电子政务项目立项负面清单.docx

类别要点要点说明合规性申报材料材料是否完备、符合申报要求：1 .项目申报函（须加盖申报单位公章）；2 .项目申报书;3 .建设项目可行性研究报告（代项目建议书）或运维服务项目方案编制提纲；4 .立项依据及相关佐证材料；立项依据1 .是否符合法律法规以及国家和省有关政策规定；2 .是否具有下列相关文件之一支撑：1）中央、国家、部委发布的法规、政策、文件、规划，以及决策部署等；2）省委省政府发布的，或经省委省政府同意，由省级单位发布的法规、政策、文件、规划，以及决策部署等；3）中央、国家、部委批示（复）或省委省政府主要领导批示（复）等。3 .支撑文件是否明确要求实施该项目相关内容。必要性现状分析1 .重点审查是否充分调研了解本项目相关的信息化现状，内容包括：现有相关系统建设运行情况、已有云资源使用率情况、网络部署情况、业务量及数据情况等；2 .多跨协同应用项目应重点审查是否充分调研了解各级各协同单位的相关现有应用系统情况。问题分析1 .重点审核堵点痛点难点问题分析是否合理；2 .根据问题的重要性、涉及面和紧迫性判断项目实施的优先程度。3 .多跨协同应用项目重点审查是否广泛征集各级和各协同部门相关需求和意见，涉及公共服务的是否充分调研征集企业、群众等社会面的需求和意见。效果分析1 .从政府效能、公共服务、用户体验、投入产出比等角度审查项目预期的社会经济效益；2 .审查存在的问题能否通过本项目予以有效解决。合理性建设需求重点审查以下方面：1 .业务需求。是否提出明确的业务需求，包括业务内容、业务流程等，业务协同和流程再造设计是否合理；2 .功能需求。功能需求的定义和划分是否清晰、合理，能否有效支撑业务需求；3 .数据需求。是否提出数据需求清单，清单要素是否齐全，包含数据名称、来源部门、接入方式、更新周期等，是否明确本项目预期可开放共享数据目录清单；4 .安全需求。是否明确系统的安全域划分，确定系统的安全等级；是否明确公共数据全生命周期安全管理要求。可行性方案设计重点审查以下方面：1 .应用架构。是否覆盖了项目所支撑的业务，应用模块划分是否合理，逻辑关系是否清晰；2 .基础组件。是否满足应用支撑需要，设计是否合理，是否按要求使用强制性组件，IRS应用组件系统是否有可复用组件；3.是否符合“四横四纵”技术框架：D管理端和服务端（如有）是否按要求接入和；2）数据归集共享是否依托一体化智能化公共数据平台；3）是否按要求部署在政务云和电子政务网络环境，网络拓扑结构设计是否准确，云上部署架构和云资源测算需求是否合理；4）是否符合“三同步”要求，安全防护体系、安全管理体系设计是否与网络安全保护等级一致；5）系统重要密码应用是否规范；6）是否符合国家信息技术应用创新相关规范。7）是否遵循有关国家标准、数字化改革地方标准要求。投资绩效重点审查以下以下内容：1 .概算是否依据年度财政预算编制标准或国家、行业标准编制，各项预算概算内容、规格、数量与需求是否相匹配。2 .是否明确项目实施在社会、经济与业务效益提升等方面的绩效目标并按总体和分年度目标进行定性和定量，是否与当前业务存在关联性，与整体规划目标存在一致性。一票否决重点审查是否存在电子政务项目立项负面清单所列情况。电子政务项目立项负面清单一'不符合统筹管理要求，不予立项。1 .未明确部门内部相关存量应用系统统筹计划的项目。2 .未明确部门条线相关存量应用系统统筹计划的项目。3 .整体或部分功能与现有业务应用系统存在重叠的项目。4 .“揭榜挂帅”清单项目功能相似、业务重叠的项目。5 .未明确建设层级分工的，对市县建设要求缺乏统一指导项目。6 .凡是省级“统建项目”，市县不得重复建设。7 .凡是“揭榜挂帅”项目，其他市县不得重复建设。二'不符合技术规范的项目，不予立项。.非政务云建设需要，新建或扩建机房、云平台、数据中心的项目。不部署、迁移到政务云平台的新建、升级改造项目；未明确系统迁云计划的运维项目。12 .互联网出口的线路租赁项目和未整合到电子政务网络的专网租赁项目；不能纳入电子政务外网统一监管的终端安全防护项目。13 .不依托一体化智能化公共数据平台，开展的非涉密数据交换、处理、分析的项目。14 .新建或扩建数字证书系统(CA认证)、电子印章系统、商用密码服务平台、移动即时通讯系统、政府网站支撑平台、独立封装的移动客户端(APP),大数据处理分析平台、咨询投诉系统、执法检查类系统及相关模块的项目。15 .不接入的政务服务、公共服务类项目，不接入的非涉密办公类、决策辅助类项目。16 .未按要求设计规划网络安全等级保护、AK适配改造等安全防护方案的项目。17 .未按要求使用强制性组件（另附清单）。三、项目建设不符合要求，续建和运维项目不予立项。18 .未纳入IRS应用目录的应用系统。19 .未按要求归集、共享、开放、使用数据资源或者重复采集数据的政务信息系统。20 .存在以下情形且未按要求完成整改：1）不符合密码应用和网络安全要求；2）存在重大安全隐患的应用系统；3）发生过重大安全事故的项目。21 .不符合国家安全可靠应用政策的应用系统。22 .前期项目建设进度或预算执行严重滞后的项目。23 .专家评审认定不能通过验收的项目。24 .绩效评价未达到标准要求的项目。25 .审计监督发现存在重大问题的项目。四'不符合数字化改革要求的多跨场景应用项目，不予立项。26 .需求调研不充分。未紧扣重大任务，需求调研不充分,未广泛征集各级各部门相关需求和意见，公共服务类项目未公开征集企业、群众和社会的需求和意见，且未对需求和意见进行论证的项目。27 .业务梳理不到位。核心业务把握不准确，对当前存在的堵点痛点难点问题分析不到位，问题解决方案不合理。业务流程未形成闭环，纵向贯通不到位，可能造成重复建设问题。28 .改革特色不鲜明。未体现业务流程再造，或再造流程不合理，缺乏体制机制创新和制度重塑。