2023年基金从业考试《证券投资基金基础知识》试题及答案.docx

2023年基金从业考试证券投资基金基础知识试题及答案1（单项选择题）（）更偏好于在后期给企业提供额外资本来协助上市。A.成长权益投资者B.保荐机构C.机构投资者D.风险投资者标准答案：A,2.（单项选择题）另类投资的投资对象通常不包括（）。A.艺术品B.房产与商铺C.国债D.未上市公司股权标准答案：C,3 .（单项选择题）私募股权投资最早在（）地区产生并得到发展。A.欧美B.东亚C.北美D.欧洲标准答案:A,4 .（单项选择题）私募股权投资基金在完成投资项目之后，退出的最佳渠道是（）。A.首次公开发行B.买壳上市或借壳上市C.管理层回购D.二次出售，破产清算标准答案：A,5 .（单项选择题）商业房地产投资的投资对象主要包括（）。A.写字楼、零售房地产B.酒店C.工业用地D.养老地产标准答案：A,6 .（单项选择题）以下不属于基金公司投资决策委员会职责的是（）。A.确定不同管理级别的操作权限B.制定投资组合的具体方案C.审订公司投资管理制度的业务流程D.对基金公司重大投资活动进行管理标准答案：B,7 .（单项选择题）仅考虑风险承受能力，以下投资决策适宜的有（）。I小王准备1年后出国留学，将其全部积蓄投资于期货市场II小张准备6个月后购房，将其首付款用于购买银行的6个月保本型理财产品In小李准备在3个月内购车，将其购车资金投资于货币市场基金IV老刘已经退休，将其全部积蓄用于购买股票A. I、IIIB. IKIVC. I、IVD. 、III标准答案：D,8.（单项选择题）风险承担意愿反映了投资者的（）。A.资产负债状况8 .风险厌恶程度C.投资期限D.现金流入情况标准答案：B,9 .（单项选择题）过滤法则是O于1961年首次提出的。A.威廉姆斯和戈登B.莫迪利亚尼和米勒C.葛兰碧D.亚历山大标准答案：D,10.（单项选择题）关于投资产品的预期收益，以下表述错误的是（）。A.信用风险较高债券的预期收益通常高于信用风险较低债券的预期收益B.风险资产的预期收益通常高于无风险资产的预期收益C.期限较长债券的预期收益通常高于期限较短债券的预期收益D.某投资产品的预期收益为正，则投资者投资该产品不会亏损标准答案：D,I1（单项选择题）我国基金会计核算以（）为记账单位。A.美元B.英币C.人民币元D.港币标准答案：C,12.（单项选择题）在证券市场，以下属于非系统性风险的是（）。A.某商业银行因票据违规操作被调查B.人民银行宣布降低存款准备金率C.财政部、国家税务总局宣布下调印花税率D.银监会拟出台新规管控银行理财产品投资股票标准答案：A,13.（单项选择题）有效前沿上不含无风险资产的投资组合是（）。A.无风险证券B.最优证券组合C.市场投资组合D.任意风险证券组合标准答案：C,14.（单项选择题）沪深300指数采用O进行计算。A.算数平均法B.派氏加权法C.几何平均法D.市值加权法标准答案：B,15.（单项选择题）假设某基金2015年1月5日的单位净值为13910元，2015年12月31日的单位净值为1.8618元。期间该基金曾于2015年4月9日和8月12日每份额分别派发红利0.08元和0.10元。该基金2015年4月8日和8月11日（除息日前一天）的单位净值分别为19035元和18460元，规定红利以除息日前一天的单位净值为计算基准确定再投资份额，则2015年的时间加权收益率为（）。A.41.51%B. 38.53%C. 47.72%D. 33.85%标准答案：C,16.（单项选择题）以下关于下行标准差的局限性，说法正确的是（）。A.只能基于交易数据计算B.只能选用0作为目标收益率C.若在考察期间表现一直超越目标，将得不到足够的数据点计算下行标准差D.无法刻画基金收益率不达目标的风险标准答案：C,17 .（单项选择题）以下指标不属于股票基金风险的衡量指标的是（）。A.持股集中度B.收益率C.标准差D.贝塔系数标准答案：B,18 .（单项选择题）某混合基金的月平均净值增长率为3%,标准差为4%o在标准正态分布下，该基金月度净值增长率处于-1%7%的概率为;在95%的概率下，月度净值增长率区间为OOA. 33%,一5%11%B. 33%,-1%10%C. 67%,-4%10%D. 67%,-5%11%标准答案：D,19.（单项选择题）截至2016年12月31日，某股票型基金规模18亿元,股票投资总市值10亿元，前十大重仓股票投资总市值3.7亿元，则该基金的持股集中度为（）。A. 20.56%B. 50%C. 37%D. 55.56%标准答案：C,20.（单项选择题）我国QDI1基金产品的特点不包括（）。A.投资范围较为广泛B.投资组合较为丰富C.专业性强、投资较为被动D.门槛较低标准答案：C,21.（单项选择题）垃圾债券或称高收益债，其投资级别属于（），该类债券含有较高的（）。A.投资级，利率风险B.投机级，信用风险C.投资级，信用风险D.投机级，利率风险标准答案：B,22.（单项选择题）下列哪项不属于市场风险？OA.经济周期性波动风险B.利率风险C.购头力风险D.信用风险标准答案：D,23.（单项选择题）下列不属于常见的风险敏感度指标的是（）。A.B系数B.凸性C.风险敞口D.久期标准答案：C,24 .（单项选择题）债券市场常用的结算方式中，对双方信用依存度最低的是（）。A.券款对付B.纯券过户C.见券付款D.见款付券标准答案：A,25 .