化工企业变更管理实施规范TCCSAS 007-2020.docx

T/CCSAS 0072020II引言III1范围12术语和定义13 基本要求24 工作流程35 审核与持续改进4附录A变更管理工作流程5附录B变更管理表格6附录C变更过程管理示例11IT/CCSAS 0072020变更管理是化工过程安全管理的基本要素之一，贯穿于化工企业安全管理的全生命周期，是实现本质安全的一个关键环节。通过实施有效的变更管理，使企业能够尽可能减少或杜绝因变更所引发的安全事故，推动化工企业自身的安全可持续发展。本标准是在行业内成功实践的基础上编制而成的，旨在指导化工企业管控变更过程所带来的风险，实现安全生产。本标准是与化工企业工艺安全管理实施导则(AQ/T 3034-2010)相衔接的标准。IIIT/CCSAS 0072020化工企业变更管理实施规范1范围本标准规定了化工过程变更管理的基本要求，给出了变更管理的工作流程。本标准适用于化工企业的变更管理。2术语和定义下列术语和定义适用于本规范。2 . 1化工过程 chemical process同类替换 replacement in kind采用同一供应商，且符合原设计规格同一型号物品的更换。如:用相同供应商的同规格的设备、仪表或管道替换现有的设备、仪表或管道，而且不必因为这项改变去修改设计规格文件。同类替换不属于变更。3 .9变更管理（MOC） management of change针对化工过程中变更，运用有效的资源，进行有关的策划、计划、组织和控制等方面的活动，实现人员、工作过程、工作程序、技术、设施等方面的改变，达到控制变更风险的目的。2. 10风险risk某一特定危害事件发生的可能性与其后果严重性的组合。3基本要求2.1 企业应建立管理流程，用于实施和控制所策划的、影响过程安全的变更。2.2 企业应建立健全变更管理制度，明确变更管理各个环节的组织方式、人员安排和保障措施。2.3 企业应将所有工艺、设备、仪表、电气、公用工程、备件、材料、化学品、生产组织方式和人员、组织机构等方面发生的变化，纳入变更管理范畴。2.4 变更的具体内容应包含但不局限于以下内容：工艺技术变更、设备设施变更、管理变更。3. 4. 1工艺技术变更主要包括生产能力，原辅材料（包括助剂、添加剂、催化剂等）和介质（包括成分比例的变化），工艺路线、流程及操作条件，工艺操作规程或操作方法（包括物料投加顺序），工艺控制参数，仪表控制系统（包括安全报警和联锁值的改变），水、电、汽、风等公用工程等方面的改变。3. 4. 2设备设施变更主要包括设备设施的更新改造，非同类型替换（包括型号、材质、安全设施、设备运行参数Zll>'1八IISZjLl>IHZjLl>IH4工作流程4. 1变更申请4.1.1 企业应对任何人员或部门提出的变更需求进行预评估，论证变更需求的内容和方案，确认变更需求的必要性。4.1.2 预评估通过后，由变更申请单位申报变更申请单，写明申请变更的原因、目的、变更类别、预计实施时间、变更内容及实施方案、变更后预期达到的效果、需更新的文件资料等。4. 1. 3企业在生产活动中进行的任何变更都需要办理申请手续。4. 2风险评估4. 2.1企业发起的任何变更均应开展风险评估。4. 2. 2变更的风险包括变更实施过程中的风险和变更实施以后的风险。4. 2. 3变更实施过程中的风险评估可在作业管理过程中进行辨识和管控。4.2.4企业应采用合适的风险评估方法对变更实施后的潜在风险进行辨识和评估，可采用的评估方法包括但不限于：a）安全检查表（SCL）； b）预先危险性分析（PHA）；c）故障类型和影响分析（FMEA）； d）危险与可操作性分析（HAZ0P）；e）综合评价法等方法或多种方法的组合。变更预评估阶段可采用预先危险性分析方法进行评估风险；一般变更可采用安全检查表法（附录B.3变更风险检查表），通过各个专业领域的设定引导词提示，进行风险辨识。重要变更可采用危险与可操作性分析（HAZOP）或故障类型和影响分析（FMEA）,对工艺系统或设备进行系统性的 风险辨识。管理变更可采用综合评估法，通过专家的意见确定风险因素，进而获得整体风险程度。4. 2. 5变更实施后的风险评估应从变更带来的潜在后果严重性和引发后果的可能因素两方面开展：a）后果的严重性应至少从以下三个因素进行评估：1）变更后系统中物质危害特性和数量；2）变更后系统内最严苛的工艺运行条件；3）变更后对系统运行以及工艺上下游的影响或相关设备运行的影响。b）引发后果的可能因素至少从以下两个方面进行评估：1）变更是否增加了设备或系统的故障模式或故障点；2）变更是否破坏了原有保护层。