企业合规之3.4绩效考核.docx

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1、3.4绩效考核1.1 概述规定了公司的绩效考核管理，旨在规范薪酬与绩效考核相适应的管理行为，提高公司及子公司的绩效管理水平。1.2 相关制度绩效管理规定。1.3 职责分工战略人力资源部：负责对绩效考核进行归口管理，制定绩效考核的标准和方法，对部门的绩效考核计划进行调整，运用绩效考核并进行绩效改进。各部门：负责建立本部门的绩效考核计划。员工：负责个人的绩效计划，实施具体的绩效计划，编制绩效改进计划和下期绩效计划。员工直接上级：负责对员工的个人绩效计划进行审核，对员工的绩效计划进行考核和反馈,对员工的绩效改进计划进行审核。1.4流程图1.5控制目标序号内控手册唯一具体控制目标编号控制目标目标类别1

2、3.4-CT1确保考核体系及考核指标的合理经营效率目标23.4-CT2确保绩效考核过程规范公正经营效率目标33.4-CT3确保考核结果能反映实际工作绩效经营效率目标1.6控制矩阵风险编号风险描述对应控制目标编号关键控制措施编号关健控制措施不相容职务控制活动类型对应制度控制痕迹3.4-R1无部门对绩效考核进行归口管理，导致绩效考核无序混乱，影响公司日常管理活动3.4-CT13.4-CA1战略人力资源部为绩效考核归口管理部门，统一制定绩效考核的标准和方法预防型绩效管理规定绩效管理规定3.4-R2董事会、公司及各子公司绩效考核部门的考核权限设置不合理，导致绩效考核结果不合理，影响公司日常管理活动3.

3、4-CT13.4-CA2人力资源部负责对公司负责人进行绩效评价。战略人力资源部对公司高管进行绩效评价执行/考核预防型绩效管理规定领导层（高管）绩效评价报告3.4-CT13.4-CA3各部门直接主管对本部门员工进行绩效评价执行/考核预防型绩效管理规定员工目标考核表3.4-R3公司及各子公司未能制定合理的绩效标准，导致绩效考核无有效依据，造成绩效考核无效3.4-CT13.4-CA4依据公司战略规划及公司下达目标，公司高层确定公司的目标与经营计戈J,各职责部门依照下达的公司目标制定部门目标与工作计划，并逐层分解到下属员工预防型绩效管理规定部门绩效目标、员工绩效目标3.4-R4考核指标体系的制定及绩效

4、考核评估的工具选择未经过论证、审批，不符合企业实际，操作性不强，影3.4-CT13.4-CA5考核指标体系的制定及绩效考核评估的工具的选择应由相关部门进行讨论确认后确定实施预防型绩效管理规定考核指标体系和评估工具风险编号风险描述对应控制目标编号关键控制措施编号关键控制措施不相容职务控制活动类型对应制度控制痕迹响公司日常经营效率目标3.4-R5绩效考核标准未经领导及上级主管部门充分审核批准，导致绩效考核标准不符合上级主管部门的要求，影响公司日常经营效率3.4-CT13.4-CA6绩效考核标准经相关部门讨论确认后实施，绩效责任书（各部门考核指标）经过公司领导充分讨论后制定编制/审批预防型绩效管理规

5、定部门考核指标卡3.4-R6未能定期进行绩效考核，导致绩效考核结果未能与经营业绩挂钩，影响公司实现业绩指标3.4-CT13.4-CA7按业绩指标考核周期定期收集职能考核资料、审批确认考核结果经办/考核发现型绩效管理规定考核指标与价值观3.4-R7外部经营环境发生变化时，未能及时调整绩效考核指标，导致绩效考核结果未能做到合理公正，影响员工工作积极性3.4-CT13.4-CA8根据工作实际情况，及时更新绩效考核标准发现型绩效管理规定工作考核表3.4-R8考核及等级没有复核监督，导致考核过程中的错误和舞弊没有办法被发现，影响考核的准确性3.4-CT23.4-CA9各部门提交经部门负责人审核的考核等级

6、给系统HR,经HR内部讨论及高层领导审批后确认经办/审批预防型绩效管理规定考核指标及价值观风险编号风险描述对应控制目标编号关键控制措施编号关键控制措施不相容职务控制活动类型对应制度控制痕迹3.4-R9被考核单位提交的绩效完成情况的资料不完整准确，导致考核人员无法掌握被考核单位实际绩效，影响考核结果准确性3.4-CT23.4-CA10被考核部门提交的考核报告应由系统HR和部门领导审核确认预防型绩效管理规定考核报告3.4-R1()未设置合理奖惩措施，导致绩效考核不能发挥激励作用，影响公司日常经营效率3.4-CT33.4-CA11应根据绩效结果运用在奖金分配、晋级晋升、职称评审预防型绩效管理规定绩效

7、评定结果3.4-R11当被考核人员对考核结果提出异议时，主管领导未能及时获知，影响考核结果公平性3.4-CT33.4-CA12建立绩效反馈机制，在考核结果正式生效前，应当允许各被考核人员对考核结果发表看法。如果有异议，被考核人员可以提交书面复核申请，部门经理应当和系统HR经理一起对异议进行处理发现型绩效管理规定申述报告风险编号风险描述对应控制目标编号关键控制措施编号关键控制措施不相容职务控制活动类型对应制度控制痕迹3.4-R12上级领导未根据考核结果，与相关下属进行绩效改进的建议的交谈，导致被考核人无绩效改进计划，影响员工绩效改进3.4-CT33.4-CA13对绩效末位的员工进行绩效改进，并建

8、立绩效面谈改进机制，上级领导根据考核结果，与各下属员工进行绩效改进建议的沟通，形成书面绩效改进方案预防型绩效管理规定绩效改进计划及整套资料3.4-R13未能对绩效考核指标进行定期或不定期评估工作，导致未能调整、更新不适用于实际工作的考核标准，影响考核体系合理性3.4-CT13.4-CA14对考核指标定期或不定期进行评估，及时调整和更新考核指标发现型绩效管理规定考核指标卡3.4-R14对于高级管理人员的考核指标设计不合理，导致无法对高级管理人员进行有效考核，影响公司日常经营效率3.4-CT13.4-CA15应当制定对公司高级管理人员的考核体系，合理确定其考核指标，必要时可聘请外部咨询机构对高管考核指标进行设计。经办/审批预防型绩效管理规定高管考核指标