银行案件防控工作报告范文.docx

《银行案件防控工作报告范文.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《银行案件防控工作报告范文.docx（11页珍藏版）》请在第一文库网上搜索。

1、银行案件防控工作报告范文（三篇）第一篇尊敬的银监局各位领导：为贯彻落实州银监分局案件防控的相关要求，我行结合实际情况，在具体工作实际中强化内控管理，深化履职意识，认真查找案防管理存在的风险点和隐患，加强内控管理，把依法合规经营、防范案件事故作为立行之本，采取有效措施，强化制度执行，提高了全体员工依法合规经营意识和案防制度执行力，有效她防范和杜绝了各类案件事故的发生，为我行各项业务健康稳定发展奠定了良好的基础。现将2014年我行案防工作汇报如下：一、基本情况今年以来，我行高度视案件防控工作，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符；对内管内控、工

2、作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行认真分析理，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞及时整改。1、年初全行员工签订案件防控责任书20份（行长与部门负责人签订、部门负责人与员工签订案件防控责书），层层落实责任，使案件防控责任到人，不留死角。2、认真落实案防工作排查工作，按照“九种人排查表”十条禁令排查表“在我行开展了全方位对员工不良行排查工作，密切关注员工尤其是重要岗位人员的思想倾向和行为动向，加强监控，切实杜绝风险或案件苗头。要严格执行”九条禁令“要求，严禁员工直接或变相参与经商办企业，严禁违规贷款用于亲属或有利害关系的人经商办企业。严禁吃拿卡要现象，提高员工防范道德风险和业务操作

3、风险的能力，对员工不良行为排查率为100%。经过排查，我行员工无重大不良行为发生。3、认真传达案件防控工作动态及上级文件，根据我行的实际情况，采用每周学习的方式学习上级机关关于案件防控工作的相关文件，提高了全体员工案件防控意识。4、针对业务内部检查的薄弱环节，我行今年新设立风险稽核部，加大内部检查力度，搞好案件防控及整改，促进整改工作落实。按照“252”个风险点的要求，逐项对关键环节进行检查，全面提高网点工作效率和抵御风险能力，防止出现操作风险，今年共处罚违规员工3人，罚金900O二、案件防控具体做法（一）夯实基础，梳理风险控制措施。对事前、事中和事后各环节的控制职责、措施、方法进行梳理。针对

4、制度理解和执行中的不足，今年新下发了项内部管理制度，及时解决了无制度管理业务环节的问题。（二）加强业务风险核查。我行针对员工业务不熟，对相关法律掌握不透的具体情况。加大对高风险业务环节的管理工作，认真落实核查制度，严格坚持“谁检查、谁负责”的原则，保证各类可能风险事件得到及时核查、及时发现、及时处置。对上级部门检查发现的问题，明确专人及时进行落实整改，对查询及时核实回复。同时，利用晨会的形式点评上日工作情况，采取表扬与批评相结合、奖励与处罚相结合的方法，减少差错、提高业务操作水平。在内部管理上，针对营业部管理操作风险的关键环节，我行组织相关部门每季度对现金款箱、重要单证、印章、印鉴卡、柜员管理

5、、业务授权、大额支付等重要部位进行了检查，通过检查，理清了薄弱环节，对差错和违规行为下达了整改通知，加强了风险管理控制，认真规范款箱交接管理工作，加强现金管理，杜绝风险隐患。严格控制库存限额。结合现金收付额合理核定现金库存。做好现金备付计划预测，严格执行现金预约制度，提高现金使用效率，降低库存现金过大造成的风险隐患。及时稳定了前台业务运行安全。并于2014年一季度对2013年所发放的贷款进行了上门交叉核对工作，核对面达100%,通过交叉核对，我行2013年发放的贷款无借名、冒名贷款，抵押物在有权登记机关均进行了登记备案。（三）提高部门负责人的风险意识。我行要求部门负责人牢固树立风险意识，切实承

6、担起事中控制与现场管理的职责，扎实做好业务操作的基础管理工作，切实消除风险隐患，确保部门的业务客观、准确、真实发生。同时，加强对大额存取款、异常资金划付、违规开户等风险事件进行日常监控。将重要业务、重要环节、重要部位、重要时段纳入日常检查范围，通过采取常态性检查（每季度检查一次）、不定时专项检查（今年上半年对信贷进行了检查）等形式，防止案件的发生。（四）加大学习力度，培养员工的风险防范意识。在工作中，我行经常性教育和引导员工增强风险防范意识，把风险防范意识贯穿于业务操作的各个环节，结合学习的业务风险案例教育员工树立案件防范意识和自我保护意识，增强工作责任心和执行规章制度的自觉性，防止随意操作引

