危险废物规范化环境管理评估指标（工业危险废物产生单位）：企业危废自查表.docx

危险废物规范化环境管理评估指标（工业危险废物产生单位）评估项目评估主要内容分值评估标准评分要点评估方法备注满分得分一、污染环境防治责任制度（中华人民共和国固体废物污染环境防治法，以下简称固废法，第二十九条、三十六条）I.产生工业固体废物的单位应当建立健全工业固体废物产生、收集、贮存、运输、利用、处置全过程的污染环境防治责任制度，并采取防治工业固体废物污染环境的措施。2建立了涵盖全过程的责任制度，负责人明确，各项责任分解清晰；负责人熟悉危险废物管理相关法规、制度、标准、规范；制定的制度得到落实，并采取了防治工业固体废物污染环境的措施。1 .未建立涵盖全过程责任制度的，扣2分。2 .建立了责任制度，但负责人不熟悉危险废物管理有关制度、不熟悉本单位危险废物管理情况或制定的制度未得到落实，环境管理职责不明确的，扣1分。3 .未采取防治工业固体废物污染环境的措施、现场管理混乱的，扣2分。查阅相关资料现场核查1执行危险废物污染防治责任信息公开制度，在显著位置张贴危险废物污染防治责任信息。1 .未在显著位置张贴危险废物污染防治责任信息的，扣1分。2 .张贴信息未能明确表明危险废物产生环节、危险特性、去向或责任人的，扣1分。现场核查2.产生固体废物的单位，应当依法及时公开危险废物污染环境防治信息，主动接受社会监督。1依法及时公开危险废物污染环境防治信息。未通过企业网站等途径依法公开当年或上一年度危险废物污染环境防治信息的，扣1分。现场核查二、标识制度（固废法第七十七条）3.收集、贮存、运输、利用、处置危险废物的设施、场所，应当按照规定设置危险废物识别标志。危险废物的容器和包装物应当按照规定设置危险废物识别标志。2依据国家和地方相关标准规范所示标签，在收集、贮存、运输、利用、处置危险废物的设施、场所均设置了规范的危险废物识别标志。危险废物容器和包装物都粘贴了样式规范、内容全面的标签。1 .收集、贮存、运输、利用、处置危险废物的设施、场所未设置规范的危险废物识别标志的，每有1处扣1分。2 .识别标志位置不明显、样式（形状、颜色、图案、比例）不正确、填写内容不全面或与实际不相符、污损严重更换不及时的，每有1处扣0.5分。3 .危险废物容器和包装物未粘贴标签的，每有1处扣1分；标签内容不全面的，每有1处扣0.5分。4 .未设置产废环节流程图或流程图中产废环节不准确的，每有1处扣0.5分。现场核查三、管理计划制度（固废法第七十八条）4.危险废物管理计划应当包括减少危险废物产生量和降低危险废物危害性的措施，以及危险废物贮存、利用、处置措施。2根据国家或省级相关标准规范制定了管理计划；内容齐全，格式规范，危险废物的产生环节、种类、危害特性、产生量、利用处置方式，转移计划描述清晰，减废措施具体。1未制定管理计划的，扣2分。2 .管理计划格式不规范，内容不齐全的，每有1处扣1分。3 .危险废物产生量预测不准确或依据不充分（产生量基本准确）的，扣0.5分。4 .危险废物产生环节、种类表述不准确、不清晰的，每有1处扣0.5分。5 .危险废物的危害特性、贮存、利用、处置措施表述不准确的，扣0.5分。6 .减少产生量和危害性的措施不具体、不可行，转移计划不清晰的，每有1项扣0.5分。7 .其它内容不全面不准确的，扣0.5分。1 .查看危险废物管理计划。2 .将该企业近3年管理计划做比对，查阅危险废物产生情况是否有较大变动，如有，请企业提供说明材料。5.危险废物管理计划应当报产生危险废物的单位所在地生态环境主管部门备案。