2021年7月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案.doc
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1、2021年7月证券从业资格考试证券市场基本法律法规真题及答案1、根据公司法,有限责任公司由()个以下的股东出资建立。A.50B.100C.200D.20答案:A2、决定任聘、解聘、考察合规负责人,决定其薪酬待遇是证券公司()行使合规经营管理权力。A.股东(大)会B.分支机构负责人C.董事会D.经营管理主要负责人答案:C3、下列对风险承受能力进行五级分类的投资人为()。A.个人投资者B.普通投资者C.专业投资者D.机构投资者答案:B4、根据关于加强证券经纪业务管理的规定,()可以从事证券公司客户账户和客户资金存管业务活动。A.证券经纪人B.技术人员C.柜台业务经办人员D.合规管理人员答案:C5、
2、下列不属于证券公司风险管理文化机制的是()。A.培训B.监督C.传达D.考核答案:D6、下列部门规章及规范性文件中,不涉及证券经纪业务具体规范要求的是()。A.发布证券研究报告暂行规定B.证券登记结算管理办法C.内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定D.证券经纪人管理暂行规定答案:A7、根据(证券公司分类监管规定,证券公司分类()进行一次。A.每季度B.每月C 每半年D.每年答案:D8、由发起人认购公司发行的全部股份而设立的股份有限公司,称为()。A.发起设立B.认购设立C.核准设立D.募集设立答案:A9、下列关于股票上市的说法,错误的是()。A.申请文件置备于指定场所供公众查阅B.申请股
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