浦东新区陆家嘴街道2018年度上港室外总体微更新项目绩效评价报告.docx

浦东新区陆家嘴街道2018年度上港室外总体微更新项目绩效评价报告上海辉石投资管理有限公司2019年6月28日浦东新区陆家嘴街道2018年度上港室外总体微更新项目绩效评价报告项目实施部门（盖章）：浦东新区陆家嘴街道办事处项目主管单位：浦东新区陆家嘴街道办事处评价委托单位：浦东新区陆家嘴街道办事处评价中介机构（盖章）：上海辉石投资管理有限公司机构负责人（签字）:报告摘要错误!未定义书签。一'基本情况错误!未定义书签。（-）项目立项背景和目的错误!未定义书签。（二）预算安排（资金来源）和实际支出、结转情况错误!未定义书签。（三）组织管理和实施情况错误!未定义书签。（四）绩效目标错误!未定义书签。二' 评价工作实施情况错误!未定义书签。（-）评价目的错误!未定义书签。（二）评价过程错误!未定义书签。三、评价结论和指标分析错误!未定义书签。（-）评价结论错误!未定义书签。（二）指标分析错误!未定义书签。四、主要业绩和经验错误!未定义书签。五、存在的主要问题错误!未定义书签。六、相关建议和措施错误!未定义书签。报告摘要陆家嘴街道的许多小区建造年代较早，设计和建设标准较低，因 长时间使用损耗、不文明使用、物业管理不规范等因素，小区环境脏 乱、基础设施薄弱，管理效能低下，在许多方面已经无法满足居民日 常生活的要求，影响城区的综合形象和生活品质。2018年，陆家嘴 街道根据“浦东新区缤纷社区（内城）更新规划和试点行动计划”， 对上港室外空间进行微更新，主要解决小区无序停车、绿化品质及地 块裸露等问题。一、项目基本情况项目计划开始时间为2018年6月30日，计划完成时间为2018 年9月27日。项目实际开工时间为7月16日，实际竣工日期为10 月24日。本项目的实施单位为浦东新区陆家嘴街道办事处，由街道实事项 目领导小组全面负责街道实事项目的领导；项目办负责具体开展。项 目内容包括小区停车位拓宽划线、增加停车位，修补增加小区晾衣杆, 增补小区绿化，小区路灯杆移位及更换等内容。二、预算收支情况本次上港室外总体微更新项目2018年的预算金额为185万元， 预算资金全部由区级财政预算安排。项目实际应使用资金为183. 42 万元，当年已支付使用资金为179. 07万元，预算执行率为96.79%。三、项目评价结论运用由绩效评价小组研发并论证的评价指标体系及评分标准，通 过数据采集、问卷调查，对“陆家嘴街道2018年度上港室外总体微 更新项目”绩效进行客观评价，最终得分为最终得分为87. 16分，属 于“良”。其中，项目决策类指标分值为10分，得分为9分；项目管 理类指标分值为35分，得分为30分;项目绩效类指标分值为55分， 得分为48. 16分。从项目决策方面来看，项目立项符合国家相关法律法规、区域内 经济发展规划和上级决策，与项目实施受益者的利益密切相关。项目 绩效目标设定的明确性较为欠缺，绩效目标设定情况未充分结合项目 投入情况设立量化可衡量的指标，有待完善。从项目管理方面来看，项目有充分的预算编制依据，过程中资金 的使用、拨付有完整的审批程序和手续，但质保金预留较多，导致工 程款的支付与合同约定不相符。项目配备了健全的项目管理制度和财 务管理制度且有效执行，但部分合同要素和归档材料管理有待进一步 加强。从项目绩效方面来看，项目按照计划完成小区室外微更新工程， 经过项目组对资料的查看，项目工作产出情况良好，项目受益对象反 馈项目效益良好，完成了前期规划的工程目标。四、主要业绩和经验1、宣传到位居民知晓率高，“量体裁衣”制定施工方案在项目正式施工前，施工单位及居委工作人员等通过张贴告知单 和上门通告等方式，将施工内容与时间等告知，确保居民的知情权。 