有避免虫害侵入的措施。符合规定规定。3车间清洁限度以及顶棚、墙壁、地面和门窗或者有关防护措施略有局限性。1序号核查项目核查内容评分原则核查得分核查记录严重不符合规定规定。O1.3库房规定1.库房整洁，地面平整，易于维护、清洁，避免虫害侵入和藏匿。必要时库房应当设立相适应的温度、湿度控制等设施。符合规定规定。3库房整洁限度或者有关设施略有局限性。1严重不符合规定规定。O2.原辅料、半成口口、成口口等物料应当根据性质的不同分设库房或分区寄存。清洁剂、消毒剂、杀虫剂、润滑剂、燃料等物料应当与原辅料、半成品、成品等物料分隔放置。库房内日勺物料应当与墙壁、地面保持合适距离,并明确标记,避免交叉污染。符合规定规定。3物料寄存或标记略有局限性。1原辅料、半成品、成品等与清洁剂、消毒剂、杀虫剂、润滑剂、燃料等物料未分隔寄存；物料无标记或标记混乱。O3.有外设仓库时,应当承诺外设仓库符合规定规定。3序号核查项目核查内容评分原则核查得分核查记录符合、条款的规定，并提供有关影像资料。承诺材料或影像资料略不完整。1未提交承诺材料或影像资料,或者影像资料存在严重局限性。O二、设备设施（共33分）序号核查项目核查内容评分原则核查得分核查记录2.1生产设备1.应当配备与生产的产品品种、数量相适应的生产设备，设备的性能和精度应当满足生产加工的规定。符合规定规定。3个别设备的性能和精度略有局限性。1生产设备不满足生产加工规定。O2.生产设备清洁卫生,直接接触食品的设备、工器具材质应当无毒、无味、抗腐蚀、不易脱落，表面光滑、无吸取性，易于清洁保养和消毒。符合规定规定。3设备清洁卫生限度或者设备材质略有局限性。1严重不符合规定规定。O2.2供排水设施1.食品加工用水的水质应当符合GB5749的规定，有特殊规定时应当符符合规定规定。3供水管路标记略有局限性。1序号核查项目核查内容评分原则核查得分核查记录合相应规定。食品加工用水与其他不与食品接触日勺用水应当以完全分离的管路输送，避免交叉污染,各管路系统应当明确标记以便辨别。食品加工用水的水质不符合规定规定,或者供水管路无标记或标记混乱，或者供水管路存在交叉污染。O2.室内排水应当由清洁限度高的区域流向清洁限度低的区域，且有避免逆流的措施。排水系统出入口设计合理并有避免污染和虫害侵入的措施。符合规定规定。3有关防护措施略有局限性。1室内排水流向不符合规定，或者有关防护措施严重局限性。O2.3清洁消毒设施应当配备相应的食品、工器具和设备的清洁设施,必要时配备相应日勺消毒设施。清洁、消毒方式应当避免对食品导致交叉污染，使用的洗涤剂、消毒剂应当符合有关规定规定。符合规定规定。3清洁消毒设施略有局限性。1清洁消毒设施严重局限性，或者清洁消毒的方式、用品不符合规定规定。O2.4废弃物寄存设施应当配备设计合理、避免渗漏、易于清洁的寄存废弃物的专用设施。车间内寄存废弃物的设施和容器应当标记清晰，不得与盛装原辅料、半成品、成品H容器混用O符合规定规定。3废弃物寄存设施及标记略有局限性。1废弃物寄存设施设计不合理，或者与盛装原辅料、半成品、成品的容器混用。O序号核查项目核查内容评分原则核查得分核查记录2.5个人卫生设施生产场合或车间入口处应当设立更衣室，更衣室应当保证工作服与个人服装及其他物品分开放置；车间入口及车间内必要处，应当按需设立换鞋（穿戴鞋套）设施或鞋靴消毒设施；清洁作业区入口应当设立与生产加工人员数量相匹配的非手动式洗手、干手和消毒设施。卫生间不得与生产、包装或贮存等区域直接连通。