管理咨询经典工具与模型 德菲尔法.docx

德尔菲法种高效重要的判断预测工具1.1 基本概念1.1.1 产生与发展德尔菲法又叫专家意见法，最早出现于20世纪50年代末，是当时美国为 了预测在其“遭受原子弹轰炸后，可能出现的结果”而发明的一种方法。经过 TJ戈登和兰德公司进一步发展而成。这一名称起源于古希腊有关太阳神阿波罗 的神话，传说中阿波罗具有预见未来的能力。因此，这种预测方法被命名为德 尔菲法。1964年，兰德公司的赫尔如（Hehiler）和戈登（GOrdOn）发表了 “长远 预测研究报告”，首次用这种方法用来进行预测，后来该方法被迅速广泛采用。 除了科技领域之外，德尔菲法几乎可以用于任何领域的预测，如军事预测、人 口预测、匿疗保健预测、经营和需求预测、教育预测等。此外，还用来进行评 价、决策和规划工作，并且在长远规划者和决策者心目中享有很高的 威望。据未来杂志报道，从20世纪60年代末到70年代中，专家会议法和 德尔菲法（以德尔菲法为主）在各类预测方法中所占比重由20. 8%增加到24. 2%。L 1.2内涵及原理德尔菲法，即依据系统的程序，采用匿名发表意见的方式，即专家之间不 得互相讨论，不发生横向联系，只能与调查人员发生关系，通过多轮次调查专 家对问卷所提问题的看法，经过反复征询、归纳、修改，最后汇总成专家基本 一致的看法，作为预测的结果。这种方法具有广泛的代表性，较为可靠。该方法主要是由调查者拟定调查表，按照既定程序，以函件的方式分别向 专家组成员进行征询：而专家组成员又以匿名的方式（函件）提交意见。经过 几次反复征询和反馈，专家组成员的意见逐步趋于集中，最后获得具有很高准 确率的集体判断结果。1.2 工具特征德尔菲法本质上是一种反馈匿名函询法。其做法是，在对所要预测的问题 征得专家的意见之后，对其进行整理、归纳、统计，再匿名反馈给各专家，再 次征求意见，再集中，再反馈，直至得到稳定的意见。其过程如下：匿名征求专家意见一一归纳、统计一一匿名反馈一归纳、统计，若干 轮后，停止。总之，它是一种利用函询形式的集体匿名思想交流过程。它区别于其他专 家预测方法的3个明显的特点是：匿名性、多次有控制的反馈和小组的统计回 答。(1)匿名性。匿名是德尔非法极其重要的特点，从事预测的专家彼此互不知 道其他有哪些人参加预测，他们是在完全匿名的情况下交流思想的。(2)多次有控制的反馈。小组成员的交流是通过回答组织者的问题来实现的。 它一般要经过若干轮反馈才能完成预测。(3)小组的统计回答。以往，一个小组的最典型的预测结果是反映多数人的 观点，少数派的观点至多概括地提及一下。但是这并没有体现出小组的不同意 见的状况。德尔菲法同常见的召集专家开会、通过集体讨论、得出一致预测意见的专 家会议法既有联系又有区别。德尔菲法能发挥专家会议法的优点，即：(1)能充分发挥各位专家的作用，集思广益收集不同方面、尽可能多的意见: 准确性高。(2)能把各位专家意见的分歧点表达出来，取各家之长，避各家之短。(3)避免数据不充分而作出错误的决策。(4)避免个人因素对结果产生的不当的影响。(5)通过反复论证和分析，最终能就某一主题达成一致的意见，有利于统一 思想，产生步调一致的行动。德尔菲法虽有一定的优点，但也有一定的缺点。主要表现为过程比较复杂, 花费时间较长。1.3 工具应用1. 3. 1工作程序德尔菲法的一般工作程序如下：(1)确定调查目的，拟订调查提纲。首先必须确定目标，拟订出要求专家回 答问题的详细提纲，并同时向专家提供有关背景材料，包括预测目的、期限、 调查表填写方法及其他希望要求等说明。拟订调查提纲是基础工作，这项工作需要注意下列事项：在调查表中，应该对德尔菲法作一个基本的介绍，包括程序、规则和作 用等。征询的问题要尽量集中，有针对性。避免组合问题。