2015年华泰证券招聘笔试试题及答案.docx

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1、2015华泰证券年招聘专业知识能力测试试题时间：90分钟祝各位考生发挥出自己的最佳水平!(),我国试行首次公开发行股票询价制度。A.20世纪90年代初期B.2005年1月1日C.2006年9月11日D.2006年9月19日【答案】BB。20世纪90年代初期，公司在股票发行价格上基本由中国证券业协会确定，采取相对固定的市盈率。2005年1月1日我国试行首次公开发行股票询价制度。2006年9月11日中国证券会审议通过证券发行与承销管理办法，自2006年9月19日起施行。(),中国证监会发布证券经纪人管理暂行规定。A.2008年3月B.2008年7月C.2009年3月D.2009年7月【答案】C【解

2、析】2009年3月中国证监会发布证券经纪人管理暂行规定，对证券公司采用经纪人制度开展证券经纪业务营销作出了进一步的明确规定,()年11月，深圳证券交易所颁布中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。A.2004B.2005C.2006D.2007【答案】C【解析】为了促进中小企业板上市公司规范发展，保护投资者合法权益，深圳证券交易所根据相关法律和规章制度，于2006年11月制定了中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。()确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。A.公司法B.证券法C.刑法D.证券投资基金法【答案】A【解析】公司法的调整范围包括有限责任公司和股

3、份有限公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。公司法确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。()是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。A.社会公众股B.法人股C.外资股D.国家股【答案】B【解析】在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。法人持股所形成的也是一种所有权关系，是法人经营自身财产的一种投资行为，法人股股票以法人记名。（）是指细分市场在观念上

4、要能够被区别，并且对不同的营销组合因素和方案应有不同的反应。A.差异性B.可度量性C.可行性D.可接近性【答案】A【解析】有效市场细分必须具备的条件包括：可度量性；有价值；可接近性；差异性；可行性。其中，差异性是指细分市场在观念上要能够被区别，并且对不同的营销组合因素和方案应有不同的反应。首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法适用在（）首次公开发行股票并在创业板上市的管理。A.境内B.境外C.香港D.境内或者境外【答案】A【解析】根据首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法总则的规定，首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法适用在境内首次公开发行股票并在创业板上市的管理。首次公开发行股

5、票并在创业板上市管理暂行办法为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是（）。A最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不小于IOOO万元，且持续增长B.最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不小于2000万元，且持续增长C.最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不小于2000万元，且持续增长D.最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3000万元，且持续增长【答案】A【解析】创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择：第一项指标要求发行人最近两年连续盈利,最近两年净利润累计不少于1000万元,且持续增长；第二项指标要求最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入

6、不少于5000万元，最近两年营业收人增长率均不低于30%。1999年11月4日，（）的通过，标志着金融业分业制度的终结。A.格拉斯斯蒂格尔法案B.巴塞尔协议C.金融服务现代化法案D.证券交易所法【答案】C【解析】1933年颁布的格拉斯斯蒂格尔法案标志着金融业分业经营的开始，1999年颁布的金融服务现代化法案则是标志着金融业分业制度的终结。1988年和2004年巴塞尔协议是关于银行资本经营管理的法案；1975年证券交易所法是有关证券交易制度和监管等的法律。19992007年是我国证券市场的（）。A.探索起步时期B.萌芽期C.形成和初步发展期D.规范发展时期【答案】D【解析】19781992年是新

7、中国资本市场的萌生期；19931998年是我国全国性资本市场的形成和初步发展时期;19992007年是我国资本市场的进一步规范和发展期。2010年3月9日，某投资者持有价值为1000万美元的SPDR（以S&P500指数为模板的交易所交易基金），为防范在6月份之前出现系统性风险，可CME的6月份S&P500指数期货进行保值。3月9日，S&P500指数期货报价为1282.25点。该合约名义金额为美元；若张合约，则基本可以规避6月份之前S&P500指数大幅下跌的风险。（）A.买进；320562.5；买进31B.卖出；320562.5；卖出31C买进;310652.5；卖出30D.卖出；310652.

