法律法规标准规范识别及合规性评价实施方案.docx

法律法规、标准规范识别及合规性评价实施方案合法合规是企业经营管理的底线，也是企业社会责任的基本体现。 为了避免公司在经营管理活动中的各类法律风险和生产经营风险公 司决定全面识别在经营管理活动中所涉及到的各类法律法规、标准规 范等相关强制性通知文件，并进行合规性评价工作。为了保证该项工作得到有效落实并取得效果,特制订实施方案，具体要求如下：一、 实施范围新能源公司二、实施时间2023年12月5日-2023年12月18日三、领导小组组长：闫军副组长：薛小春、王毅、马立发成 员：宋育勇、崔廷政、邵永涛、杨建军、段亚彬及各部室、 车间主要负责人及各单位安全员领导小组下设办公室为安全环保部，负责监督各单位开展工作， 及时跟踪完成情况，汇总相关资料。实施步骤1、总体流程(1)法律法规、标准规范等文本的收集；(2)法律法规、标准规范适用条款的识别；(3)法律法规、标准规范适用条款的符合性评价；(4)综合性评价报告。法律法规、标准规范识别及合规性评价实施总体流程图如下：流程方法结果符合性报告2、辨识收集公司各单位按照通知中的责任划分安排，分别进行法律法规、标 准规范等相关强制性通知文件的收集,并形成法律法规、标准规范 的清单。法律法规、标准规范等相关强制性通知文件的收集可通过如下所 述机构的网站：国家法律法规数据库 国家标准全又公开系统 https:OPenS法律法规数据库 https:/WWW学兔兔 （原标准分导网）http: WWW.bzfxw.m/化学品安全法规标准信息平台https:IaW.chemicalsafetyQ其他有效渠道3、条款识别为了各部门能够明确执行法律法规具体要落实的任务，工作首先 要对法规中包含的所有条款进行识别，明确法规要求，确定属于本部 门的条款，以便本部门实施、跟进，这样把法规条款的要求与本部门 的工作相结合,执行法规不再空洞，而是有的放矢。条款识别工作结 束以后形成法律/法规/标准/规范适用内容摘录表4、合规性评价1评价的时机A新法规颁布时；B在新建立体系或体系发生变化时；C生产和经营活动发生变化时；D异常和紧急情况出现时；E每年度定期进行符合性评价(2)评价的原则米评价目标：全面评估并确定法规执行情况满足体系认证及复审的需要米评价标准：法律法规、标准规范及其它强制性通知文件适用范围提供“合法”证据(证明材料)米评价重点：许可证件是否完整有效检验检测数据的合格性现场管理是否符合人员能力是否符合米评价结论应用：确认生产运行及体系有效性寻找持续改进的机会关键点：文件-现场-记录-人原则：P-D-C-A清单-文件的完整有效证照许可于实际情况是否一致消防系统的有效性特种设备-谁在用、状态，谁监管危险化学品-标识、标签、储存运 输、化学品安全使用说明书MSDS.作 业管控高危作业：谁有资格，实际操作 情况人员资格：培训情况、有证且会 做职业健康：人员体检、现场环境排放与作业环境检测：对比实际 情况合规性评价结束之后形成合规性评价表。5、综合评价报告由于是对各类法规、标准规范的适用条款进行逐条评价，所以合 规性评价表的内容非常多，为了聚焦合规性评价过程中的关键问题点 需要对整个评价结果进行归纳整理，提炼出问题点，进行综合性论述。综合性论述,应包含对整个评价情况的结果，评价的目的、范围、 依据及参与评价的人员和时间，最关键的环节是：评价实施过程及结 果。五、注意事项1、在进行符合性评价时应注意的事项(1)法律法规、标准规范及其它要求的收集要全员参与;(2)只收集与本单位经营管理活动相关的法律法规、标准规范及其它要求；(3)只收集现行有效的法律法规、标准规范及其它要求，过期 失效的版本不用收集或更新原文本；(4)国家有限值规定的标准，一定要确认当地有没有地方标准， 如有，一定要同时收集国家和地方标准。(5)与本单位经营活动关联性不大的法律法规、标准规范及其 它要求可以不必收集等。(6)政府有关监管部门下发的通知或回复函，时效性短的不用 收集在总清单中，在时效内使用即可；(7)法律法规、标准规范及其它要求的应定期不定期持续性收 集。2、在对法规评价阶段的注意事项(1)在开展工作前，各单位负责该工作的专职人员对相关人员进 行培训、指导、协调全员对法律法规、标准规范及其它要求的识别评 价工作；(2)生产企业各车间结合自己的职责和工作内容进行识别评价， 并形成本车间适用的清单；(3)识别评价要全面具体，根据实际情况评价；(4)评价结果有不符合项的，要明确纠正措施和改善期限、责任部门和责任人；(见附件：法律法规标准识别清单)5)随经营环境变化定期不定期的评价。六、附件已发至各单位安全员QQ邮箱