如果一个问题包括两个方面，一方面是专家同意的，另 一方面则是不同意的，这样，专家就难以回答，不利于征询工作的开展。用词要确切，避免产生歧义和误解。调查表要简洁，容易理解。问题的数量不宜过多，一般在25个以内为佳。(2)选择一批熟悉该问题的专家，一般为20人左右，包括理论和实践等各 方面专家。(3)以通信方式向各位选定专家发出调查表，征询意见。并附上有关这个问 题的所有背景材料。同时请专家提出还需要什么材料。然后，由专家作书面答 复。(4)各个专家根据所收到的材料，提出自己的预测意见，并说明自己是怎样 利用这些材料并提出预测值的。(5)将各位专家第一次判断意见汇总，列成图表，进行对比，再分发给各位 专家，让专家比较自己与他人的不同意见，修改自己的意见和判断。也可以把 各位专家的意见加以整理，或请身份更高的其他专家加以评论，然后把这些意 见再分送给各位专家，以便他们参考后修改自己的意见。(6)将所有专家的修改意见收集起来，汇总后再分发给各位专家，以便作第 二次修改。逐轮收集意见并为专家反馈信息是德尔菲法的主要环节。每一轮时 间约710天，总共一个月左右即可得到大致结果，因时间过短专家很忙难于反 馈，时间过长则外界干扰因素增多，影响结果的客观性。收集意见和信息反馈 一般要经过三四轮。在向专家进行反馈的时候，只给出各种意见，但并不说明 发表各种意见的专家的具体姓名。这一过程重复进行，直到每一位专家不再改 变自己的意见为止。(7)对专家的意见进行综合处理。德尔菲法的预测程序如图1所示。德尔菲法的预测程序1 . 3. 2预测步骤根据德尔菲法的基本原理，预测程序可简要地概括为以下步骤。2 .预测筹划确定预测的课题及预测项目，并且根据项目提出含义十分明确的征询问题。 设立负责预测组织工作的临时机构，全面负责预测工作的组织、协调和管理。选择若干名熟悉所预测课题的专家，组成专家小组。按照课题涉及的知识 范围，确定专家人选。专家人选的多少，可根据预测课题的大小和涉及面的宽 窄来定，一般不超过20人。另外，对专家的挑选应基于其对企业内外部情况的了解程度。专家可以是 一线的管理人员，也可以是企业高层管理人员和外请专家。例如，在估计未来 企业对劳动力需求时，企业可以挑选人事、计划、市场、生产及销售部门的经 理作为专家。3 .专家预测预测机构把预测项目表及有关背景材料寄送给各位专家，并附上有关问题 的所有背景材料，同时请专家提出还需要什么材料。应为专家提供充分的信息, 使其有足够的依据作出判断。例如，为专家提供所收集的有关企业人员安排及 经营趋势的历史资料和统计分析结果等。各位专家根据所收到的材料，以匿名方式独立对问题作出判断或预测。 各位专家以无记名方式提出自己的预测意见，并说明是怎样利用这些材料提出 预测值的。4 .统计分析工作人员将第一组问卷的结果集中在一起编辑、加工和复制，对每个问题 进行定量统计归纳。将各位专家的第一次判断意见汇总，列成图表进行对比，并且综合成新的 预测表。5 .分界咨询将新的预测表再分别寄送给各位专家，每位专家根据这个统计归纳的结果, 了解其他人的意见，然后提出自己的意见。也可以把各位专家的意见加以整理, 或请身份更高的其他专家加以评论，然后把这些意见再分送给各位专家，以便 他们参考后修改自己的意见。第二次收集征询意见表，再进行统计、整理，然后再将统计、整理结果分 发给各位专家，请他们再一次填写征询意见表，如此反复多次。逐轮收集意见并反馈给专家是德尔菲法的主要环节，经过多轮反复征询意 见，并让每位专家都知道现已存在的各种不同意见，从而重新考虑自己的意见。 如此的顺序反复，经过三四轮，直到专家的意见趋于一致。6 .表述预测结果对几轮专家意见进行处理。可以用算术平均值来代表专家们的意见。预测 机构把经过几轮专家预测而形成的结果以文字图表的形式表现出来。1. 3. 