符合规定规定。3个人卫生设施略有局限性。1个人卫生设施严重不符合规范规定，或者卫生间与生产、包装、贮存等区域直接连通。O2.6通风设施应当配备合适的通风、排气设施，避免空气从清洁限度规定低的作业区域流向清洁限度规定高的作业区域；合理设立进气口位置，必要时应当安装空气过滤净化或除尘设施。通风设施应当易于清洁、维修或更换,并能避免虫害侵入。符合规定规定。3通风设施略有局限性。1通风设施严重局限性，或者不能满足必要的空气过滤净化、除尘、避免虫害侵入的需求。O2.7照明设施厂房内应当有充足日勺自然采光或人工照明,光泽和亮度应能满足生产和操作需要,光源应能使物料呈现真实的颜色。在暴露食品和原辅料正上方的照明设施应当使用安全型或有防护措施的照明设施;如需要，还应当配备应急照明设施。符合规定规定。3照明设施或者防护措施略有局限性。1照明设施或者防护措施严重局限性。O2.8温控设施应当根据生产的需要，配备合适的加符合规定规定。3序号核查项目核查内容评分原则核查得分核查记录热、冷却、冷冻以及用于监测温度和控制室温的设施。温控设施略有局限性。1温控设施严重局限性。O2.9检查设备设施自行检查时,应当具有与所检项目相适应的检查室和检查设备。检查室应当布局合理,检查设备的数量、性能、精度应当满足相应的检查需求。符合规定规定。3检查室布局略不合理,或者检查设备性能略有局限性。1检查室布局不合理,或者检查设备数量、性能、精度不能满足检查需求。O三、设备布局和工艺流程（共9分）序号核查项目核查内容评分原则核查得分核查记录3.1设备布局生产设备应当按照工艺流程有序排列,合理布局,便于清洁、消毒和维护，避免交叉污染。符合规定规定。3个别设备布局不合理。1设备布局存在交叉污染。O3.2工艺流程1.应当具有合理日勺生产工艺流程,避符合规定规定。3序号核查项目核查内容评分原则核查得分核查记录免生产过程中导致交叉污染。工艺流程应当与产品执行原则相适应。执行公司原则时,应当依法备案。个别工艺流程略有交叉,或者略不符合产品执行原则的规定。1工艺流程存在交叉污染,或者不符合产品执行原则的规定，或者公司原则未依法备案。O2.应当制定所需的产品配方、工艺规程、作业指引书等工艺文献，明确生产过程中的食品安全核心环节。复配食品添加剂的产品配方、有害物质、致病性微生物等日勺控制规定应当符合食品安全原则的规定。符合规定规定。3工艺文献略有局限性。1工艺文献严重局限性,或者复配食品添加剂的有关控制规定不符合食品安全原则的规定。O四、人员管理（共9分）序号核查项目核查内容评分原则核查得分核查记录4.1人员规定应当配备食品安全管理人员和食品安全专业技术人员,明确其职责。人员规定应当符合有关规定。符合规定规定。3人员职责不太明确。1序号核查项目核查内容评分原则核查得分核查记录有关人员配备局限性,或者人员规定不符合规定。O4.2人员培训应当制定职工培训计划，开展食品安全知识及卫生培训。食品安全管理人员上岗前应当通过培训,并考核合格。符合规定规定。3培训计划及计划执行略有局限性。1无培训计划，或者已上岗日勺有关人员未经培训或考核不合格。O4.3人员健康管理制度应当建立从业人员健康管理制度，明确患有国务院卫生行政部门规定时有碍食品安全疾病的或有明显皮肤损伤未愈合的人员，不得从事接触直接入口食品日勺工作。从事接触直接入口食品工作的食品生产人员应当每年进行健康检查，获得健康证明后方可上岗工作。符合规定规定。3制度内容略有缺陷,或者个别人员未能提供健康证明。