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福利测度方法的研究述评作者：何强吕光明来源：财经问题研究2009年第07期摘要:文献中主要的福利测度方法可分为三类:基于国民经济核算体系及其扩展的单一指标测度方法;基于生活质量和社会发展的指数测度方法;基于生活满意度的测度方法。这些方法从不同角度展现了学术界测度福利的智慧。尽管它们在指标性质、权重分布、开发背景等方面存在一定差异,但彼此之间并没有绝对的优劣之分，也不能完全相互替代。从核算意义看，福利测度方法仍然有较大的完善空间。关键词:福利;测度;核算中图分类号:F222文献标识码:A文章编号:1000 176X(2009)07 0031 06尽管人类社会长期以来一直没有停止过对提高福利水平的追求，但学术界从正式意义上对福利测度的规范研究最早只能追溯到1929年。80年来,福利测度方面的文献可谓汗牛充栋，这其中包括了 James Tobin和Daniel Kahneman等多位诺贝尔经济学奖得主的重要工作,也包括Andrew Sharpelx Nick Donovan et al.和 Stefan Bergheim3等分别从福利研究组织、福利及社会发展进程指标、GDP扩展等角度进行的相关研究。与它们不同的是,本文在充分吸纳最新研究成果的基础上，着重从测度方法论角度进行系统的评述，并将其分成三大类加以展开。一、基于国民经济核算体系及其扩展的单一指标测度方法这类方法的主要特点是：(1)都基于一个被广为接受的权威经济核算体系。虽然彼此之间有区别，但至少在构建指标时所用术语的内涵都是一致的。(2)都是以货币来计量的单指标，因此也就能直接与GDP数据进行比较。目前,该类方法主要包括以下四种指标。1 .以GNP或GDP为代表的传统宏观收入和生产指标1929年，现代福利经济学创始人A.C. Pigou在其所著的福利经济学中，最早提出将国民收入与福利等价起来的思想4。1947年国民经济核算体系(System of National Accounts,简称SNA)问世后以其核心指标一GNP或GDP为代表的宏观收入和生产指标被广泛地用作福利的替代指标,Pigou的思想得以在核算意义上真正实现。从理论上讲,这种指标替代做法有其内在逻辑。以GDP为例，它可以表示为最终消费、资本形成总额和净出口之和。如果假定福利只是消费的函数，那么最终消费这项就可以看做当前福利，后两项可以作为未来'或有”福利的替代指标，所以GDP就自然可以被近似地看做一个福利指标。进入到20世纪50年代以后，人们逐渐注意到影响福利的因素不仅仅是经济因素，其他非市场性因素(比如收入分配、环境、不付酬的家务劳动等)也都对福利有着重要影响。而且，在GDP中一些用于应对自然灾害、污染等造成的支出，反倒意味着福利的下降。于是很多学者开始对这些总量指标进行各种各样的调整，或者干脆开发新的指标，福利测度方法研究也由此步入兴盛时期。2 .经济福利测度指标(MEW)1972年,William Nordhaus和James Tobin尝试对以GDP(或GNP)为核心指标的国民经济核算体系用福利为目标进行全面调整,提出了经济福利测度指标(Measure of Economic Welfare,简称MEW)5o他们认为，福利是与消费而不是生产相关联的,因此以GNP为起点，首先应减去私人工具性支出、耐用品支出、私人健康和教育支出、城市生活中不愉快之处(如堵车、污染)等项,再加上耐用品资本服务、闲暇、非市场活动(如志愿服务)、政府消费和政府资本服务等项，最终得到的结果就是MEW。不难看出,它集中于测度经济意义上的福利。学术界对MEW的批评主要集中在具体的加项或减项方面。有些学者认为，由于所有政府服务都只能被认为是中间产品，所以政府服务在MEW中不应做加项处理，而应做减项处理。有些学者认为，只能将直接提供给消费者或那些增加了资本存量的服务计入MEW6O MEW认为,预防性支出只是投入，而不是产出，对住户经济福利没有直接影响，即使在某些时候确实也能改善福利，但那也只是间接的，所以应当作为减项。但AbeTarasofsky(1998)认为,一个地区预防支出越多,战争风险的可能越小，这对福利显然有着重要的影响，而且国家安全不仅提供保护经济制度所带来的福利，更重要的是会带来其他社会急需之物，所以应将其处理为加项。而且,MEW没有能够把住户部门中与政府预防性支出类似的支出排除在外，比如在防盗系统、保镖等方面的支出。此外，也有学者认为像闲暇、环境这类因素是不能进行价值测度的。经济安全险险因风风风黄化笫公次人均有效消费流量社会生产性?(源小果计存他济困和不均等金二展次人均市场性消费人均政府花费人均不4M力务人均资人均究可发发支出人均n偌*hk人力费本人均冷夕«人均不境降级的社会成本飕黑1EWB各层次播标分布表业病亲的失我球老表1ISH不同年龄组的指标分布衰少年组指标青年ifi指标中年馆指标老年fa指标所有年龄组里儿死亡率儿IR虐待儿JR贫困青年白杀率需簿人依失费平均网忙健生彩及假面z岁以上的贫困人ft65岁以上人群的H算外健康花我杀人犯数酒精死亡人数食心券改温制住房也况贫富缺口3 .可持经济福利指数(ISEW)可持续经济福利指数(Index of Sustainable Economic Welfare,简称 ISEW)最早由 H. Daly 和 J.Cobb(1989)开发。它基于GNP,以私人消费支出为起点,然后从18个方面进行调整，以使其能更好地反映可持续经济福利的概念内涵。