GB∕T 13861-2022生产过程危险和有害因素之4：“管理因素（安全管理缺陷）”分类、解读与示例说明清单【危险源识别工具】雷泽佳编制 2024A0.docx

GB/T 13861-2022生产过程危险和有害因素之4： “管理因素（安全管理缺陷）”分类、解读与示例说明清单【危险源识别工具】【解释与说明】（1）安全生产法“第二十四条矿山、金属冶炼、建筑施工、运输单位和危险物品的生产、经营、储存、装卸单位，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。前 款规定以外的其他生产经营单位，从业人员超过一百人的，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员；从业人员在一百人以下的， 应当配备专职或者兼职的安全生产管理人员。（2）安全生产法“第二十五条生产经营单位可以设置专职安全生产分管负责人，协助本单位主要负责人履行安全生产管理职责。（3）安全生产法“第二十四七危险物品的生产、储存、装卸单位以及矿山、金属冶炼单位应当有注册安全工程师从事安全生产管理工作。鼓励其他生产经营单位聘用注册安全工程 师从事安全生产管理工作”。职业病防治法“第二十条用人单位应当设置或者指定职业卫生管理机构或者组织，配备专职或者兼职的职业卫生管理八V，负责本单位的职业病防治工作。”职业安全卫生管理机构/人员配备风险类型/情形安全风险事故示例后果示例41职业安 全卫生管职业健康监测不到位职业病发病率上升，员工健康受损无专职职业安全卫生管理机构安全卫生标准执行不力工作环境恶劣，事故风险增加理机构设 置和人员 配备不健各部门自行其是，缺乏协调事故应急响应不一致，效果差4管职业安全卫生管理人员数量不足安全培训和教育频次不足员工安全意识薄弱，操作不规范理因 素 （安全安全检查和评估无法全面覆盖隐患不能及时发现和处理，可能导致严重事故职业安全卫生管理人员专业能力不足安全风险评估不准确高风险作业未得到有效控制全管 理缺 陷）安全卫生措施制定和实施不当安全措施效果有限，无法有效预防事故和职业病职业安全卫生责任不明确发生事故或职业病时，责任推诿，难以追究职业安全卫生管理机构与其他部门职责不清职业安全卫生与生产等部门冲突安全卫生措施难以有效执行，生产与安全卫生矛 盾突出职业安全卫生管理机构缺乏独立性职业安全卫生决策受其他因素影响安全卫生标准降低，事故和职业病风险增加职业安全卫生管理人员受到不当压力安全隐患和职业病风险被隐瞒或忽视42职业安【解释与说明】（I）安全生产法“第二十二条 生产经营单位的全员安全生产责任制应当明确各岗位的责任人员、责任范围和考核标准等内容。生产经营单位应当建立相应的机制，加强对全员安全生产责任制落实情况的监督考核，保证全员安全生产责任制的落实。”（2）职业病防治法“第 五条用人单位应当建立、健全职业病防治责任制，加强对职业病防治的管理，提高职业病防治水平，对本单位产生的职业病危害承担责任。”全卫生责全员安全生产责任制不完善或未落实的风险安全生产影响或后果任制不完 善或未落 实（1）角色（岗位）及其安全职责分配风险分配安全职责和权限时，未与非安全管理人员协商工作人员能够按照要求向有关主管部门报告其关心的问题，因此而遭 受解雇、纪律处分或其他此类报复的威胁（1）增加事故风险：责任制未落实意味着安全管理和操作程序可能存在 漏洞，这将导致工作场所的安全隐患得不到及时发现和处理，从而增加事 故发生的可能性。（2）人员伤亡和财产损失； 策划安全管理体系发生变更时，未对对安全职责和权限进行分配或重 新分配(2)主要负责人未履行法律规定的安全生产管理职责： 主要负责人未履行法定的安全生产管理职责： 主要负责人未建立健全并落实本单位全员安全生产责任制 主要负责人未组织制定并实施本单位安全生产规章制度和操作规程 主要负责人未组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划 主要负责人未保证本单位安全生产投入的有效实施主要负责人未组织建立并落实安全风险分级管控和隐患排查治理双重预 防工作机制，未督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事 故隐患 主要负责人未组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案 主要负责人未及时、如实报告生产安全事故 主要负责人未定期研究安全生产工作 主要负责人没有严格履行安全生产第一责任人责任，未对本单位的安全 生产工作全面负责 高危生产经营单位未执行单位负责人现场带班制度。(3)安全管理机构或者配备管理人员设置与配置不符合规定： 单位主要负责人未确定分管安全生产的负责人或者安全总监、主要技术 负责人、其他相关负责人的安全管理职责 单位主要负责人未明确本单位技术管理机构的安全生产技术保障职能并 配备安全技术人员 未建立、健全从安委会或领导小组到基层班组的安全生产管理网络等 未设置安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员 未设置注册安全工程师从事安全生产管理工作(4)其他负责人未履行法律规定的安全生产管理职责(5)安全生产管理机构或安全管理人员未履行职责或者不完全履行职责 未参与拟订本单位安全生产规章制度、操作规程和生产安全事故应急救 援预案 未参与本单位安全生产教育和培训，如实记录安全生产教育和培训情况.未开展危险源辨识和评估，督促落实本单位重大危险源的安全管理措施.