污水处理企业双重预防体系建设及实施评估表.docx

污水处理企业双重预防体系建设及实施评估表序号一级指标指标标准评估事项风险等级分准扣标评估方法评估记录1策划与准备（U）分）1.1.1策划与准备机构与职责/3全员安全生产责任制未涵盖双重预防机制的职责大否决项查阅责任制文件1.1.2机构与职责/从业人员不熟悉双重预防机制应履行的职责低1现场询问1.1.3机构与职责/主要负责人未作出书面的安全生产承诺一般3查阅安全生产承诺书1.1.4机构与职责/安全生产承诺书内容不满足要求低1咨阅安全生产承诺书1.1.5机构与职责/主要负责人或各层级管理人员有感领导工作方式不足低1查阅记录1.1.6机构与职责/未建立双重预防体系建设工作的领导机构及工作机构一般3查阅成立机构文件1.1.7机构与职责/领导机构或工作机构不满足要求低1查阅成立机构文件1.1.8机构与职责/机构职责分工不明确低1查阅成立机构文件1.1.9机构与职责/记录不完善低1查阅记录1.2.1制度与流程/3未策划及落实双重预防体系建设方案一般3查阅建设方案1.2.2制度与流程/建设方案内容不满足要求低1查阅建设方案1.2.3制度与流程/未建立双重预防体系制度否决项查阅制度文件1.2.4制度与流程/双重预防制度体系制度不齐一般3查阅制度文件1.2.5制度与流程/制度内容不完善或不符合企业实际情况低1查阅制度文件及现场序号一级指标二指标指标标准评估事项风险等级分准扣标评估记录1.2.6策划与准备制度与流程/从业人员不了解相关制度要求低1现场询问1.2.7制度与流程/记录不完善低1现场询问1.3.1教育培训/4未开展全员专题培训，未宣贯双重预防体系建设方案一般3查阅培训记录1.3.2教育培训/未将双重预防体系纳入年度安全培训计划或未实施培训一般3查阅培训计划1.3.3教育培训/主要负责人、各级管理人员及安全管理人员、从业人员未接受相关培训一般3查阅培训记录1.3.4教育培训/相关方人员、外来人员未接受相关培训或告知低1杳阅培训记录1.3.5教育培训/岗位责任人不熟悉管控措施低1抽查5名以上人员1.3.6教育培训/记录不完善低1查阅培训记录2安全风险分级管陞（40分）2.1.1安全风险分级管控风险识别风险点划分5未建立风险点台账较大5查阅风险点台账2.1.2风险识别风险点划分主要作业活动未覆盖生产过程中主要作业活动或工艺操作一般3查阅清单及现场2.1.3风险识别风险点划分设备设施清单未覆盖生产经营过程中涉及的主要设备设施一般3查阅清单及现场2.1.4风险识别风险点划分设备设施清单、作业活动清单、基础管理清单有遗漏或存在责任不明确低1查阅风险点台账2.1.5风险识别风险点划分记录不完善低1查阅风险点台账2.1.6风险识别危险源辨识8重要危险源未被辨识否决项查阅工艺资料及现场2.1.7风险识别危险源辨识未按照岗位设置及职责进行危险源辨识和记录低1查阅岗位清单及辨识记录2.1.8风险识别危险源辨识危险源辨识不全面低1杳阅记录及现场2.1.9风险识别危险源辨识记录不完善低1查阅记录序号一级指标二指标指标标准研评估事项风险等级分准扣标评估记录2.2.1安全风险分级管控分析与评价类别判断2未判断事故类型或危害因素低1查阅风险清单2.2.2分析与评价类别判断事故类别或危害因素分析不正确低1查阅风险清单2.2.3分析与评价风险评价5安全风险未分级较大5查阅风险清单及现场2.2.4分析与评价风险评价无风险评估准则较大5查阅风险评价准则2.2.5分析与评价风险评价风险评价准则不符合法律法规要求或企业实际运营一般3查阅风险评价准则2.2.6分析与评价风险评价安全风险分类分级标准不符合要求一般3查阅风险清单及询问2.2.7分析与评价风险评价评价人员不熟悉评价准则一般3杳阅风险清单及询问2.2.8分析与评价风唆评价风险评价取值、等级不合理低1查阅风险清单2.2.9分析与评价风险评价记录不完善低1查阅风险清单2.3.1风险应对/15管控措施与岗位实际不符一般3查阅风险清单及现场2.3.2风险应对/可操作性较差或控制效果不满足要求一般3查阅风险清单及现场2.3.3风险应对/风险管控层级与