3专家的选择选聘专家是德尔菲法最关键的步骤。在选聘专家时要注意和解决好以下问 题。1 .专家资格这里说的专家是指在特定问题上有专门知识和经验的人。因此，所选专家 不能以资格老、地位高为标准，应以对特定问题的熟悉程度、研究深度以及创 见性等标准来衡量，特别应注意选择年轻专家。2 .专家的选择范围和条件(1)内部专家和外部专家：内部专家指对预测的问题而言，单位、行业、领 域内的专家。一般顺序是，先选内部专家，这样可使选择工作易于进行，然后 再选外部专家。外部专家的人选可用内部专家举荐、信息查询等方法进行。(2)专家的结构：应有各种知识结构、学派、层次、专业、地域的专家。(3)专家的意愿：专家应有时间和兴趣回答问题，因此，在专家初选后要将 问题函告专家，取得同意后再发正式调查表。3 .专家人数专家人数过多或过少都不恰当，人数过少则限制了代表性；人数太多则难 于组织工作量也大。人数的多少应以达到所需的可信度为宜，经研究，可信度 在专家人数超过15人后，随人数增加可信度增加较少。一般来说，以1050人 为宜，对重大问题，也可达100人以上。L 3.4组织者与专家的任务在德尔菲法过程中，始终有两方面的人在活动：一是预测的组织者；二是 被选出来的专家。德尔菲法的程序是以轮来说明的。在每一轮中，组织者与专家都有各自不 同的任务。第一轮：(1)由组织者发给专家的第一轮调查表是开放式的，不带任何限制条件，只 提出预测问题。请专家围绕预测主题提出预测事件。如果限制太多，会漏掉一 些重要事件。(2)预测组织者要对专家填好的调查表进行汇总整理，归并同类事件，排除 次要事件，用准确术语提出一个预测事件一览表，并作为第二轮调查表发给专 家。第二轮：(1)专家对第二轮调查表所列的每个事件作出评价。例如，说明事件发生的 时间、叙述争论问题和事件或迟或早发生的理由。(2)预测组织者收到第二轮专家意见后，对专家意见作统计处理，整理出第 三张调查表。第三张调查表包括：事件、事件发生的中位数和上下四分点，以 及事件发生时间在四分点外侧的理由。第三轮：(1)把第三张调查表发下去后，请专家做以下事情：重审争论；对上下四分 点外的对立意见作一个评价；给出自己新的评价(尤其是在上下四分点外的专 家，应重述自己的理由)；如果修正自己的观点，也请叙述为何改变，原来的理 由错在哪里，或者说明哪里不完善。(2)专家们的新评论和新争论返回到组织者手中后，组织者的工作与第二轮 十分类似：统计中位数和上下四分点；总结专家观点，重点在争论双方的意见。 形成第四张调查表。第四轮：(1)请专家对第四张调查表再次评价和权衡，作出新的预测。是否要求作出 新的论证与评价，取决于组织者的要求。(2)当第四张调查表返回后，组织者的任务与上一轮的任务相同：计算每个 事件的中位数和上下四分点，归纳总结各种意见的理由以及争论点。注意：(1)并不是所有被预测的事件都要经过四轮。可能有的事件在第二轮就达到 统一，而不必在第三轮中出现。(2)在第四轮结束后，专家对各事件的预测也不一定都达到统一。不统一也 可以用中位数和上下四分点来作结论。事实上，总会有许多事件的预测结果都 是不统一的。1 . 3. 5预测结果德尔菲法的预测结果可用表格、直观图或文字叙述等形式表示。L楔形图楔形图的顶端表示中位数，底边长为最迟和最早时间间隔，纵坐标上的数 字为项目代号，如图1-2所示。2 .截角楔形图截角楔形图的顶点表示中位数，截角端点为上下四分点，底边长表示四分 点间隔。截角楔形图上的号码为所代表事件的号码，如图3所示。3 .表示两种概率的预测结果的截角楔形图预测组织者有时要求专家按一定概率预测事件可能发生的时间。如果要求 按两种概率回答（例如，40%和70%）,那么，对每一事件的发生时间的预测结果有两种结果（一般来说，概率越高，预测的事件发生时间越迟）