未组织或者参与本单位应急救援演练(3)生产中断和效率下降；(4)法律责任追究和经济赔偿；(5)组织声誉受损；(6)员工士气低落和流失；(7)影响组织可持续安全发展。.未及时排查生产安全事故隐患，提出改进安全生产管理的建议 未制止和纠正违章指挥、强令冒险作业、违反操作规程的行为未督促落实本单位安全生产整改措施。（6）全员安全生产责任制方面的风险 未明确安委会或领导小组和管理部门的安全职责 未建立全员安全生产责任制，全员安全生产责任制与各岗位不相匹配，未建立安全生产责任制考核机制（7）履职要求、履职保障和履职能力方面的风险 主要负责人未履行法律规定的安全生产管理职责：主要负责人没有严格 履行安全生产第一责任人责任，未对本单位的安全生产工作全面负责 其他负责人和安全生产管理人员未履行法律规定的安全生产管理职责， 安全管理机构或者管理人员履行职责或者不完全履行职责 分管安全生产的负责人或者安全总监，安全生产管理人员不具备相应的安全生产知识和管理能力，未依法履行职责各级负责人不能熟知其职责范围内的安全风险及其管控措施，也未告知全 体从业人员。职业病防治责任制不完善或未落实的风险安全生产影响或后果未建立、健全职业病防治责任制：没有建立或完善一套系统的、明确的职 业病防治责任体系。包括未明确各级管理人员、职能部门和岗位员工在职 业病防治工作中的具体职责和责任，没有形成有效的责任落实、监管和考 核机制，导致职业病防治工作无法得到全面、有效的实施。 人员伤害和员工健康损害； 生产效率下降：职业病的发生往往会导致员工缺勤、工作效率降低， 甚至需要长期休息或治疗，直接影响生产效率和运营能力； 法律责任和罚款：未采取措施预防职业病的发生，可能会面临法律责 任，包括罚款、赔偿受害者损失、甚至可能面临刑事责任； 声誉受损：职业病事故的发生往往会引起公众和媒体的关注，特别是 当事故涉及严重健康损害或死亡时。将严重损害企业的声誉和形象； 增加经营风险：职业病防治责任制的不完善或未落实，可能使企业在 面临职业病事故时无法迅速、有效地应对，导致事故后果扩大，进一步增 加业的经营风险； 员工流失和招聘困难：工作环境恶劣， 职业病频发，员工可能会选择离职43职业安 全卫生管 理制度不 完善或未4301建设项目三同 时制度【解释与说明】（1）安全生产法“第三十一条生产经营单位新建、改建、扩建工程项目（统称建设项目）的安全设施，必须与主体工程同时设 计、同时施工、同时投入生产和使用。”（2）职业病防治法“第十八条建设项目的职业病防护设施所需费用应当纳入建设项目工程预算，并与 主体工程同时设计，同时施工，同时投入生产和使用。”建设项目三同时制度不完善或未落实安全生产影响或后果职业卫生影响或后果落实 已经批准的建设项目职业安全卫生设计发 生重大变更，生产经营单位未报原批准部门审查 同意擅自开工建设； 非高危生产经营单位在建设项目初步设计 时，未委托有相应资质的设计单位对建设项目职 业安全卫生设施同时进行设计，并编制职业安全 卫生设施设计； 一般工贸行业领域建设项目职业安全卫生 设施设计未组织审查，并形成书面审查报告； 建设项目没有职业安全卫生设施设计或者 职业安全卫生设施设计未报经有关部门审查； 建设项目的施工单位未按照批准的职业安 全卫生设施设计施工； 建设项目竣工投入生产或者使用前，职业安 全卫生设施未经验收合格； 已经批准的建设项目职业安全卫生设施设 计发生重大变更，单位未报原批准部门审查同意 擅自开工建设（危险化学品建设项目除外）； 建设项目没有职业安全卫生设施设计：建设 项目职业安全卫生设施设计未组织审查，并形成 书面审查报告；建设项目施工单位未按照职业安 全卫生设施设计施工；建设项目投入生产或者使 用前，职业安全卫生设施未经竣工验收合格，并 形成书面报告 增加事故风险：安全设施可能存在缺陷， 从而增加事故发生的可能性； 扩大事故后果：不完善的安全设施在事故 发生时可能无法有效发挥作用，导致事故后果 扩大，造成更严重的人员伤亡和财产损失； 生产中断：安全事故往往导致生产中断， 需要时间进行事故处理、设备修复等，直接影 响生产效率和交货能力； 法律责任：可能因未遵守三同时制度而面 临法律责任，包括罚款、赔偿损失等。 职业病危害因素超标：工作场所可能存在 职业病危害因素超标的情况，员工长期暴露在 这样的环境中可能患上职业病； 健康监护不足：三同时制度不完善可能导 致健康监护措施不到位，无法及时发现和跟踪 员工的职业病早期症状，使病情恶化； 员工健康受损：职业病的发生会损害员工 的身体健康，降低工作能力，严重时可能导致 长期休息或治疗； 士气低落和流失：恶劣的工作环境和职业 病频发会导致员工士气低落，生产效率下降， 甚至引发员工流失。4302安全风险分级 管控【解释与说明】（D安全风险分级管控 ： 指 识别生产经营活动中存在的风险，并运用定性或定量的风险评估方法确定其严重程度，进而按照风险的不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措 施复杂及难易程度等因素，从而确定不同管控层级的风险管控方式和管控责任并落实管控措施的过程。（2）安全生产法“第四十一条生产经营 单位应当建立安全风险分级管控制度，按照安全风险分级采取相应的管控措施。”安全风险分级管控不完善或未落实对安全管理的影响示例后果未建立安全风险分级管控制度无法有效识别和评估安全风险潜在危险源和安全隐患得不到及时发现和处理，增加事故发生的 概率和严重性缺乏针对性的风险管控措施无法有效控制和降低风险，可能导致生产中断、设备损坏和人员 伤亡资源分配和管理不合理高风险区域得不到足够的关