广西水利工程建设和水利建设市场监管廉政风险防控手册试行.docx

广西壮族自治区水利厅文件桂水建设（2023）12号自治区水利厅关于印发广西水利工程建设和水利建设市场监管廉政风险防控手册（试行的通知各市水利局，厅机关各处室、厅属各单位：为建立有效预防腐败的廉政风险防控机制，加强岗位廉政风险防范管理，实现水利工程建设“工程安全、资金安全、干部安全”的目标，根据有关法律法规规定，结合我区实际，我厅制定了广西水利工程建设和水利建设市场监管廉政风险防控手册（试行），经2023年第十一次党组会议审议通过，现印发给你们，请遵照执行。各地在执行过程中如有问题，请及时反馈自治区水利厅建设处。广西水利工程建设和水利建设市场监管廉政风险防控手册（试行）一、工作流程图二、前期工作（一）项目规划（二）项目建议书（三）可行性研究（四）初步设计（实施方案）（五）投资计划管理三、施工准备（招标投标）四、建设实施（一）质量控制（二）进度和投资控制（三）安全控制（四）行政监督管理五、竣工验收（一）法人组织验收（二）竣工验收六、市场监管备注：1.根据现行有关制度，并非每一项工程均需要编制项目建议书或可行性研究报告。2.根据现行有关制度，部分项目要求编制实施方案且达到初步设计深度或相关规定要求。项目规划J项目建议书1可行性研究J初步设计（实施方案）施工准备（招标投标）I建设实施J竣工验收市场监管二、前期工作（一）项目规划阶段工作内容关键环节重点岗位廉政风险点防控措施责任主体项目规划项目规划编制单位选择编制单位条件设置项目前期工作人员1 .选择与相关人员有关联利益的单位；2 .选择资质较低、无资质单位。1 .有关编制单位的选择实行集体决策制度；2 .与编制单位有关联利益的关键人员应事先主动申明并回避；3 .规范采购条件设置。水利部门项目规划合同管理签订合同合同管理人员1合同关键条款明显不合理，合同约定工作内容与价格明显偏差，合同价明显偏高；2.合同约定工作内容与有关要求有重大偏差。1 .使用标准合同文本或示范文本（标准文件）；2 .合同工作内容与价格等应进行论证并保存记录，责任人签字；3 .工作内容有重大偏差应经过论证。水利部门合同管理1 .合同管理人员2 .合同验收人员1 .无充分理由提前或拖延支付合同费用；2 .合同费用的调整与合同工作内容的调整明显不匹配；3 .与约定的验收标准差距较大的成果通过验收。1 .完善支付程序；2 .合同变更应进行论证并保存记录，责任人签字；3.完善验收程序，细化验收标准，明确各环节验收责任人并实行分别签署验收意见制度。水利部门项目规划编制项目选择项目规划管理人员建设项目或建设内容不符合有关政策和有关规划。1 .不符合有关政策的项目应进行论证；2 .与项目建设关联度不高的建设内容应进行论证。水利部门项目规划项目规划审批拟定项目规划评估意见或审批意见项目规划审批人员1 .项目规划不符合政策；2 .项目规划不满足相关技术标准要求；3 .非生产性项目、工程管理设施、非工程措施等投资偏大；4 .规避程序。1 .与被审批（评估）对象有关联利益的人员应事先主动申明并回避；2 .分别签署评审意见、存档；3 .审批单位要求评估单位修改评估意见的，应发出书面文件；4 .涉及规模、数量、投资等关键问题时，拟定的审批意见与评估意见不一致的，应进行论证并保存记录；5 .要求评估单位提出项目规划不满足相关技术标准的具体处理意见；6 .投资估算应有计算的依据，与相关标准有冲突时应有充分理由。水利部门（二）项目建议书阶段工作内容关键环节重点岗位廉政风险点防控措施责任主体项目建议书项目建议书编制单位选择编制单位条件设置项目前期工作人员1 .选择与相关人员有关联利益的单位；2 .选择资质较低、无资质单位。1 .编制单位的选择实行集体决策制度；2 .与编制单位有关联利益的关键人员应事先主动申明并回避。3 .规范采购条件设置。1 .水利部门2 .项目法人项目建议书合同管理签订合同合同管理人员1 .合同关键条款明显不合理，合同约定工作内容与价格明显偏差，合同价明显偏高；2 .合高约定工作内容与有关要求有重大偏差。1使用标准合同文本或示范文本（标准文件）；2 .合同工作内容与价格等应进行论证并保存记录，责任人签字；3 .工作内容有重大偏差应经过论证。1水利部门2.项目法人合同管理1合同管理人员2.合同验收人员1 .无充分理由提前或拖延支付合同费用；2 .合同费用的调整与合同工作内容的调整明显不匹配；3 .与约定的验收标准差距较大的成果通过验收。1 .完善支付程序；2 .合同变更应进行论证并保存记录，责任人签字；3 .完善验收程序，细化验收标准，明确各环节验收责任人并实行分别签署验收意见制度。1 .水利部门2 .项目法人项目建议书编制项目选择项目建议书管理人员建设项目或建设内容不符合有关政策和有关规划。1 .不符合有关政策或规划的项目应进行论证；2 .与项目建设关联度不高的建设内容应进行论证。1 .水利部门2 .项目法人项目建议书项目建议书审批拟定项目建议书评估意见或审批意见项目建议书审批人员1 .项目不符合政策或规划；2 .项目建议书不满足相关技术标准要求；3 .非生产性项目、工程管理设施、非工程措施等投资偏大；4 .规避程序。1 .