xx市20xx年药品医疗器械经营企业飞行检查工作方案.docx

xx市20xx年药品医疗器械经营企 业飞行检查工作方案为进一步加强全市药械经营质量监管，强化安全风险防 控，严厉打击药械经营企业违法违规行为，按照市局20XX 年药品流通监管工作计划20XX年医疗器械监管工作要点 和监督检查计划安排，拟定于20xx年9月组织开展药品 医疗器械经营企业飞行检查，为保证飞行检查工作有序进行, 特制定本方案。一、指导思想和工作目标严格落实“四个最严”要求，以保障药械经营质量 安全、强化药械安全风险防控为目标，按照“层级监管、突 出重点、依法查处、公开曝光”的原则，坚持问题导向，强 化监督检查，通过开展飞行检查，有效治理药械经营企业存 在的突出问题，严厉打击药械经营中的违法违规行为，维护 药械市场经营秩序。二、检查依据依据药品管理法医疗器械监督管理条例药 品医疗器械飞行检查办法药品检查管理办法（试行）药 品经营质量管理规范医疗器械经营质量管理规范等法 律法规。三、检查范围和检查重点（一）检查范围全市已取得药品经营许可证医疗器械经营许 可（备案）证的药械经营企业。将被投诉举报或者其他来 源线索表明可能存在质量安全风险的、检验发现存在质量安 全风险的、涉嫌严重违反药械经营质量管理规范的药械经营 企业列为重点。（二）检查重点1 .药械经营质量管理实施情况及各类监督检查中 发现存在问题的整改落实情况。2 .企业许可事项变更情况。主要检查经营方式、经 营地址、仓储地址等有无擅自变更，有无擅自设立库房，严 查未经许可擅自变更许可事项，出租、出借许可证照，租赁 柜台经营的行为。3 .药品、医疗器械经营质量管理制度执行情况。主 要检查企业质量管理制度修订、执行情况以及是否定期检查 考核并记录。4 .药品、医疗器械进货渠道和计算机管理系统使用 情况。主要检查首营企业、首营品种审核情况，购进药品、 医疗器械是否索取合法税票和同批号检验报告书、合格证、 注册证，票、账、货是否相符以及药品、医疗器械购进、验 收记录和销售记录是否真实、完整。5 .药学专业技术人员在岗履职情况。主要检查质量 负责人、执业药师（从业药师、药师）是否在职在岗，人员 资质是否符合规定要求，是否履行药品、医疗器械经营质量 管理职责，是否依法开展处方审核及药学服务。6 .国家有专门管理要求的药品管理情况。主要检查 含麻黄碱类复方制剂、处方药凭处方销售等经营管理情况, 有无销售终止妊娠药品的情况。7 .冷藏药品、中药饮片、进口药品、III类医疗器械 等重点品种质量管理情况。药品主要检查冷藏药品管理是否 满足贮存要求，中药饮片是否从合法企业购入合格产品；购 进进口药品是否索取进口药品检验报告书、进口药品注册证 等。医疗器械主要检查无菌类、植入类、疫情防控类是否从 合法企业购进，是否购进未经注册、无合格证明文件、过期、 失效、淘汰的医疗器械；购进进口医疗器械是否索取进口医 疗器械检验报告书、注册证等资质；体外诊断试剂是否严格 按照产品说明书或者标签说明书要求运输、贮存。8 .药品、医疗器械分类管理情况。主要检查药品陈 列是否符合要求，是否存在处方药开架销售，非药品与药品 混放等情况；医疗器械不按类别分类陈列、库房未按质量状 态实行分区管理等情况。9 .药品信息化追溯工作。主要检查是否严格执行药 品追溯制度规定，对经营有“国家集中采购中标品种、血液 制品（生物制品）”的药品经营企业重点检查是否入驻“码 上放心”平台，是否按规定扫码并上传数据。