建设项目HSE风险控制计划书（CASE）.doc

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1、建设项目HSE风险控制计划书（CASE）编 写： 校 核： 审 核： 批 准：1 前言工程项目的HSE风险管理应遵守项目当地法律以及国家法规、准则和规范，坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针和“以人为本、领导承诺、风险控制、全员参与、持续改进”的理念，并提倡采用先进控制，而不是经验和过程控制进行风险管理。由项目经理主导建立项目HSE管理体系和风险管理组织构架，并由项目经理负责制定和改进风险管理责任体系；HSE承诺和目标落实到一系列实际程序和工具上，以促进项目HSE管理目标的实现；准确、及时地辨识危险，编制HSE风险管理计划和采取具体、实用的HSE预防性控制措施；通过良好有效沟通，整合项目

2、现场各方的力量和智慧，减少隐患及其引发的意外后果，降低风险并实现动态全过程控制，从而提高风险管理绩效；强化环境风险管理意识，提倡预防为主，避免先污染后治理。工程项目应规划实施危险识别、风险评估和风险控制，确保在整个施工过程中始终实施HSE风险管理。2 项目HSE风险管理项目部和施工承包商将在项目作业中识别和了解危险，并对出现在项目各个环节中的HSE风险进行评估。实施项目HSE风险管理，直至风险排除、削减或被控制到最低合理可行的程度。项目风险管理程序图为了控制和避免可能发生的危险，包括：l 危险识别；l 风险和危险的评估及优先级划；l 控制措施的确定；l 控制措施的实施；l 以及监测和评审。这些

3、步骤包括辨识人员及环境面临的主要危险，分析相关风险，以及实施风险控制措施，以改进风险管理。在下列情况下，应进行风险评估：l 监测和评审；l 工作场所发生变化时；l 程序和/或流程发生变化时；l 新人到任；l 事故发生后；l 法规变化；l 工作开始前；l 定期间隔；以及l 高风险活动时。3 施工单位HSE风险管理施工单位应不间断地组织风险评价工作，识别与施工有关的影响和危害，评价其风险程度，采取有效的措施，对风险实施控制，并做好应急管理。施工单位应在作业前识别出作业过程中的所有危害并评价其风险，进而制定并落实相应措施，以消除、预防、削减或控制可能的风险。施工单位HSE风险管理要求：施工单位应负责

4、施工危害识别与风险评价工作，危害辩识全员参加，系统全面、经常性的开展危害识别。施工单位应通过编制施工HSE作业计划、JSA分析，提出项目施工中存在的危害与风险评价结果。施工单位应根据工程的进度，持续开展危害识别与评价工作，并进行动态补充。施工单位应根据危害评价的情况，制定和落实风险控制措施、应急措施。施工单位应根据风险的严重程度和涉及范围，有针对性的进行应急预案编制，并组织定期开展应急演练。施工单位应将危害识别、风险评价、风险控制措施和应急措施向参加施工作业的人员和管理人员进行安全技术交底。施工单位应将在工程建设中的危害识别、风险评价和应急措施向管理部门报批、备案（也可以包含在施工方案中）。施

5、工单位危害识别的对象：（1）施工活动如结构安装、工程机械作业、特种作业等和非常规的活动；（2）所有进入作业场所的人员素质、技能、安全意识等；（3）可能引发职业病的施工作业岗位；（4）可能发生环境污染的场所；（5）危险部位的管理；施工单位危害识别方法与评价：施工单位应根据施工中的作业性质和危害程度，选择一种或结合几种评价方法，评价出风险的严重等级。作业安全、职业健康危害和环境影响评价依据相关法律法规、标准规范、制度进行分析评判。评价人员应对识别的危害加以科学客观评价，确定最大危害程度和可能影响的最大范围，采取适当、有效的控制措施，消除风险或控制在可以容许的程度。风险识别与评价可选择一般作业危险性