问卷调查显示，居民对此知晓率达100%。由陆家嘴街道项目主管部门全面排摸街道辖区内小区现状，充分 听取居委和居民意见，并聘请专业的设计团队针对各小区的具体情况 设计施工方案。施工前期全面的设计与勘查工作从而保障项目施工计 划合理性、科学性。2、社会效益显著，居民满意度较高陆家嘴街道内老旧小区由于房屋年久老化，小区道路路面局部有 深陷、侧平台裂缝、小区广场破损坑洼设施老化等影响小区居民正常 生活，降低居民幸福指数。通过项目工程的实施，有效改善居民的居 住环境，提高小区居民的出行安全，切实解决居民关心的实际问题， 小区居民对项目满意度较高。五、存在的主要问题1、二类费用支付与质保金留存数均与合同约定不一致二类费用的合同中大多写明具体金额按照建安费用的审核价格 进行调整，但实际查看资料显示，上港小区室外微更新项目的所有二 类费用均按照原合同价格支付，与合同约定不相符。工程审定价格为 162. 97万元，按照3%的比例，应预留的质保金为4. 89万元，因四舍 五入后实际留下的质保金为5万元，前期支付工程款不足审定价的 97%o六、相关建议和措施1、费用支付严格按照合同约定二类费用中设计、监理、代建等费用均是依据建安费的一定比例 确定相关金额。建议后续工程类费用均严格按照合同约定，按照最后 审定后的费用比例支付。质保金严格按照审定价的3%的比例预留， 不要因为四舍五入而做微调。陆家嘴街道2018年度上港室外总体微更新项目绩效评价报告为强化预算绩效管理，提高预算精细化、科学化管理水平，合理 配置公共资源，发挥财政资金使用效益和引导作用，上海辉石投资管 理有限公司受浦东新区祝桥镇人民政府委托，依据关于印发上海市 预算绩效管理实施办法的通知沪财绩(2014)22号、关于印发浦 东新区预算绩效管理实施办法的通知浦财督(2015) 48号等相 关文件精神，通过文件资料核查、访谈、问卷调查、现场调研等方式, 结合定量、定性评价方法对“2018年上港室外总体微更新”项目实施全 面、客观的绩效评价工作。一、基本情况(-)项目立项背景和目的住宅小区是居民群众生活的基本场所。陆家嘴街道的许多小区建 造年代较早，设计和建设标准较低，因长时间使用损耗、不文明使用、 物业管理不规范等因素，小区环境脏乱、基础设施薄弱，管理效能低 下，在许多方面已经无法满足居民日常生活的要求，影响城区的综合 形象和生活品质，群众要求改善居住条件的呼声十分强烈。面对城市的日益拥挤和土地资源的稀缺以及大量的老小区在环 境、空间、品质等诸多方面难以满足当下人们生活需求的情况，上海 正努力走出一条城市更新之路。城市更新项目有大有小，“缤纷社区 行动计划”从切实改善居民日常生活、易操作易实施的角度出发，成 为城市微更新的重要实践。有别于传统“大拆大补”的改造模式，“缤 纷社区”行动计划是围绕百姓身边的难事、小事，解决百姓生活最迫 切的问题，通过“针灸式'改造，做到'微改造、大提升”。2018年，陆家嘴街道根据“浦东新区缤纷社区(内城)更新规 划和试点行动计划”，对上港室外空间进行微更新，主要解决小区无 序停车、绿化品质及地块裸露等问题。（二）预算安排（资金来源）和实际支出' 结转情况该项目预算总金额为185.00万元，资金全部由区级财政安排。 其中一类费用167.00万元，二类费用18.00万元。项目实际应使用 资金为183.42万元，当年已支付使用资金为179.07万元，预算执行 率为 96. 79%o表1-1：项目资金情况表单位：元序号科目预算资金应实用资金实际已支付 资金预算执行 率建安费用94. 98%1. 1施工费用二独立费用180000197854197854109. 92%2. 