四、工作方法和步骤各县（市、区）负责组织县级层面的飞行检查工作， 抽调药械检查员和药械监管人员，根据日常监管情况对辖区 内药械经营企业开展基于风险防控的飞行检查；市局组织市 级飞行检查，每县抽调2-4名省级GSP药品检查员、市级药 械化流通检查员，组成5个检查组，对各县（市、区）药品 经营企业进行随机抽查，每县（市、区）抽查2-3家企业。（一）飞行检查实行组长负责制，检查组由3-4名 执法检查人员组成，实行检查组长负责制。检查结束后，检 查组长将检查情况向组织开展飞行检查的市、县（市、区） 局报告。（二）检查组到达被检查企业后，直接进入现场实 施检查，检查人员出示执法证件，然后开展检查工作，现场 检查时间由检查组根据检查需要确定，以达到查清查实问题 的目的。（三）检查组应当及时收集或保全与检查事项相关 的证据，注重证据材料的客观性、合法性和关联性。对已经 查实的线索，应当对相关设施、设备、物料等实物和现场情 况进行拍摄和记录，复印相关文件资料，对有关人员进行询 问。对检查中认为证据可能灭失或者事后难以取得的，应当 立即通知被检查单位所在地的县（市、区）局，依法采取证 据保全措施。（四）现场检查结束后，检查组应当如实记录该企 业存在的缺陷项目及问题，现场做出通过现场检查或限期整 改的结论，并向被检查单位书面通报，被检查单位负责人签 字，拒绝签字的，检查人员应当注明。检查组应当充分听取 被检查单位的陈述和申辩，对被检查单位提出的事实、理由 和证据进行复核，并在XX市药品经营企业飞行检查缺陷项 目情况表和XX市医疗器械经营企业飞行检查缺陷项目情 况表中记录。（五）飞行检查结束后，检查组将书面检查记录和 相关证据资料向组织开展飞行检查的市、县（市、区）局报 告，市、县（市、区）局审定后，依法做出限期整改、发告 诫信、约谈被检查单位、暂停经营等处理决定，并在本局网 站对药品经营企业飞行检查结果进行通告。（六）检查组对被检查单位拒绝、逃避检查的行为 应当进行书面记录，责令改正并及时报告。经责令改正后仍 不改正并造成无法完成检查工作的，检查结论判定为不符合 药品经营质量管理规范、医疗器械经营质量管理规范。在现 场检查中发现企业存在应依法变更而未变更药品经营许可 事项的或发现企业存在违法违规经营假劣药械经营行为的， 应当做好现场记录，将涉嫌的违法案件线索及时移交所在地 的县（市、区）局依法查处。五、工作要求（一）高度重视，加强宣传。各县（市、区）局要 高度重视药品医疗器械飞行检查工作，向药品经营企业进行 广泛宣传，积极配合飞行检查；市局相关科室要通力合作， 做好沟通衍接，对药械经营企业飞行检查工作及时进行报道 和典型案件曝光，营造全社会关心、支持飞行检查的良好氛 围。（二）严格标准，规范程序。检查人员要严格按照 陕西省药品零售企业GSP认证现场检查评定标准医疗 器械经营质量管理规范进行检查，遵循依法独立、客观公 正、科学处置的原则，认真做好检查记录，客观记录存在的 问题，如实反映检查情况。对检查中发现的问题，不得隐瞒。（三）严格纪律，保守秘密。检查组人员严格遵守 党和国家规定的工作纪律，依法履职，不得泄露飞行检查相 关情况，对检查中知悉的被检查单位的技术秘密和商业秘密 承担保密责任。如检查人员在飞行检查中存在违法违纪行为 的，将依法依纪追究责任。（四）加强沟通，及时报告。检查期间，检查组如 遇到拒不接受检查，妨碍检查等突发情况，应及时报告市局 和县（市、区）局，市局统筹协调安排处置；各县（市、区） 组织飞行检查结束后，于月I日将飞行检查情况形成总 结，报告市局药化科。联系人及电话：