6、评价法（LEC）、工作前风险分析法（JSA）等。施工单位风险管理与控制：（1）施工单位应通过多种形式的宣传、教育和培训，提高员工HSE操作技能。（2）施工单位应从职责、技术和方法上严格执行HSE管理规定的要求，减少事故发生的可能性。（3）风险控制与削减措施一旦失败，施工单位应应立即启动应急预案，使事故损失和影响降低到尽可能小的范围。（4）施工单位作业前相关人员必须将风险控制与削减措施向所有参与施工的人员进行施工前的交底。（5）施工单位施工负责人必须在确认风险控制与削减措施到位后，方可进行施工作业。（6）施工单位HSE管理人员应负责检查风险控制与削减措施的落实情况，及时纠正违章行为和整改安全隐患

7、。（7）施工单位实施过程中遇到变更情况，应及时补充完善风险识别与评价。（8）施工单位应对于较大风险应制定有针对性的应急预案，广泛开展应急演练，使全员能够在发生紧急情况时各尽其责、应对自如、减少损失，避免次生事故发生。4 风险识别与评估4.1风险评估程序的第一步是系统识别可能出现的健康、安全和环境危害，以及活动和作业影响。危害和影响需尽早识别，并需在生命周期期间对每项活动进行追踪。必须识别敏感环境因素和条件，并划定优先保护区域。可通过多种方式对风险进行识别和评估：l 利用检查清单；l 参照标准和规范；l 采用多种结构性评审技巧；l 之前获得的行业经验，包括第三方的经验；l 全面观察和HSE意识；

8、l 审核；l 事故/事件调查；l 培训和练习，以及；l EH&S/环境会议。l 危险识别时采取的行动包括立即排除和控制危险。l 隔离危险，防止事故发生。4.2 HSE风险识别在整个项目风险管理过程中占有重要位置，只有正确认识风险，才能正确分析风险，进而才能合理应对和控制风险带来的影响。然而项目风险大多数情况下是潜在的，随着项目生命期的发展，新风险可能随时出现。因此，在项目风险识别过程中，最重要的就是不能遗漏风险因素，特别是对项目整体目标有重大影响的因素。为了更好地进行风险识别，风险识别过程中应遵循如下的主要原则。由粗及细由细及粗由粗及细是指对风险因素进行全面分析，并通过多种途径对项目风险进行分

9、解，逐渐细化，以获得对项目风险的广泛认识，从而得到项目初始的风险清单。由细及粗是指以项目初始风险清单为基础，从众多风险中，确定那些对建设项目目标实现有较大影响的风险因素，作为主要风险，详细识别其风险来源、风险特征和风险影响等。多种识别方法的选择与综合运用大多数项目可能同时遇到各种不同性质的风险，因此采用单一的识别方法是不可取的，须综合运用多种方法，取长补短，多方面识别项目的风险。当然，对于特定活动或者事件，需要根据实际情况采用有效的识别方法。谨慎排除可能的风险不要轻易否定或排除某些风险，要通过认真的分析进行确认或排除。必要时，可进行实验论证，对于不能排除但又不能肯定予以确认的风险按确认考虑。全

10、员参与原则由于风险识别的广泛性，要求项目的风险管理人员应尽量向与项目有关的人员广泛征求意见并进行归纳整理，以求对项目风险的全面了解。动态识别原则风险识别的全生命周期性表明随着项目生命期的发展，项目不同阶段会有不同的风险。为了识别随时可能出现的新风险，必须预先制定一个连续的风险识别计划，满足风险动态识别的需要。经济原则经济原则是指依据项目风险影响的大小来确定投入风险识别的资源和精力。对项目整体目标有重大影响的风险，需要花较大的精力、用多种方法进行识别，以期最大程度地掌握风险情况;但对于影响项目整体目标较小的风险因素，则没有必要花费大量时间和精力进行识别。如果风险识别的费用超过风险带来的损失就丧失