1代建管理费51671516712.2设计费73350733502.3招标代理费14182141822.4监理费58800588002. 5审计费64716471合计96. 79%上港室外总体微更新经政府采购-竞争性磋商，建安费合同价 为.43元，结算价为元，审定价为元，核减率为8. 31%。表12：施工经费核减情况表单位：元合同金额结算金额审价金额与审价增减量（元）与审价比率（%）合同结算合同结算.43-32,261.57143,136. 00-2. 02%8. 07%工程款支付情况：2018年6支付元，2018年11月支付461538元，余款50000元作为质量保证金在工程竣工验收合同满2年后付清。二类费用支付情况：代建费的合同价为51671元，2018年6月 支付25800元，2018年月支付25871元。设计费的合同价为73350 元，2018年6月支付51300元，2018年月支付22050元。招标代 理费的合同价为14182元，2018年6月支付14182元。监理费的合 同价为58800元，2018年6月支付30000元，2018年11月支付28800 元。审计费在2018年11月一次性支付6471元。(三)组织管理和实施情况1、项目组织管理情况本项目的主管单位为浦东新区陆家嘴街道办事处，负责项目立 项、预算编制、项目的组织与管理、项目招投标、预算资金拨付、项 目监督考核工作。街道实事项目领导小组全面负责街道实事项目的领 导，负责审核通过年度实事项目预算和实事项目的初步方案，提交党 工委会议讨论决定；对未列入年度预算的新增项目和年中预算调整进 行讨论审定并提交党工委会议讨论决定；听取监督小组和项目办的工 作汇报，提出工作要求。陆家嘴街道项目管理办公室作为项目具体实施部门，负责街道实 事项目的具体实施和管理工作。工作职责包括根据新区建设工程项目 管理规定和街道建设工程项目管理办法，做好项目征询梳理、立项调 整、设计论证、工程招标、合同签订、进度管理、资料归档、协调各 实施单位之间以及与物业公司、居委会、业主等各方面关系等相关工 作。主要承担：(1)工程项目前期管理参与前期项目认证制定项目方案，完成项目的立项申请和批复工 作；负责确定设计单位，并做好施工图的送审；负责办理相关规划、 消防、环保等部门的报批手续；负责按照招投标法和政府采购 法及其他相关法律法规组织工程招投标工作。(2)工程项目施工过程管理工程项目招标完成并与施工单位签订合同后,平安办及项目办负责与施工方、设计方、监理方、物业公司、居委会之间的沟通协调工 作;会同设计、监理、质监有关人员参与图纸会审、材料验收;负责监 监督工程施工准备及施工过程，检查工程质量与进度，并收集好施工 阶段的技术档案资料；施工完毕后，负责组织设计、施工、监理、居 委会、物业公司等单位进行验收；负责组织工程审价及竣工备案，完 成工程档案等整理归档工作。2、项目的组织及管理流程（1）项目申报流程社区平安办深入基层调查根据实际需求，编报下年度项目建议和 计划一经分管领导同意，报项目办汇总一向街道主要领导审核一街道 党工委会议审议后，与新区相关部门初审，开始立项一项目办编制立 项报告（立项理由、工程建设概况、工程建设周期、资金预概算）并 填写建设工程项目申报表，申请立项一与新区财政部门及新区相关部 门进行协调和沟通申请列入计划一财政局及相关部门经过审核，批复 同意后，该项目正式立项一项目办将区财政局审批通过后的预算项目 委托给有相关资质的设计单位进行设计、出图。（2）项目管理及施工流程施工图纸确认后一项目办委托有资质的招标单位编制招标文件 一进行公开招标一政府采购中心发布中标公告，发送中标通知书一建 设方与施工方签订施工合同一项目办选定监理单位对施工项目进行 全程监督（包括质量、安