这18个方面的指标可以归为7组:收入不均等、非预防性公共支出、资本增长和国际头寸的净变化、对福利的非货币化贡献(如不付酬的家务劳动)、私人预防性支出、环境降级的成本和环境资本存量折旧。ISEW和MEW都是假定消费越多，经济福利越高。在指标构造上，前者比后者多考虑了收入分配和更多的环境因素，但去掉了闲暇、私人工具性支出等因素，目的是突出“可持续性对ISEW在福利测度方面的批评主要集中在方法构造层次:(1)它试图既把自身定位为当前福利指标,也定位为可持续性指标,而这是矛盾的，因为影响当前福利的因素不总是会影响可持续性,反之亦然。它给予研究者在福利指标选择和估值方法方面很大的选择自由，而且一些指标(如预防性支出)具有很强的区域效应，这降低了不同研究类别间实证结果的可比性。(3)它漏掉了人力资本因素，且没有注意到福利的测度是与收入的相对水平相关，而不是与收入的绝对水平相关。4 .真实发展指标(GPI)1995年，著名的非营利组织重定义发展(Redefining Progress)在ISEW基础上开发出真实发展指标(Genuine Progress Indicator,简称GPI)O与ISEW 一样,GPI以私人消费支出作为起点,然后从收入不均等、社会环境成本和非市场生产等方面进行调整。不过，与ISEW相比,GPI中添加了志愿活动、原始森林资源损耗和闲暇指标。GPI的重要创始人之一Clifford Cobb特别指出，编制GPI账户重要的目的之一是从短期账户的波动中提取一个显著的长期变化趋势,用以考察可持续发展状况。由于GPI和ISEW在指标构造上非常接近，很多文献都把两者放在一起进行评论,所以对ISEW在方法构造上的很多批评都适用于GPI,只是在批评的内容上有些换成了 GPI中特有的组成部分。比如,在批评GPI指标选择武断性上,Lawn(2005)认为尽管GPI考虑了闲暇的成本，但没有考虑这种成本是否已经反映在住户和工人的行为决策之中。此外,GPI也没有对那些影响福利的因素给出客观解释。不过，由于GPI在核算方向上相对比较契合经济福利的内涵，其测度方法也比MEW等指标有更强的实践性,所以目前很多国家都编制了 GPI账户,且其影响力有不断壮大之势。二、基于生活质量和社会发展的指数测度方法这类方法挨弃货币这种统一测度单位，主要使用综合指数指标来描述生活质量状况和社会发展过程。它包括以下六类代表性指数(以开发时间为序)。1 .加权的社会发展指数(WISP)加权的社会发展指数(Weighted Index of Social Progress,简称WISP)的早期形式是社会发展指数(Index of Social Progress),它由宾夕法尼亚大学的Richard Estes于1974年提出。社会发展指数由46个社会经济指标综合而成，这些指标可以分成10组:教育、健康状况、妇女地位、预防性努力、经济、人口、地理、政治参与、文化多样性和福利努力。由于这些指标间的权重分布通过二阶段最大方差因子分析法来确定，所以，后来就依此将其改名为现在的WISP。WISP的构造目的有二:一是观测“适度社会供给”能力的变化;二是测度区域在满足个体基本社会需求和物质需求的进展。然而，由于该指数使用了太多不同类型的指标，致使指数测度的整体意义不明确，降低了其实践意义和决策作用，也加大了指标数据采集和处理的困难。其实，设计福利指标就像绘制地图一样，与实际一样尺寸的地图并无太大意义。2 .物质生活质量指数(PQLI)和人类发展指数(HDI)1979年,经济历史学家Morris D. M.提出物质生活质量指数(Physical Quality of Life Index,简称PQLI)。PQLI是经济产出、预期寿命和教育水平三个指标的算术平均数，是现在比较著名的人类发展指数(HDI)的前身。自199()年起，联合国开发计划署开始采纳诺贝尔经济学奖获得者阿马蒂亚森(Amartya Sen)“以人为本”的观点，在其发表的人类发展报告用一个综合指标人类发展指数(HDI)反映人类生活质量。该指数由如下三个指标复合而成:反映卫生发展状况的出生时的预期寿命;反映教育发展水平的受教育机会，用成人识字率以及小学、中学和大学的综合毛入学率表示;反映富裕程度的用人均GDP。这三个方面对人类而言是最必要的和最基础的，其代表指标可以很好地反映人类生活质量。在福利测度性能方面,Lucas(1988)认为人均GDP足以反映社会发展状况，没有必要再使用其他指标，因为虽然人均GDP和发展是不等同的，但它与度量发展的变量如平均寿命、受教育水平等存在非常强的正相关性。Peter van de Ven et al.( 1999)认为,HDI的初衷其实并不是测度福利或幸福度，而是测度个体在社会发展中能拥有基本生活条件的权力水平。Rodrigo Garcia-Verdii(2002)认为它缺乏一个好的理论基础，因而对其进行解释和比较是困难的。还有些学者认为它的三个组成部分的权重没有被合理设计,等等。这表明，尽管HDI是衡量人类发展水平的实用指标，但欲对人类福利变化做出更全面的判断，依然需要其他数据和深入分析作为补充。3 .社会健康指数(ISH)1985年,Fordham University前社会政策革新机构提出社会健康指数(Index of Social Health,简称ISH),用以度量和追踪一个国家或地区的社会发展绩效。它把全社会的人口分成4组，并用16个社会经济指标分别度量(如表1所示)。对每年每个指标都从0到10进行打分，再将它们进行加权汇总即可得到相应年份的ISH数值。ISH的最大特点是:由于少青中老四个年龄组在全世界各地都客观存在