11、了风险管理的意义。资料积累原则资料的不断积累是开展风险管理的重要基础，风险识别过程中产生的记录是主要的也是重要的风险资料之一，对于今后的风险管理以及类似项目的风险识别可以提供巨大帮助。风险识别工作开展前应准备好将要用到的记录表格，当风险识别工作完成后，将所获取的相关资料整理保存。4.3根据工程项目合同工作范围和内容，以及工程项目具体情况，对工程项目的HSE风险进行识别和评估，采用“作业条件危险性评价法”对项目职业健康和安全进行风险识别和评估，采用“多因子评价法”对项目环境因素进行风险识别和评估。4.4项目职业健康和安全风险识别清单内容 （1）利用综合风险识别方法列出项目职业健康和安全的风险因素

12、，包括场所、活动、设备、物料，进行风险描述和说明潜在后果；（2）列出职业健康和安全风险识别中对风险因素的时态和生产状态判断结果；工程项目生产活动中的三种时态和三种状态有各种潜在的危险，在危险源辨识时，应考虑危险源的三种时态和三种生产状态。危险源的三种时态是指危险源的过去、现在和未来三种时态。过去-危险源的过去时态是指以往遗留的职业健康安全问题和过去发生的职业健康安全事故等。现在-危险源的现在时态是指组织现在产生的职业健康安全问题。未来-危险源的未来时态是指组织将来产生的职业健康安全问题。危险源的三种生产状态是指危险源的正常、异常和紧急三种生产状态。正常-危险源的正常生产状态是指在日常的生产条件

13、下可能产生的职业健康安全问题。异常-危险源的异常生产状态是指在开关机、停机、检修等可以预见到的情况下产生的与正常状态有较大差异的问题。紧急-危险源的紧急生产状态，如，火灾、爆炸、大规模泄漏、设施和仪器故障、台风、洪水等突发情况。（3）利用“作业条件危险性评价法”对项目职业健康和安全各个风险因素进行识别和评价，得出各个风险因素的重要度结果。作业条件危险性评价法又称为“格雷厄姆”法，对于一个具有潜在危险性的作业条件，影响危险性的主要因素有3个:1）发生事故或危险事件的可能性；2）人员暴露于这种危险环境的频繁程度情况；3）事故一旦发生可能产生的后果严重性。用公式来表示，则为:D = LECD - 作

14、业条件的危险性；L - 事故或危险事件发生的可能性；E - 暴露于危险环境的频繁程度；C - 发生事故或危险事件的可能结果严重性。各个因素赋分标准如下：事故或危险事件发生的可能性（L）事故或危险事件发生的可能性与其实际发生的概率相关。若用概率来表示时，绝对不可能发生的概率为0，而必然发生的事件，其概率为1。但在考察一个系统的危险性时，绝对不可能发生事故是不确切的，即概率为0的情况不确切。所以，将实际上不可能发生的情况作为打分的参考点，定其分数值为0.1。此外，在实际生产条件中，事故或危险事件发生的可能性范围非常广泛，因而人为地将完全出乎意料之外、极少可能发生的情况规定为1，能预料将来某个时候会

15、发生事故的分值规定为10，在这两者之间再根据可能性的大小相应地确定几个中间值，如将不常见，但仍然可能的分值定为3，“相当可能发生”的分值规定为6。同样，在0.1与1之间也插入了与某种可能性对应的分值。于是，将事故或危险事件发生可能性的分值从实际上不可能的事件为0.1，经过完全意外有极少可能的分值1，确定到完全会被预料到的分值10为止。事故或危险事件发生的可能性（L）设定分数值：分数值事故发生的可能性分数值事故发生的可能性10完全可以预料(1次/周)0.5很不可能，可以设想(1次/20年)6相当可能(1次/6个月)0.2极不可能(1次/大于20年)3可能，但不经常(1次/3年)0.1实际不可能1可能性小，完全意外(1次/10年)暴露于危险环境的频繁程度（E）作业人员暴露于危险作业条件的次数越多、时间越长，则受到伤害的可能性也就越大。格雷厄姆法规定了连续出现在潜在危险环境的暴露频率分值为10，一年仅出现几次非