2021 年7 月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前测试题二(含答案及解析).doc
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1、2021 年7 月证券从业资格考试证券市场基本法律法规考前测试题二一、单项选择题1.下列关于禁止滥用股东权利的说法,错误的是()。A.控股股东、实际控制人不得滥用权利,通过关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等方式损害上市公司及其他股东的利益B.公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的,人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后,公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记C.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整,并享有对证券公司财产的占有、使用、收益和处分的权利D.股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程,或者决议内容违反公司章程的,股东
2、可以自决议作出之日起60 日内,请求人民法院撤销2.公开募集基金和非公开募集基金都可以从事的活动是()。A.委托贷款B.承销证券C.从事承担无限责任的投资D.投资债券3.根据我国证券投资基金法的规定,下列选项中,()不是公开募集基金的基金管理人应当履行的职责。A.依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜B.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益D.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户4.股份有限公司董事会会议的召集和主持程序,不包括()。A.董事长不能履行职务或者不履行职务的,由副董事长履行职务B.副
3、董事长不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上董事共同推举1 名董事履行职务C.董事长负责召集和主持董事会会议D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由监事会履行职务5.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后()日内向协会报告。A.7B.10C.15D.206.证券公司()应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况,并及时向董事会及经理层报告。A.总经理B.董事长C.监事D.首席风险官7.个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括()。A.申请报告B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜
4、任能力考试成绩合格的证明C.证券业执业证书D.以前所有的工作情况说明8.()依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。A.中国证监会B.中国证券业协会C.国务院证券委员会D.证券期货投资咨询机构9.会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统备注栏。A.2B.5C.10D.1510.参加证券业从业资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在()年内不得参加资格考试。A.1B.2C.3D.4二、组合型选择题1.证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时,应()。.如
5、实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息.向客户充分提示证券投资的风险.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动A.、B.、C.、D.、2.根据证券发行上市保荐业务管理办法,发行人出现以下()情况之一的,中国证监会可以暂停保荐机构的保荐机构资格12 个月到36 个月,情节严重的,撤销保荐业务资格。.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏.公开发行证券上市当年即亏损.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏A.、B
6、.、C.、D.、3.下列关于证券从业人员执业管理的说法中,正确的有()。.证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务.取得执业证书的人员,连续2 年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书.从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的,原聘用机构应当在10 日内向中国证券业协会报告.从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在10 日内向中国证券业协会报告A.、B.、C.、D.、4.有限合伙人有下列()情形之一的,当然退伙。.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销,或者被宣告破产.法律规定或者合伙协议约定
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