合同管理手册.docx

合同管理手册二。二一年一月1总则11.1 目的11.2 适用范围11.3 依据11.4 管理原则11.5 主要应对风险11.6 术语和定义12职责与权限32.1 管理职责32.2 审批权限32.3 合同签署43管理要求53.1 境内承包合同管理53.2 分供方合同管理123.3 投资合同管理143.4 其他类合同管理143.5 合同管理授权153.6 合同风险管理153.7 合同资料管理183.8 合同保密管理194检查、评价与改进194.1 业务检查194.2 合规性评价214.3 绩效评价214.4 管理改进215附则215.1 解释与修订215.2 表单225.3 模板221 总则1.1 目的为深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神，贯彻企业“标准化”发展策略，建立企业合同管理业务标准体系，规范企业合同管理相关工作，保障企业决策与运营的安全和高效。1.2 适用范围本手册适用于局总部、局属二级单位、局属三级次机构以及境内、外项目经理部。1.3 依据中国现行建筑法、招标投标法、合同法等法律、法规、部委规章；股份有限公司合同管理相关制度文件。1.4 管理原则坚持依法合规原则；坚持诚实守信原则；实行分层负责原则；坚持事前风险预防、事中控制和事后法律救济并重；坚持服务战略，融入管理原则。1.5 主要应对风险本手册涉及的风险主要包括：合法、合规性风险；签约评审质量、时效与履约风险。1.6 术语和定义1.6.1 工程承包合同指工程总承包合同、施工总承包合同、专业工程承包合同等。1.6.2 投资合同指与房地产开发、基础设施和房建工程投资、城镇综合建设、固定资产和新业务等投资相关的合同。1.6.3 分供合同指专业分包合同、劳务分包合同、物资采购合同、与工程建设有关的租赁合同等。1.6.4 其它类合同指各类战略协议、框架协议、融资协议、物业租赁等其它合同。1.6.5 承包合同重大风险条款1）无预付款或有预付款但分次抵扣情形下，月进度付款低于70%（基础设施项目低于65%）、形象节点付款低于75%（基础设施项目低于70%）或节点的支付间隔超过3个月；竣工验收支付低于85%；竣工结算完成后支付低于97%；2）履约担保形式为现金保证，或担保形式为保函但比例超过合同额的10%,或约定保函未经我方同意即可转让；3）违反相关规定的非现金收款，进度款支付方式包含承兑汇票、供应链融资、保理、信用证、以房抵债以及其他非常规支付方式；4）工期罚款无上限；5）质量罚款无上限；6）要求我方放弃建设工程优先受偿权；7）固定总价合同且变更签证及主材、人工均不调差；8）主材（钢筋、混凝土）不调差或调差条件规定的价格波动幅度大于5%；9）主材（钢筋、混凝土）甲供或甲方指定唯一品牌；10）任何情形下我方均无停、缓建权利；或停缓建情形下我方无工期顺延且无费用补偿权利；11）非财政/国有资金投资，结算时限超过6个月或未约定；投融资项目，承包合同中与股份批复不一致且未按规定履行投资变更审批的条款；13）质量标准要求达到国家优质工程奖以上且创优罚款超过合同额5%；14）其他涉及复杂法律关系的合同条款。1.6.6 局实质评审合同以股份公司名义签约的承包合同；以局名义签约，且要求我方放弃建设工程优先受偿权的承包合同；以局名义签约，且非财政/国有资金投资，结算时限超过6个月或未约定的承包合同；以局名义签约，且依据第二工程局有限公司授权管理办法的相关要求，局对局属非法人单位签署的综合授权委托书或对局属法人单位签署的经营责任书中规定的“合同审批授权额度”之外的承包合同。1.6.7 局形式评审合同以局名义签约的除“局实质评审合同”规定之外的承包合同。1.6.8 投资责任主体本手册所述投资责任主体是指向局申报投资项目实施的主张单位，局在投资项目实施批复文件中予以明确，具体参见第二工程局有限公司投资及运营管理手册相关规定。2 职责与权限2.1 管理职责序号管理职责局总部二级单位三级次机构项目部1合同体系建设（组织架构队伍、制度等）-2工程承包合同管理（境内、外）N3分供合同管理4投资合同管理投资责任主体-项目公司5其他类合同管理-2.2 审批权限序号管理决策事项局总部二级单位三级次机构项目部1合同审批1.1工程承包合同审批1.1.1局实质评审合同总经济师-1.1.2局形式评审合同-法定代表人或授权委托人-1.1.3二级法人单位合同-法定代表人或授权委托人-1.2分供合同审批1.2.1局名义签约的分供合同（局综合授权委托书或经营责任书中授权额度范围之内）-法定代表人或授权委托人-1.2.2局名义签约的分供合同（局综合授权委托书或经营责任书中授权额度范围之外）商务管理部副总经理-1.2.3二级法人单位分供合同（授权额度范围之内*二级法人单位自行制定授权*）-总经理-序号管理决策事项局总部二级单位三级次机构项目部1.2.4二级法人单位分供合同（授权额度范围之外*二级法人单位自行制定授权*）-法定代表人或授权委托人-1.3投