ISO45001：2018职业健康安全管理体系内部审核检查表.docx

ISO 45001:2018内部审核检查表编号:条款审核内容审核方式审核记录审核结论存在问题4. 1理解组织及其所处的环境1.组织是否确定与其宗旨相关并影响其实现职业健康安全管理体系预期结果的能力的内部和外部因素？问答方式口现场检查查阅文件记录4.2理解工作人员和其他相关方的需求和期望1 .是否确定与工作人员之外的、与职业健康安全管理体系有关的其他相关方：2 .是否确定工作人员及其他相关方的有关需求和期望？3 .确定的需求和期望哪些是或将可能成为法律法规要求和其他要求？问答方式口现场检查查阅文件记录4.3确定职业健康安全管理体系的范围1 .是否确定职业健康安全管理体系的范围？2 .职业健康安全管理体系范围是否作为文件化信息可被获取。口问答方式口现场检查查阅文件记录4.4职业健康安全管理体系1.组织是否按照ISO 45001:2018的要求建立、实施和持续改进职业健康安全管理体系，包括所需的过程及其相互作用？问答方式口现场检查查阅文件记录5.1领导作用和承诺1.组织最高管理者通过什么方式证实其在职业健康安全管理体系方面的领导作用和承诺？口问答方式口现场检查查阅文件记录5.2职业健康安全方针1.是否建立职业健康安全方针，并作为文件化信息而可被获取？2.职业健康安全方针内容是否符合TSO 45001：2018标准要求？口问答方式口现场检查查阅文件记录条款审核内容审核方式审核记录审核结论存在问题3.职业健康安全方针是否在组织内予以沟通？5. 3组织的角色、职责和权限1 .是否制定职业健康安全体系内容相关角色的职责和权限，并作为文件化信息予以保持？2 .组织内每一层次的工作人员是否为其所控制部分承担职业健康安全管理体系方面的职责？问答方式口现场检查查阅文件记录5.4工作人员的协商和参与1 .组织是否建立、实施和保持过程，用于在职业健康安全管理体系的开发、策划、实施、绩效评价和改进措施中与所有层次和职能的工作人员及其代表（若有）的协商和参与？2 .为参与和协商提供必要的机制、时间、培训和资源有哪些？3 .是否提供及时获得的关于职业健康安全管理体系的清晰的、可理解的和相关的信息？4 .是否确定和消除参与的障碍或阻拦，且将那些无法消除的障碍和阻拦减到最小？5 .强调非管理类工作人员协商哪些事项？6 .强调非管理类工作人员参与哪些事项？口问答方式口现场检查查阅文件记录6. 1. 1应对风险和机遇的措施-总则1 .在策划职业健康安全管理体系时，组织是否考虑4. 1（所处的环境）所提及的因素、4.2 （相关方）所提及的要求和4.3 （职业健康安全管理体系范围），并确定所需应对的风险和机遇？2 .在策划过程中，组织是否结合及其过程或职业健康安全管理体系的变更来确定和评价与职业健康安全管理体系预期结果有关的风险和机遇？问答方式口现场检查查阅文件记录条款审核内容审核方式审核记录审核结论存在问题3 .组织是否保持风险和机遇方面的文件化信息？4 .组织是否保持确定和应对其风险和机遇所需的过程和措施方面的文件化信息？6. 1.2. 1危险源辨识1.组织是否建立、实施和保持用于持续和主动的危险源辨识的过程？该过程考虑了哪些事项？口问答方式口现场检查查阅文件记录6. 1.2.2职业健康安全风险和职业健康安全管理体系的其他风险的评价1 .辨识出来的危险源的职业健康安全风险和职业健康安全管理体系的其他风险如何评价？2 .组织的健康安全风险评价方法和准则是否以文件化信息予以保持和保留？问答方式口现场检查查阅文件记录6. 1.2.3职业健康安全机遇和职业健康安全管理体系的其他机遇的评价1.组织是否建立、实施和保持过程，以评价职业健康安全机遇和职业健康安全管理体系的其他机遇？问答方式口现场检查查阅文件记录6. 1.3法律法规要求和其他要求的确定1 .是否确定适用于组织的危险源、职业健康安全风险和职业健康安全管理体系的法律法规要求和其他要求？2 .组织是否保持和保留有关法律法规要求和其他要求的文件化信息？是否及时更新？问答方式口现场检查查阅文件记录6.1.4措施的策划1 .组织是否策划应对风险和机遇的措施？2 .是否评价这些措施的有效性？口问答方式口现场检查查阅文件记录6.2. 1职业健康1.组织是否在相关职能和层次上制定职业健康安全目口问答方式条款审核内容审核方式审核记录审核结论存在问题安全目标标？2 .职业健康目标是否与职业健康安全方针一致？3 .职业健康安全目标是否可测量或能够进行绩效评价？4 .职业健康安全目标必须考虑哪些事项？5 .职业健康安全目标是否得到监视？6 .职业健康安全目标是否予以沟通，沟通方式？现场检查查阅文件记录6.2.2实现职业健康安全目标的策划1 .在策划如实现职业健康安全目标时，组织是否确定要做什么？需要什么资源？由谁负责？什么时候完成？如何评价结果？