企业合规第三方机制委、第三方组织文书模板.docx

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1、第三方机制管委会、第三方组织文书模板目录一、第三方组织选任名单1二、第三方组织名单公示2三、第三方组织备案表3四、巡回检查小组名单4五、巡回检查小组检查工作报告5六、合规计划建议及意见6七、确定合规考察期限的通知7八、合规考察书面报告8XX公司企业合规第三方监督评估机构成员签字：9九、延长（缩短）考察期限备案表10十、中止第三方监督评估程序的报告11十一、中止第三方监督评估程序的通知12十二、解散第三方组织的通知13关于企业合规第三方监督评估组织的选任名单按照关于建立重庆市涉案企业合规第三方监督评估机制的实施办法（试行）等规定，重庆市XX区/县涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会根据XX人

2、民检察院商请，成立了第三方监督评估组织，对涉案企业XX公司开展监督考察。根据第三方组织成员的选任规则，现选任出第三方组织成员*名，具体名单如下：XXXXXXXXXX涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会办公室XX年XX月XX日二、第三方组织名单公示关于企业合规第三方监督评估组织的选任公示按照关于建立重庆市涉案企业合规第三方监督评估机制的实施办法（试行）等规定，重庆市XX区/县涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会根据XX人民检察院商请，成立了第三方监督评估组织，对涉案企业XX公司开展监督考察。现将第三方监督评估组织人员名单予以公示，如对公示内容有异议，请于公示期内及时如实反映情况。公示期：

3、XX年XX月XX日至XX月XX日（公示期为5个工作日）联系人：XX联系电话：XXXXo附件：第三方监督评估组织人员名单XX涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会办公室XX年XX月XX日企业合规第三方监督评估组织备案表涉案企业备案时间第三方组织成员姓名职务办公室意见：盖章：时间：备注：本表一式三份，第三方机制管委会办公室留档一份，交检察院和第三方机制管委会备案各一份四、巡回检查小组名单企业合规巡回检查小组选任名单按照关于建立重庆市涉案企业合规第三方监督评估机制的实施办法（试行）等规定，重庆市涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会根据工作需要，现成立巡回检查小组，对XX地区的企业合规工作开展情

4、况进行巡回检查。巡回检查小组具体名单如下：XXXXXXXXXX涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会办公室XX年XX月XX日五、巡回检查小组检查工作报告巡回小组检查工作报告XX年XX月XX日，巡回检查小组对XX涉案企业合规现场工作及第三方组织的履职情况进行了检查，现将具体工作报告如下：一、检查内容XXXXXXXX二、问题描述XXXXXXXX三、检查意见XXXXXXXXXX巡回检查小组成员签字：XX年XX月XX日六、合规计划建议及意见关于XX公司合规计划的意见XX公司：收到你单位提交的合规计划。本组织在认真审查合规计划的基础上，现就合规计划发表意见如下：1针对合规计划的可行性，具体意见为；2

5、.针对合规计划的有效性，具体意见为；3 .针对合规计划的全面性，具体意见为；4 .其他意见和建议。希望你公司严格按照上述意见，对合规计划进行进一步修改完善，修改完善后，报送修改的合规计划、合规承诺书和治理计划表。联系人:联系方式：XX第三方监督评估组织XX年XX月XX日抄送：XX人民检察院七、确定合规考察期限的通知关于确定XX公司企业合规考察期限的通知XX公司：根据你公司提交的合规计划和合规承诺，结合案件具体情况和你公司承诺的履行期限，在征求办理案件的XX人民检察院的基础上，现确定企业合规考察期限为XX个月，具体期间从XX年XX月XX日至XX年XX月XX日。特此通知。XX第三方监督评估组织XX

6、年XX月XX日八、合规考察书面报告XX公司第三方监督评估机构合规考察报告一、第三方机构组成情况二、涉案企业基本情况（一）企业基本信息（二）涉案情况三、合规计划及分析（一）合规计划概述（二）合规计划分析1可行性分析：2 .有效性分析：3 .全面性分析：四、涉案企业落实合规计划情况五、第三方机构开展工作情况第三方机构自成立以来，依法严格履行职责，坚持依法依规、公开公正、客观中立、专业高效的原则，勤勉尽责，多次到现场对企业的治理工作进行指导和监督。现就第三方机构的工作情况报告如下：六、考察评估结论本次考察评估，第三方机构依法严格履行职责，坚持依法依规、公开公正、客观中立、专业高效的原则，勤勉尽责。对

7、涉案企业合规计划的可行性、有效性和全面性进行了审查，提出了指导意见。经过考察评估，第三方机构成员一致认为，XX公司已经建立了有效的合规风险控制体系，堵住了涉案漏洞，达到涉案合规治理的效果，可以通过合规验收考察。七、考察评估建议XX公司企业合规第三方监督评估机构成员签字：日期:九、延长（缩短）考察期限备案表延长（缩短）考察期限备案表申请时间申请人申请事项：因合规考察的需要，根据时间安排，现决定将本案合规考察期限延长（缩短）为XX个月，具体时间从XX年XX月XX日至XX年XX月XX日。意见：组织成员签字：日期：备注：本表一式三份，第三方组织工作留档一份，交检察院和第三方机制管委会备案各一份十、中止

8、第三方监督评估程序的报告关于中止XX公司企业合规第三方监督评估程序的报告XX人民检察院：本组织在依法履行对XX公司的第三方监督评估程序过程中，发现该公司存在以下情况，可能会对第三方监督评估带来风险。具体问题如下：XX公司/XX员工有尚未被发现的犯罪事实XX公司/XX员工新实施了XX犯罪，现处于根据关于建立重庆市涉案企业合规第三方监督评估机制的实施办法（试行）第四十三条的规定，现申请终止第三方监督评估程序。XX第三方监督评估组织成员签字:XX年XX月XX日十一、中止第三方监督评估程序的通知关于中止XX公司企业合规第三方监督评估程序的通知XX公司：根据第三方监督评估组织的申请，XX人民检察院在依法审查相关中止事由的基础上，提出了中止企业合规的意见，并将意见报告XX第三方机制管委会。根据XX第三方机制管委会的决定，现通知如下：中止对XX公司按照第三方监督评估程序进行企业合规治理。十二、解散第三方组织的通知关于解散XX公司企业合规第三方监督评估组织的通知XX公司企业合规第三方监督评估组织自成立以来，依法严格履行职责，坚持依法依规、公开公正、客观中立、专业高效的原则，勤勉尽责，现已完成全部监督评估工作。根据根据关于建立重庆市涉案企业合规第三方监督评估机制的实施办法（试行）第四十七条的规定，现决定解散该组织。特此通知。