（单项选择题）某上市公司分配方案为每10股送3股,派2元现金,同时每10股配2股，每股价格为8元，该股股权登记日收盘价为12元，则该股除权参考价为O元。A. 6.80B. 9.08C. 6.93D.8.93标准答案:D,26 .（单项选择题）以下不属于银行间债券市场交易制度的是（）。A.共同对手方制度B.公开市场一级交易商制度C.结算代理制度D.做市商制度标准答案：A,27 .（单项选择题）银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与O进行交易的债券二级市场参与者。A.上海清算所B.中央结算公司C.各家商业银行D.中国人民银行标准答案：D,28.（单项选择题）根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为OoA.当日该证券的第一笔买人委托价B.当日该证券的第一笔成交价C.该证券上一交易日的最后一笔成交价D.当日该证券的第一笔卖出委托价标准答案：B,29 .（单项选择题）深圳证券交易所A股佣金的收取起点为（）元。A. 5B. 10C. 50D. 100标准答案：A,30 .（单项选择题）2008年9月19日印花税调整，A股按成交金额的对计收。OA. 1%o;出让方B.2%o;出让方C.1%0；受让方D.2%0；受让方标准答案：A,31（单项选择题）在深圳证券交易所，接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：15至11：30、（）。A.15：00至15：30B. 13：00至15：30C.15：30至16：00D.13：00至15：00标准答案：B,32 .（单项选择题）O已成为计量市场风险的主要指标，也是银行采用内部模型计算市场风险资本要求的主要依据。A.预期利率B.持有期C.风险价值D.总外汇敞口标准答案：C,33 .（单项选择题）在证券交易分级结算制下，结算参与人承担的责任是（）。A.每笔结算只计其应收、应付款项B.证券或资金的交收责任C.证券交付时双方可给付资金D.担当买卖双方结算交易对手标准答案：B,34 .（单项选择题）O主要为市场的发行人、投资人等各类参与主体提供国债、金融债券、企业债券和其他固定收益证券的发行、登记、托管、交易结算、信息发布等服务。A.中央结算公司B.上海清算所C.全国银行间同业拆借中心D.中国人民银行标准答案：A,35.（单项选择题）参与全国银行间债券回购的金融机构应在O开立债券托管账户。A.中国证券登记结算公司B.中央国债登记结算有限责任公司C.全国银行间同业拆借中心D.证券交易所标准答案：B,36 .（单项选择题）证券质押式回购交易中的交易双方，在回购期内（）动用资金融人方出质的债券。A.可以B.不可以C.经融资方同意后才可以D.经交易所同意后才可以标准答案：B,37 .（单项选择题）下列关于债券结算业务类型的表述，不正确的是（）。A.分销业务按单一券种进行，通过分销指令办理B.现券交易的结算按单一券种办理，结算日为T+0或T+1C.债券远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）为2365天D.债券借贷首期采用券费对付结算方式，到期可采用券券对付、返券付费解券和券费对付结算方式中的任何一种标准答案：D,38.（单项选择题）目前我国开放式基金的估值频率为（）。A.每个自然日估值，当日披露份额净值B.每个交易日估值，每周披露一次份额净值C.每个自然日估值，次日披露份额净值D.每个交易日估值，次日披露份额净值标准答案：D,39.（单项选择题）短期融资券由（）承销并采用无担保的方式发行，通过市场招标确定发行利率。A.商业银行B.证券公司C.中国人民银行D.政策性银行标准答案：A,40 .（单项选择题）基金季度报告的持仓集中度分析通常计算持仓的前O只股票占基金净值的比例。A. 20B. 5C. 10D. 15标准答案：C,41 .（单项选择题）封闭式基金份额净值由O进行公告。A.上市的证券交易所B.基金托管人C.基金管理人协同基金托管人D.基金管理人标准答案:D,42.（单项选择题）QDH基金份额净值应当在估值日后O内披露。A. 1个工作日B. 2个工作日C.3个工作日D.4个工作日标准答案：B,43 .（单项选择题）基金对外提供的会计报表不包括（）。A.资产负债表B.利润表C.基金净值变动表D.投资比例变动表标准答案：D,44 .（单项选择题）关于基金利润分配，以下说法错误的是（）。A.基金收益分配后净值不低于面值B.封闭式基金每年至少进行一次利益分配C.开放式基金一定要进行利润分配D.基金分红公告要包含收益分配方案、时间和发放办法等标准答案：C,45 .（单项选择题）关于基金利润分配，以下说法中正确的是（）。A.会导致基金份额净值和投资者利益的下降B.对基金份额净值和投资者利益没有实际影响C.对基金份额净值没有实际影响，但会导致投资者利益的下降D.会导致基金份额净值的下降，但对投资者利益没有实际影响标准答案：D,46 .（单项选择题）与基金利润有关的财务指标中，本期利润和本期已实现收益的关系是（）。A.本期已实现收益二本期利润-本期公允价值变动损益B.本期利润二本期已实现收益-本期公允价值变动损益C.本期利润二本期已实现收益D.两者没有关系标准答案：A,47 .（单项选择题）下面哪一类投资者属于QFn投资者？OA.被我国相关部门制度安排所允许的符合