7、起风险事件。针对错综复杂的社会经济形势，强化开展对员工的合规廉政教育，认真为员工算好经济账、亲情帐、名誉帐、前途帐，教育大家认清形势、把握好自己。通过这种广泛、深入、持续地教育学习，引起员工思想共鸣，自觉远离违规经营及经济犯罪。（五）认真做好营业场所安全检查工作，根据营业场所安全管理规制度的相关要求，结合县银监办，公安局对我行进行的联合检查提出的要求，进一步明确营业场所安全检查制度及检查内容，通过安全检查及时发现问题、消除隐患，及时堵塞管理和操作中的漏洞，增强安全系数，杜绝案件的发生。通过安全检查进一步提高了营业场所对安全防范及案件防控工作的重视程度，规范了员工的安全防范操作行为，针对我行营业

8、网点监控录像只能保存3个月的特点，我行加强监控录像的保存时间，通过移动硬盘对监控录像进行拷贝保管。并通过对监控资料回放调阅，发现日常安全管理工作的薄弱环节和不规范行为，有针对性的加以指导、整改，防患于未然，杜绝操作风险的形成和案件的发生。（六）2014年我行新制定安全保卫突发事件应急处理预案和重大事项报告制度，维护我行的正常经营秩序，使突发事件处理工作程序化、规范化和责任化，最大程度的减轻突发事件带来的损害，并进行了预案演练，通过演练，我行员工能够按照应急预案针对突发事件处乱不惊，有条不紊的做好处理工作。案件防控工作是一项长期、艰巨的任务，我行将进一步查找管理工作中的薄弱环节，进一步细化防范管

9、理手段，加大工作力度和深度，切实做好防范案件和风险，为我行各项业务工作的持续开展保驾护航。9月份以来，平湖农村合作银行开展了“依法合规爱岗敬业“专题教育活动。本人深入学习了商业银行操作风险管理指引、商业银行合规风险管理指引、浙江省农村合作金融系统合规政策等规章制度，从中得到不少启迪，再联系实际工作，收获良多、值得深思。近年来，平湖农村合作银行持续开展案件专项治理、员工违规行为排查、操作风险排查、合规文化建设，通过内控与合规建设年、“4+2”廉洁合规风险防控模式现在推进会等工作的开展，员工风险意识和案件防控意识得到了增强，案件防控工作的氛围已经形成，案件防控工作取得的成效是明显的。但是，由于案件

10、防控工作是一项长期的任务，从近年来各家银行发生的案件看，本行案件防范工作不容放松、责任重大。本行案件防范工作存在的问题有以下方面：一、员工防范意识不够。在基层一些网点，部份员工的风险防范意识、法律意识和自我保护意识较为薄弱，信任代替纪律，习惯代替制度，情面代替管理等现象仍有发生，具体表现在：个别员工交接留于形式，授权操作马虎，同事违规违纪与已无关，不愿意、不敢向领导反映等。二、个别管理人员履职不到位。在业务发展与案件防控“二手抓、一肩挑”方面，部分管理者重业务轻管理、重营销轻合规、重业务风险轻案件防范。在个别管理者心目中，案防工作并没有摆在重要位置，案防工作往往讲起来重要，做起来次要。对案件防

11、范工作思想上不重视，教育传导不到位，应付检查多自觉执行少，被动执行多主动执行少。分析其原因，这里除了有个人思想认识方面的因素，也有考核管理导向的原因。虽然目前情况下，在考核评价中层干部内控管理方面也有与绩效挂钩，但其权重比例占得比较低，对内控管理方面大都采用倒扣分方式，只要不出事情、不出案件，就不会扣分。而支行内控管理做得好，既没有奖励挂钩，也没有奖励的具体体现。所有这些，在考核导向上影响着支行业务营销与内控管理之间精力分配的失衡与顾此失彼。三、员工行为的分析评价管理缺乏特别行之有效的好方法。在员工行为分析评价管理方面，存在着走形式的多，全面细致分析少；就事论事的多，深入展开分析少；工作时间段