实际不符低1查阅风险清单及现场2.3.4风险应对/岗位责任人不熟悉管控措施低1现场询问2.3.5风险应对/记录不完善低1查阅记录2.4.1风险公告/5存在较大及以上安全风险现场未设置区域安全风险公告栏一般3查阅风险清单及现场2.4.2风险公告/存在较大及以上安全风险的岗位未设置岗位安全风险告知卡一般3查阅风险清单及现场2.4.3风险公告/安全风险告知卡（栏）不完善低1检查现场2.4.4风险公告/现场人员不了解风险告知低1现场询问3隐患主E查治理（35分）3.1.1隐患排隐患排查检查表编制5未制定岗位检查表否决项查阅组织机构及排查记录序号一级指标二指标指标标准评估事项风险等级分准扣标评估记录3.1.2查治理隐患排查检查表编制岗位检查表未涵盖主要业务及岗位低1查阅记录3.1.3隐患排查检查表编制岗位检查表内容不完善低1查阅记录3.1.4隐患排查排查落实15未制定安全检查计划较大5查阅记录3.1.5隐患排查排查落实安全检查计划内容不全低1查阅记录3.1.6隐患排查排查落实未组织安全检查否决项查阅记录及现场3.1.7隐患排查排查落实安全检查频率及检查类型不满足要求一般3查阅记录及现场3.1.8隐患排查排查落实未建立隐患台账一般3杳阅记录3.1.9隐患排查排查落实记录不完善低1查阅记录3.2.1隐患治理/15现场存在重大事故隐患否决项检查现场3.2.2隐患治理/未遵循分级原则进行隐患治理较大5查阅制度文件及记录3.2.3隐患治理/对排查的隐患未及时组织治理较大5查阅记录及现场3.2.4隐患治理/隐患治理方法不充分或未制定“五落实”一般3查阅记录及现场3.2.5隐患治理/隐患治理效果不满足要求一般3查阅记录及现场3.2.6隐患治理/未及时对重大事故隐患进行验收低1杳阅记录及现场3.2.7隐患治理/隐患排查治理情况未进行统计与分析一般3查阅记录3.2.8隐患治理/统计与分析不充分低低1查阅记录3.2.9隐患治理/记录不完善1查阅记录4信息化管理（5分）4.1.1信息化管理/5双重预防体系未采用信息化平台较大5查阅信息化系统4.1.2/信息化平台中事项无理由超期未检资或未落实整改较大5查阅系统及记录序号一级指标指标指标标准评估事项风险等级分准扣标评估记录4.1.3信息化平台模块不满足要求一般3查阅信息化系统4.1.4/信息化平台中数据不准确，或未能动态更新低1查阅系统及记录4.1.5/信息化平台中信息填写不完整低1查系统及记录5持续改进UO分）5.1.1持续½评审/3未按要求开展评审否决项查阅文件资料及评审记录5.1.2评审/评审不及时或评审内容不充分一般3查阅评审记录5.1.3评审/记录不完善1查阅评审记录5.2.1考核/3未建立或实施考核否决项查阅制度文件及记录5.2.2考核/未及时对相关行为进行奖惩一般3查阅考核记录5.2.3考核/记录不完善低1查阅考核记录5.3.1变更管理/4未采取变更管理否决项查阅制度文件及记录5.3.2变更管理/条件发生变化，未及时进行变更管理一般3查阅变更记录及风险清单5.3.3变更管理/变更管理的输入或输出不充分低1查阅变更记录5.3.4变更管理/未能每年至少进行一次安全风险信息回顾一般3杳阅风险清单5.3.5变更管理/记录不完善低1查阅变更记录6否决项/存在表D.2污水处理企业直接判定重大事故隐患清单中的事项否决项查阅记录及现场注：1本评估表适用于对污水处理企业双重预防体系建设及实施情况进行内部评估或外部评定。2.每条评估事项对应安全风险等级，分为重大风险、较大风险、一般风险及低风险。扣分标准：重大风险为否决项、较大风险扣5分、一般风险扣3分，低风险扣1分。3 .扣分要求为每项（次）扣分，如存在多项同类型问题，应根据问题项数量累计扣分，当累计扣分大于该项标准分值时，扣分上限为该项标准分值O4 .本评估表总分共计IOO分，评定等级分为5A、4A、3A及不合格。其中90分及以上为5A等级（AAAAA）,80-89分为4A等级（AAAA）,70-79分为3A等级（AAA）,69分及以下为不合格。当存在否决项的污水处理企业，最终评估成绩评定为不合格。5 .评估记录应根据评估标准逐项描