8、5；买进30【答案】B【解析】空头套期保值是指持有现货多头的交易者担心未来现货价格下跌，在期货市场卖出期货合约，当现货价格下跌时以期货市场的盈利来弥补现货市场的损失。该合约名义金额为：1282.25X250=320562.5（美元）；可卖出合约IOOOoOOO320562.5=31.2=31（张）。2010年6月29日，投资人刘先生出售的股票金额为50万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳的印花税为（）元。A.0B.200C.500D.1000【答案】C【解析】从2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按1%o税率征收，对受让方不再征收，则刘先生应当缴纳的印花税为500000X1%

9、o=5OO（元）。按投资理念的不同，证券投资基金可分为（）。A.封闭式基金与开放式基金B.成长型基金与收入型基金C.主动型基金、被动型基金D.契约型基金与公司型基金【答案】C【解析】A项是按基金运作方式不同划分的；B项，按投资目标划分，可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金；D项是按基金的组织形式不同划分的。按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。A.证券交易所B.证券公司C.商业银行D.证券登记结算公司【答案】D【解析】按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国结算上海分公司或中国结算深圳分公司及其代理点开立证券账户。按证券的募集方式不同，有价证券可分为（）。A.上市

10、证券和非上市证券B.国内证券和国际证券C.公募证券和私募证券D.固定收益证券和变动收益证券【答案】C【解析】按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。公募证券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格，并采取公示制度。私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。把公司所得税和个人所得税都包括在内来估算负债杠杆对公司价值的影响的是（）0A.米勒模型B.破产成本模型C.MM模型D.代理成本模型【答案】AA。1976年，米勒在美国金融学会上提出把公司所得税和个人所得税都包括在内的模型，来估算负债杠杆对公司价值的影响，即米勒模

11、型。场外市场价格决定的主要方式是（）oA.公开竞价B.集合竞价C.议价D.连续竞价【答案】C【解析】场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价。具体地说，是证券公司对自己所经营的证券同时挂出买人价和卖出价，并无条件地按买人价买人证券和按卖出价卖出证券，最终的成交价是在挂牌价基础上经双方协商决定的不含佣金的净价。券商可根据市场情况随时调整所挂的牌价。承销金额在三亿元以下，成员在（）家以上的承销团，可设23家副主承销商。A.8B.5C.10D.3【答案】DDo承销金融在3亿元以下，承销团由3家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动。承销团成员应当按照承销团协

12、议及承销协议的规定进行承销活动，不得进行虚假承销。从内容上看，认股权证的性质是（）。A.债权B.股权C.期货D.期权【答案】D【解析】从内容上看，认股权证的持有者可以在规定的期限内以事先确定的价格买入公司发行的股票，相当于股票的长期看涨期权，因此具有期权的性质。从数量和质量等方面完善交易软硬件设施满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的（）.A.政策风险B.合规风险C.管理风险D.技术风险【答案】D【解析】从数量和质量等方面完善交易软硬件设施满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的技术风险。同时，在技术风险的防范方面，应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错

13、备份系统和灾难备份系统:一是信息系统机房要符合规定的安全标准要求；二是配备先进、可靠、高效的软硬件设施。当日交易结束后，如遇所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照（）的原则确定平仓顺序。A.后买先卖B.即买即卖C.成交价格低者先卖D.成交价格高者先卖【答案】A【解析】根据上海证券交易所的合格境外机构投资者证券交易实施细则，当日交易结束后，如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的，证券交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序，并向其委托的证券公司及托管人发出通知。当上市公司出现财务状况异常或者其他异常情况,交易所可对该公司股票

14、交易实行退市风险警示的处理措施，在公司股票简称前冠以（）字样。A.STB.*STC.FXD.FX【答案】A【解析】交易所对公司股票交易实行退市风险警示的处理措施包括：在公司股票简称前冠以“ST”字样，以区别于其他股票；股票价格的日涨跌幅限制为5%。其他特别处理的处理措施包括：在公司股票简称前冠以ST字样，以区别于其他股票；股票价格的日涨跌幅限制为5%。发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为（）.A.公司资本公积金B.股本账户C.盈余公积D.留存收益【答案】A【解析】发行价格高于面值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得

15、的溢价款列为公司资本公积金。发行人（）,应说明其与公司未来发展战略的关系0A.存在重大期后事项的B.未来资本性支出计划跨行业投资的C.存在重大担保、诉讼、其他或有事项的D.重大会计政策或会计估计将要进行变更的【答案】BB.发行人应披露未来可预见的重大资本性支出计划及资金需求量，未来资本性支出计划跨行业投资的，应说明其与公司未来发展战略的关系。个人客户如委托他人买卖证券，必须（）。A.口头授权B.柜台委托C.书面委托D.当面委托【答案】C【解析】个人客户如委托他人买卖证券，必须有书面委托书，并且出示委托人、受托人的身份证件。个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设（）个基金账户。A.1B.2C.3D.4【答案】A解析】：按照法律规定，个人投资者开立基金账户时，每个有效证件只能开立1个基金账户。根据证券法规定，上市公司公开发行新股，应满足的条件之一是（）oA.最近3年无重大违法行为B.最近24个月内曾公开发行证