与被审批（评估）对象有关联利益的人员应事先主动申明并回避；2 .分别签署评审意见、存档；3 .审批单位要求评估单位修改评估意见的，应发出书面文件；4 .涉及规模、数量、投资等关键问题时，拟定的审批意见与评估意见不一致的，应进行论证并保存记录；5 .要求评估单位提出项目建议书不满足相关技术标准的具体处理意见；6 .投资估算应有计算的依据，与相关标准有冲突时应有充分理由。1 .水利部门2 .项目技术审查单位备注：1.根据现行有关制度，具体工程开展项目建议书或可行性研究之前，应当列入相关规划。2.根据现行有关制度，并非每一项工程均需要编制项目建议书或可行性研究报告。（三）可行性研究阶段工作内容关键环节重点岗位廉政风险点防控措施责任主体可行性研究可行性研究编制单位选择编制单位条件设置项目前期工作的人员1 .选择与相关人员有关联利益的单位；2 .选择资质较低、无资质的单位。1 .编制单位的选择实行集体决策制度；2 .与编制单位有关联利益的关键人员应事先主动申明并回避。3 .规范采购条件设置。1水利部门2.项目法人可行性研究合同管理签订合同合同管理人员1 .合同关键条款明显不合理，合同约定工作内容与价格明显偏差，合同价明显偏高；2 .合同约定工作内容与有关要求有重大偏差。1 .使用标准合同文本或示范文本（标准文件）；2 .合同工作内容与价格等应进行论证并保存记录，责任人签字；3 .工作内容有重大偏差应经过论证。1 .水利部门2 .项目法人合同管理1 .合同管理人员2 .合同验收人员1 .无充分理由提前或拖延支付合同费用；2 .合同费用的调整与合同工作内容的调整明显不匹配；3 .与约定的验收标准差距较大的成果通过验收。1 .完善支付程序；2 .合同变更应进行论证并保存记录，责任人签字；3 .完善验收程序，细化验收标准，明确各环节验收责任人并实行分别签署验收意见制度。1 .水利部门2 .项目法人可行性研究编制项目选择可行性研究报告管理人员建设项目或建设内容不符合国家有关政策、有关规划或项目建议书。1 .不符合有关政策、规划或项目建议书的项目应进行论证；2 .与项目建设关联度不高的建设内容应进行论证；3 .有明显倾向性的设计方案，应有比较方案和充分理由；4 .投资方案比较，必要时请第三方咨询；5 .必要时，技术方案和投资方案分别由不同单位编制；6 .对涉及建设项目、建设内容、建设规模、建设标准、方案、投资等关键内容的要求应当以书面形式提出，并报有关部门备案。1水利部门2.项目法人技术比较缺乏必要的技术方案比较或比较时有关参数明显不合理、设计方案明显倾向特定人（包括施工单位、建筑材料与建筑构配件以及设备的生产厂、供应商）。阶段工作内容关键环节重点岗位廉政风险点防控措施责任主体可行性研究可行性研究编制经济比较可行性研究报告管理人员1 .估算投资明显偏大或偏小，或各方投资比例明显不合理；2 .缺乏必要的比较或比较时有关参数明显不合理，或要求编制单位选择不合理建设内容、建设规模、建设标准、技术方案。移民安置规划项目前期工作人员移民安置范围超出实际需要，或实物指标明显偏差较大；或移民征地、拆迁调查记录签字确认等手续不全。1 .实物调查结果进行公示；2 .审查时应对移民安置范围进行确认；3 .建立调查结果核查制度；4 .建立和完善调查责任制度，细化调查、审核环节，并由相关责任人签字，留下相关记录。1.项目法人2.水利部门可行性研究审批技术审查（估算评估）审查、审批人员1 .不符合有关评估程序；2 .在报告评估前曾有相关咨询等技术经济活动，或与评估对象有关联利益；3 .未能发现报告中的明显缺陷。1 .与被审批（评估）对象有关联利益的人员应事先主动申明并回避；2 .分别签署评审意见、存档；3 .审批单位要求评估单位修改评估意见的，应发出书面文件；4 .涉及规模、数量、投资等关键问题时，拟定的审批意见与评估意见不一致的，应进行论证并保存记录；5 .要求评估单位提出可行性研究不满足相关技术标准的具体处理意见；6 .投资估算应有计算的依据，与相关标准有冲突时应有充分理由；7 .公开受理程序和时限。1.水利部门2.项目法人行政审批1 .规避程序；2 .要求评估单位修改评审意见，但不出具书面文件；或审查意见与评估意见有明显分歧；3 .无充分理由拖延审批时限。（四）初步设计（实施方案）阶段工作内容关键环节重点岗位廉政风险点防控措施责任主体初步设计初步设计编制单位选择直接委托项目前期工作人员1 .无充分理由或未经审批采用直接委托方式；2 .选择与相关人员有利益关联的单位；3 .选择资质、业绩明显不符合工程要求的单位。1 .选择方式的过程应有记录，并有责任人签名；2 .实行集体决策制度；3 .与选择对象有关联利益的关键人员应事先主动申明并回避。1水利部门2.项目法人招标项目前期工作人员1 .分标明显不合理；2 .不按规定编制招标文件；3 .评标标准有明显倾向性；4 .评标委员会组成不符合规定；5 .选择与相关人员有关联利益的单位；6 .评标结果不公示；7 .要求投标人以他人名义投标，或租借资质证书串标、围标；8 .向利益相关者泄露信息。1 .使用标准招标文件或示范文本（标准文件）；2 .分标方案经过论证后，实行集体决策制度；3 .招标文件评标标