12、分析多，八小时外分析少。如何加强和做好对员工行为分析评价，特别是做好对中层干部行为的分析评价，其方法与办法在实际工作中还比较缺乏。四、监管检查力度不够。网点自身的自律与监管是案防的第一道防线，这是最主要的。但在部分网点，负责人忙于抓业务营销，轻视管理，有些会计主管忙于应付日常事务，现场监管也存在薄弱环节。另外，客观上也确实存在因会计主管休息、开会等不在岗时段的监管盲区与空白时段。结合学习内容，本人认为做好案防工作有以下对策：一、突出全员安全防范教育，切实增强员工防范意识。要采取多种形式着力抓好员工安全防范教育，要教育员工爱岗敬业、遵纪守法、珍惜职业，将自身价值实现与平湖合行发展紧密结合，努力提

13、高员工业务水平和预防各种风险事故的能力，从源头上控制员工违规违纪的发生。二、进一步重视做好全员行为排查工作，特别是要重视抓好中层干部行为排查工作。每季一次员工行为分析排查作为一项常规性工作，必须坚持严格执行，按照一级抓一级的要求，抓好全员排查。要建立健全分析排查机制，要明确参加分析排查人员结构，明确分析排查的部门，明确主管责任。同时要创新分析排查的方式，对于排查方式既要管用，又要简便实用。在内部分析排查的同时，也要重视做好外部客户走访了解，对于重要岗位、重点人员更要进行细致评议排查。三、整合监管资源，着力加强自律监管。目前自律监管都是以条线各自开展，对于管理部门而言，一方面也存在着要积极开拓业

14、务，抓市场营销，从这一层面讲这些部门也是”运动员、但从抓好监管层面讲，这些部门又是“裁判员、如何来处理好二者的平衡？同时，各自为政的监管方式，还存在重复监管、人力资源浪费、基层接待压力等问题。因此加强自律监管的统一组织，协调各部门监管人员，有效整合监管资源，统筹安排全行性监管工作，对于提高监管效率，提高监管质量是有益的。四、充分发挥共产党员应有的作用，重视党内监督作用。目前行内在岗党员人数占全行员工人数近40%。如果这部分人的作用都发挥出来了，对加强和改善案防的影响力是不容低估的。因此，结合党的群众路线教育实践活动，着力加强党建工作，充分发挥共产党员的作用，着力加强纪委、合规监察部门工作，以此

15、来增强平湖农村合作银行的案件防控工作。第二篇XX年上半年，在总行及分行领导的正确领导下，在当地各监管部门的指导关心下，我分行认真贯彻落实总行、各监管单位的安保及案防工作文件精神与监管要求，坚持以防为主，以查促防的指导思想，加强队伍建设，强化队伍管理，营造”安全为集体，人人保安全”的良好氛围，上半年中，安全保卫及案件防范工作稳步进行。现将我分行XX年上半年案件防范及安全保卫工作情况汇报如下：、高度重视案防安保工作，制定计划逐一落实（一）抓好防范保安全，强化责任是关键。我分行党委班子高度重视总行下发的XX年安全保卫及案件防范责任书，并结合与银监分局签订的案件防控承诺书的相关要求，积极组织召开分行年

16、度安保工作会议，明确安全保卫工作责任，逐条分解细化责任书要求，结合分行实际制定了我分行XX年安全保卫及案件防范工作计划，严格落实”一把手“负责制、防范风险“十三条”措施及内控”十个联动”建设要求，将安全目标管理摆在重要位置，层层签订了责任书并明确了责任，强化领导责任和全员参与意识，一级向一级负责。按月总结计划完成情况，确保各项安保及案防工作按计划要求完成，分行领导定期或不定期组织全体员工学习贯彻监管部门及总行的有关文件精神和要求；每季度定期组织一次安保及案件防范专题会；不定期在行务会上通报内控制度执行情况及风险事件；并经常带领安保工作人员联合风险部门开展全行安全检查，长假节前大检查等；按责任书要求亲自参与全行的消防设施检查、监控报警系统巡检。时刻注意掌握辖内安全动态，及时解决我分行保卫工作中存在的不足和问题。（二）强化案防常识学习、不忘思想警示教育。上半年中，我分行严格落实案防知识学习和教育制度,在每一季度的安全例会上，坚持安