资合同审批1.3.1局投资合同法定代表人或授权委托人-1.4其他类合同审批1.4.1局其他类合同（含局名义战略框架协议、集采框架协议）业务分管领导-1.4.2二级法人单位框架协议-法定代表人或授权委托人-1.4.3二级单位其他类合同（投资合同除外）-法定代表人或授权委托人-2合同用印审批2.1局实质评审合同、投资合同、局其他类合同用印管理部门总经理-2.2局形式评审合同、二级法人单位合同、二级法人单位框架协议、二级单位其他类合同（投资合同除外）-用印管理部门总经理-2.3局分供合同（局合同授权专用章（编号）授权额度范围之外）用印管理部门总经理-2.4局分供合同（局合同授权专用章（编号）授权额度范围之内）、二级法人单位分供合同-用印管理部门总经理-2.3 合同签署合同应由合同主体单位法定代表人或得到相应法律授权的授权委托人签署，未经授权，任何人不得代表公司签署合同。3 管理要求3.1 境内承包合同管理3.1.1 合同招投标管理序号关键活动管理要求时间要求主责部门相关部门工作表单1资信管理1）工程项目投标跟踪阶段，市场相关部门应当对发包人（业主）资信情况进行全面调查，法律事务、合同管理等相关部门协助调查。进行资信等级评估，形成书面评估结论。2）资信等级评估结论作为投标签约决策的重要依据，调查评估结论表明资信状况差的，一般不得投标。招标评审结束前完成二级单位市场相关部门/三级次机构市场相关部门详见市场与客户管理手册详见市场与客户管理手册2招标文件评审1）工程项目投标获取招标文件后,应当对招标文件进行评审。相关职能部门按职责分别提出评审意见，市场相关部门汇总提出综合意见，经授权审批作为投标决策依据。2）建立招标文件评审责任机制，明确评审职责分工，完善评审标准获取招标文件后组织进行招标文件评审，3个工作日内完成。二级单位市场相关部门/三级次机构市场相关部门详见市场与客户管理手册详见市场与客户管理手册3投标商务策划1）工程项目招标文件经评审，决定参与投标的，应当进行投标商务策划。2）市场相关部门牵头，其它职能部门人员组成投标商务策划小组，编制投标商务策划书，并报授权批准人审批。详见市场与客户管理手册二级单位市场相关部门/三级次机构市场相关部门详见市场与客户管理手册详见市场与客户管理手册4投标文件评审工程项目投标文件递交前，应当对投标文件进行评审。企业相关职能部门按职责分别审核把关，投标工作小组汇总提出意见，经相关领导审核，报授权批准人审批。详见市场与客户管理手册二级单位市场相关部门/三级次机构市场相关部门详见市场与客户管理手册详见市场与客户管理手册3.1.2 合同签订管理1）管理流程境内承包合同签订管理流程流程编号CSCEC2B-CM-P10101合同交底2）工作要求序号关键活动管理要求时间要求主责部门相相部门工作表单1中标交底1）二级单位/三级次机构市场相关部门应及时汇总签约相关的资料并完成中标交底；2）触碰营销底线标准的或涉及局相关职能部门特殊审批事项的，应同步汇总通过前置决策程序审批的材料。收到中标通知书（其他确认方式）后3日内二级单位市场相关部门/三级次机构市场相关部门项目班子、二级单位/三级次机构相关部门详见市场与客户管理手册2初级评审1）争取承包合同起草权，拟定的合同条款条件不得低于招标时载明条款；重点对本手册1.6条中重大风险条款进行评审；2）二级法人单位名义的合同，三级次机构市场相关部门牵头完成本层级合同评审并将意见汇总。3）局/股份名义的合同，二级单位市场相关部门牵头完成本层级合同评审并将意见汇总。自收至U全部资料及中标交底后3日内二级单位市场相关部门/三级次机构市场相关部门二级单位/三级次机构相关部门承包合同评审表CSCEC2B-Cm-BIOIOI承包合同评审汇总表CSCEC2B-CM-B101023谈判策划优化1）市场分管领导或总经济师担任合同谈判小组组长，制定谈判原则及方案，明确合同谈判的底线目标、争取目标及策略目标；2）谈判结束后形成书面记录或纪要，双方签字认可，及时锁定谈判成果，并完成合同文件修订；对未能落实的评审意见涉及重大风险的应制定风险化解措施，填报工程项目合同风险应对方案，局/股份公司名义的合同由二级单位法人代表、总经理、总经济师、总会计师、分管市场副总经理、总法律顾问等审批；二级法人单位名义合同由三级次机构总经理、总经济师、总会计师、总工程师、分管市场副总经理、分管生产副总经理、总法律顾问等审批。自评审意见汇总完毕12日内，总体时间控制在收到中标通知书后18日内。二级单位市场相关部门/三级次机构市场相关部门二级单位/三级次机构各职能部门、总法律顾问、各主管领导及项目部相关人员合同谈判策划书CSCEC2B-CM-M1O1O1合同谈判记录CSCEC2B-CM-B10103工程项目合同风险应对方案CSCEC2B-CM-M1O1O24审核审核重点包括：D涉及营销底线或特殊事项审批的，是否通过相关前置审批程序。未经审批通过收到上报的完整资料二级单位市场相关部-序号关键活动管理要求时间要求主责部门相相部门工作表单的，中止合同办