4. 2.6进行风险评估的团队成员应包含变更涉及的相关人员，包括但不限于安全、工艺、设备、电仪、应急管理、设计人员参加，参加评估人员应具备一定风险评估能力和工作经验。确保充分4. 4.2变更应严格按照变更审批确定的内容和范围实施，实施过程中要严格落实风险控制措施。4. 4.3涉及需在生产现场进行施工的设备设施变更或工艺流程变更，企业应根据相关标准组织现场施工作业，并在施工作业结束后组织完工验收。4. 4. 4紧急变更应在对变更可能产生的风险充分评估并采取有效控制措施的基础上进行实施。4. 4.5企业应对变更可能受影响的本企业人员、承包商、供应商、外来参观、学习等相关人员进行相应的培训和告知，培训内容可包括变更目的、作用、变更内容及操作方法、变更中可能的风险和影响、风险的管控措施、同类事故案例等。4. 4.6变更投用前，企业应当组织开展投用前的安全条件确认，安全条件具备后方可投用。安全条件确认，包括但不限于以下内容：a）取得相关法律法规许可，如新增压力容器b）变更按既定方案实施的情况c）风险评估中的安全措施的落实情况d）相关人员接受培训和告知的情况e）现场设备设施安装与相关标准的符合情况4.5验收与关闭4. 5.1企业应对投用的变更进行验收，验收包括对变更与预期效果符合性的评估。4.5.2 企业应在变更投用具备验收条件时完成验收工作，验收工作不应超过变更投用后90天。4. 5.3企业应按照安全生产信息相关管理制度要求，及时更新变更涉及的PID图纸、操作规程、联锁逻辑图等文件资料，并将变更过程涉及的记录资料归档。变更管理档案至少应包括变更申请审批表、风险评估记录、变更关闭确认记录和与变更相关的其他有关的文件资料等。4. 5.4在变更验收完毕，企业应按管理权限报主管负责人审批后关闭变更。4.6 临时变更4. 6.1临时变更需在预定时间到期前办理变更恢复手续，若因故不能恢复，应办理延期手续，延期最多不可超过180天。超过180天应重新办理临时变更申请，或转为永久性变更。5. 6.2未经审查和批准，任何临时变更都不得超过原批准范围和期限。4.7 紧急变更4. 7.1企业应尽可能减少和避免紧急变更。4. 7.2如有紧急情况需要进行变更，因无法按照变更管理制度规定逐级审批，现场负责人要采取一切必要的风险控制措施，在保护人员、设备、环境不受显著影响的前提下，经企业授权的相关负责人组织对变更具体情况进行讨论，选择实施方案和方式。T/CCSAS 007202013附录A变更管理工作流程（资料性附录）图A.1变更管理工作流程附录B变更管理表格（资料性附录）表B.1变更申请审批表变更名称：变更申请表编号：变更申请单位：变更级别：一般变更重要变更变更计划实施时间：年月日工艺技术类口设备设施类管理类变更类别：口永久 口临时 口紧急若是临时变更，计划恢复日期为 变更缘由：_变更计划内容、所需材料、费用及预期目标（经济性对比）：变更计划内容：预期效果：需更新的文件资料：（如PID图、操作规程等）变更申请人申请日期变更实施方案是否得到审核是口属地负责人市批否口审批日期危害审查及风险评估（可附表）属地负责人审批风险星否得到有效制否口审批日期分管部门经理会签会签日期分管副总批准批准日期变更投用批准（负责人签字）投用日期变更关闭确认（负责人签字）确认日期表B.2变更风险评估表（列举HAZOP分析表）节点名称研究日期参加人员节点描述设计意图运行条件流程图序号偏离原因后果LSRR安全措施RR1建议措施RR2123表B.3变更风险检查表变更编号装置/部门变更名称参加审核人员属地负责人日期设计变化 有识出本变更影响了哪些方面流量物理特性反应速率能力新设备.建造材料电气设计条件部件修改管路压力/真空设计标准温度操作条件介质或成分支撑报警/联锁和停车设定值或量程阀门类型转速频率试验条件结构混合流体控制系统变化顺序控制液位测量/指示DCS操作相变控制/联锁策略变化对产品质量影响排放测量方式控制方案公/主米开I彳。去即依Z。 r (r仲由方式1 乂氏 j1仪本信耳芈型伙衣奔姒仪表它装1八 r 匕 Z > 4I W J <.±i二八二山白辛甘仙舍：lH日、rj 以比以 s rttjzn/、j '丫口3入/刀用而岭 L 3J人的山4生d工，八仰、火山凹凸1西和川）三儿湍滔桧4幻甬徜或榻住空间3TU易燃tIl vL有毒他修烟也以怵I F工I骨J球人汞口仪表信号异常招压设备的障清空占次源J<同流直空形出失由ri vlRR 只工z以不B八FR 丁/型值班RH雷云力M tun，九传举W辰WJT匕子汉J曳由初讨栽