2 .组织是否保持和保留职业健康安全目标和实现职业健康安全目标的策划的文件化信息？问答方式口现场检查查阅文件记录7.1资源1 .是否确定建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理体系所需的资源？2 .职业健康安全管理体系所需的资源是否充分？口问答方式口现场检查查阅文件记录7. 2能力1 .组织是否确定影响和可能影响其职业健康安全绩效的工作人员所需具备的能力？2 .是否采取基于适当的教育、培训或经历，确保工作人员具备胜任工作的能力（包括具备辨识危险源的能力）？3 .在适用时，是否采取措施以获得和保持所需的能力，并评价所采取措施的有效性？4 .是否保留适当的文件化信息作为能力证据？问答方式口现场检查查阅文件记录7. 3意识1.组织如何提升全体员工有关意识？口问答方式口现场检查查阅文件记录条款审核内容审核方式审核记录审核结论存在问题7. 4. 1沟通-总则1.组织是否建立、实施和保持与职业健康安全管理体系有关的内外部沟通所需的过程？口问答方式口现场检查查阅文件记录7.4.2内部沟通1 .组织是否就职业健康安全管理体系的相关信息在其不同层次和职能之间进行内部沟通，适当时还包括职业健康安全管理体系的变更？2 .组织如何确保其沟通过程能够使工作人员为持续改进做出贡献？问答方式口现场检查查阅文件记录7. 4. 3外部沟通1.组织是否按其所建立的沟通过程就职业健康安全管理体系的相关信息进行外部沟通，并必须考虑法律法规要求和其他要求？口问答方式口现场检查查阅文件记录7.5. 1文件化信息-总则1.组织的职业健康安全管理体系是否包括ISO 45001:2018要求的文件化信息？2.组织是否确定实现职业健康安全管理体系有效性所必的文件化信息？问答方式口现场检查查阅文件记录7. 5.2创建和更新1 .在创建和更新文件化信息时，组织是否确保适当的标识和说明？2 .创建和更新文件化信息是否经过评审和批准？口问答方式口现场检查查阅文件记录7.5.3文件化信息的控制1 .职业健康安全管理体系和ISO 45001:2018所要求的文件化信息是否在需要的场所和时间均可获得并适用？2 .是否对文件化信息进行充分的保护？3 .组织是否识别其所确定的、策划和运行职业健康安全管理体系所必需的、来自外部的文件化信息？是否对其予以控制？问答方式口现场检查查阅文件记录条款审核内容审核方式审核记录审核结论存在问题8.1.1运行策划和控制-总则1.组织通过什么方式满足职业健康安全管理体系要求和实施ISO 45001:2018第6章所确定的措施？口问答方式口现场检查查阅文件记录8. 1.2消除危险源和降低职业健康安全风险1.组织通过什么方式消除危险源和降低职业健康安全风险？口问答方式口现场检查查阅文件记录8. 1.3变更管理1 .组织是否建立过程，用于实施和控制所策划的、影响职业健康安全绩效的临时性和永久性变更？2 .组织是否评审非预期性变更的后果，必要时采取措施，以减轻任何不利影响。口问答方式口现场检查查阅文件记录8. 1. 4. 1 采购-总则1.组织是否建立、实施和保持用于控制产品和服务采购的过程，以确保采购符合其职业健康安全管理体系？口问答方式口现场检查查阅文件记录8. 1. 4. 2承包方1 .组织是否与承包方协调其采购过程？2 .组织的采购过程是否规定和应用选择承包方的职业健康安全准则？3 .组织是否确保承包方及其工作人员满足组织的职业健康安全管理体系要求？问答方式口现场检查查阅文件记录8. 1.4.3 外包1 .组织如何确保外包的职能和过程得到控制？2 .组织是否确保其外包安排符合法律法规要求和其他要求，并与实现职业健康安全管理体系的预期结果相一致？3 .组织是否在职业健康安全管理体系内确定对这些职能和过程实施控制的类型和程度？口问答方式口现场检查查阅文件记录条款审核内容审核方式审核记录审核结论存在问题8.2应急准备和相应1 .是否对识别出的潜在紧急情况进行应急准备并作出相应？2 .是否为策划的响应提供培训？3 .是否定期测试和演练所策划的响应能力？4 .是否评价绩效，必要时（包括在测试之后，尤其是在紧急情况发生之后）修订所策划的响应？5 .是否与所有工作人员沟通并提供与其义务和职责有关的信息？6 .是否与承包方、访问者、应急响应服务机构、政府部门、当地社区（适当时）沟通相关信息？7 .组织是否保持和保留关于响应潜在紧急情况的过程和计划的文件化信息？问答方式口现场检查查阅文件记录9. 1. 1监视、测量、分析和评价绩效1 .组织是否确定需要监视和测量的内容？2 .组织是否评价其职业健康安全绩效所依据的准则？3 .是否分析、评价和沟通监视和测量的结果？4 .组织是否确保监视和测量设备在适用时得到校准或验证，并被适当使用和维护？5 .组织是否保留作为监视、测量、分析和评价绩效的结果