1经县（市、区）生态环境分局备案（或通过山东省固体废物和危险化学品信息化智慧监管系统备案），并可提供相关备案证明材料。1 .未备案或未能提供相关证明材料，扣1分。2 .产废种类、产废量发生重大变化；委托利用处置单位和利用处置方式发生重大变更时，修订备案不及时的，扣1分。查阅资料四、排污许可制度（固废法第三十九条）6.产生工业固体废物的单位应当取得排污许可证。2依法取得排污许可证并按证排污。1 .未依法取得排污许可证排放危险废物的，扣2分。2 .危险废物产生情况与排污许可证差别较大的，扣1分。3 .依法取得了排污许可证,但对危险废物的贮存、自行利用处置和外委利用处置不符合许可证要求的,扣1分。4 .依法取得了排污许可证，但未及时提交台账记录和执行报告的，扣1分。查阅相关资料、现场核查五、台账和申报制度（固废法第七十八条）*7.按照国家有关规定建立危险废物管理台账，如实记录有关信息。3建立了危险废物管理台账，如实记录危险废物产生、属性、转移、利用处置等有关信息，且格式规范、内容全面、数据准确。能提供证明材料，证明所记录数据的真实性和合理性。1 .未建立台账或台账作假的，扣3分。2 .台账中数据等内容明显有误，每有1处扣0.5分。3 .台账中数据等内容依据不充分,且无法说明的，每有1处扣0.5分。4 .台账内容不全面（日期、类别、数量、累计、去向等）的，扣1分。核对产生、入库、出库、利用处置等各环节数据的逻辑关系。*8.通过危险废物信息管理系统向所在地生态环境主管部门申报危险废物的种类、产生量、流向、贮存、处置等有关资料。4通过山东省固体废物和危险化学品信息化智慧监管系统全面、准确地申报了危险废物的种类、产生量、流向、贮存、利用、处置情况，且能提供证明材料，证明所申报数据的真实性和合理性，如关于危险废物产生和处理情况的日常记录等。1 .未按时限和频次进行危险废物申报的,扣2分。2 .申报资料中关于危险废物的种类、产生量、流向、贮存、利用和处置情况每存在1处错误，扣0.5分。3 .申报数据每有1处不能提供可行依据或证明材料的，扣1分。4 .故意不报或恶意虚报、漏报、瞒报，填报内容与实际严重不符的，扣4分。5 .发生重大变更未及时变更或补充申报的，扣2分。危险废物管理台账同转移联单、经营单位管理台账进行核对。六、转移制度（固废法第八十二条）*9.跨省转移危险废物的，经省级生态环境部门批准。2有获得批准或备案的转移计戈U,有获得批准和转移申请，并在规定期限内转移该批危险废物。1 .未提交转移计划或未获备案通过或批准、跨省转移未申请或申请未获批准，擅自转移危险废物的，扣2分。2 .未在规定时限内转移危险废物的，扣1分。查阅相关资料、现场询问所在地生态环境部门10.转移危险废物的，应当按照国家有关规定填写、运行危险废物转移联单。2按照实际转移危险废物，如实填写危险废物转移联单。1 .应当运行电子联单而只填报纸质联单或未按转移联单运行流程运行转移联单的，扣1分。2 .联单填写不规范，每存在1处错填、漏填等情况，扣1分。3 .未执行联单制度或未执行一车一单的，扣2分。查阅相关资料、系统查看七、经营许可证制度（固废法第八十条、三十七条）*11.转移的危险废物，全部提供或委托给持危险废物经营许可证的单位。5除贮存和自行利用处置的，全部提供或委托给持危险废物经营许可证的单位，并对受托方的主体资格和技术能力进行核实。1 .将危险废物交由无相应资质的单位处理的；无环评等手续，擅自预处理、处置的；未经鉴别，将属性不明确的固体废物作为一般固废或副产品管理或出售的，扣5分。2 .无相关手续擅自自行利用或处置工艺所产生的危险废物的，扣5分。3 .所转移的危险废物与接收单位资质类别代码不一致的，扣5分。4 .所转移的危险废物与接收单位处置方式不一致的，扣5分。查阅相关资料12.危险废物产生单位有与危险废物经营单位签订的委托利用、处置合同。1产废企业转移危险废物前有与持危险废物经营许可证的单位签订的合同。1 .未签订危险废物利用、处置合同或合同过期转移危险废物的，扣1分。2 .虽与具有相应危险废物处理资质的单位签订处理合同，但合同中未约定污染防治要求的，扣0.5分。3 .对受托方资格能力未认真核实，所转移的危险废物被受托方非法处置的，扣1分。查阅相关资料八、环境应急预案备案制度（固废法第八十五条）13.制定意外事故的防范措施和应急预案。1制定了突发危险废物污染事件应急预案，或在综合性环境应急预案中有相关篇章，或有专门子预案，且内容要素齐全，措施具体可行。1 .未制定危险废物意外事故应急预案或综合性应急预案无相关篇章或无专门子预案的，扣1分。2 .应急预案未明确管理机构及负责人的,扣1分。3 .应急预案未针对事故情形制定消除危险废物污染处理措施，或措施操作性不强的，扣1分。4 .未按要求配备应急装备及物资的，扣1分。5 .内外部环境发生变化，未修订预案或更新（至少每3年）不及时的，扣1分。查阅相关资料、现场检查14.向所在地生态环境主管部门和其他负有固体废物污染环境防治监督管理职责的部门备案。1在所在地生态环境主管部门和其他负有固体废物污染环境防治监督管理职责的部门备案。1应急预案未经评审，或无法提供相关评审材料的，扣0.5分。2 .未依据评审意见进行修订，未经评审组最终签字确认的，扣0.5分。3 .未进行备案，或无相关证明材料的，扣1分。查阅相关资料15.按照预案要求每年组织应急演练。2按照预案要求每年组织应急演练。1 .无图片、文字或视频记载证明组织了突发危险废物事件应急演练的，扣2分。2 .以应急救援演练代替突发危险废物事件应急演练的，扣2分。3 .对于危险废物年产生量10吨（含）以上的企业：组织了演练，但未制定演练方案或演练计划不详细的，扣1分。参加演练人员不熟悉应急防范措施的,扣1分。未详记录演练过程，未进行演练总结的，扣1分。查阅相关资料、现场询问九、业务培训（固废法第九十三条）16.危险废物产生单位应当对本单位工作人员进行培训。1制定了培训计划，并开展相关法律法规、规章和有关规范性文件培训。相关管理人员和直接操作人员掌握国家相关法律法规、规章和有关规范性文件的规定；熟悉本单位制定的危险废物管理规章制度、工作流程和应急预案等各项要求；掌握危险废物分类收集、运输、暂存的正确方法和操作程序。1 .未制定培训计划或培训计划不全面的，扣0.5分。2 .没有资料证明对管理人员和从事危险废物收集、运输、贮存、利用和处置等工作人员进行了培训的，扣1分。3 .虽然进行了培训，但参加培训人员对危险废物管理制度、相应岗位危险废物管理要求等不熟悉的，扣0.5分。查阅相关资料、现场询问十、环境影响评价制度（固废法第十七条、十八条和关于进一步加强建设项目固体废物环境管理的通知鲁环办函（2016）141号）17.依法进行环境影响评价，有对危险废物的详细描述。2环境影响评价文件中对危险废物产生种类、产生量、产生环节等描述清晰准确，发生变化时有固废环境影响专题报告等资料支持。1产生危险废物的项目未进行环评的，扣2分。2 .危险废物实际产生种类在项目环评等资料中漏评或明显错评的，每1项扣0.5分。3 .环评等资料对危险废物产生种类、产生量、产生环节等描述不清晰的，扣1分。4 .危险废物实际产生种类发生变化，或产生量超过原环评预测的20%或少于预测的50%,未完善评价资料（如后评价、现状评价、补充评价、固废专题报告等）的，扣2分。查阅相关