2014中信建投证券招聘笔试试题及答案（专业测试）.docx

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1、绝密2014年招聘专业知识能力测试试题时间：70分钟祝各位考生发挥出自己的最佳水平!说明:请仔细阅读以下的注意事项，这对你顺利通过考试非常重要： 监考老师宣布考试开始时，你才可以开始答题。 请用2B铅笔在答题卡上作答，写在本题册上的答案无效，请勿折叠答题卡。 答题卡“试卷类型”必填，“工号”栏填准考证号，如有遗漏，视作废卷。 请勿在本题册上书写、涂改或留下任何标记，题册最后两页是空白草稿纸，可拆下来正反使用，如果需要增加，请举手示意监考老师。 在考试结束时，请留在座位上，等监考老师收取答题卡、考卷和草稿纸。不得将这些物品带出考场。如需提前交卷，请先举手示意监考老师收取。一、单选题（每道题只有一

2、个正确答案，共25题）1：（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。A.证权证券B.要式证券C.设权证券D.资本证券2：关于非公开发行，下列说法正确的（）。A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为3：证券从业人员禁止的行为是（）oA.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座

3、、报告会、分析会4：封闭式基金期满终止，清产核资后的（）应按投资者出资比例分配。A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产D.基点资本5：（）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。A.红筹股B.A股C蓝筹股D.H股6：贴现债券到期时按（）偿还。A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额7：按照（）分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。A.偿还期限B.发行本位C.资金用途D.流通与否9：记名股票与不记名股票的区别在于（）。A.股东义务的差异B.股东权利的差异C.记载方式的差异D.股东属性的差异试题来源：中国证券考试网10：

4、金融期货交易的对象是（）。A.金融期货合约B.股票C.债券D.一定所有权或债权关系的其他金融工具11：对指数基金认识正确的是（）。A.由于指数基础金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险B.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种C.投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少D.对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具12：证券投资基金的资金主要投向（）。A.有价证券B.家业C邮票D.珠宝13：（）是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易A.公司型基金B.契约型基金C.封闭式基金D.开

5、放式基金14：（）标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。A.中国证券登记结算有限责任公司成立B.上海证券登记结算公司成立C.深圳证券登记结算公司成立D.中央证券登记结算有限责任公司成立15：证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。A.即时交付B.货银交付C.分期交付D.货银对付16：1984年I1月，（）在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。A.中国的银行B.中国信托商业银行C.中国农业银行D.中国银行17：资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为（）。A.股票市场和债券市场B.中长期信贷市场和证券市场

6、C.短期资金市场和长期资金市场D.证券市场和货币市场18：下列说法错误的是（）。A.试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定B.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告C.试点证券公司出现不符合申请条件的,必须在7个工作日内报告中国证券业协会,并说明原因和对策D.试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控19：保险公司进行证券投资主要考虑（）。A.提高流动性和分散风险B.本金安全和收益率C.筹

7、集资金D.调剂资金余缺20：关于ETF的描述，错误的是（）。A.指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系B.ETF主要涉及3个参与主体，即管理人、受托人和投资者C.ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制D.多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额（HPs）是严格意义上最早出现的交易所交易基金21：下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（）oA.选择经纪商B.了解交易风险，明确买卖方式C.使用正确的委托手段D.如实填写开户书试题来源：中国证券考试网22：下列不属于操纵市场行为的是（）。A.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易B.出售或者要约出售其并不持有的证券，

8、扰乱证券市场秩序C.单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格D.以散布谣言等手段影响证券发行、交易23：股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这体现了股票的（）特征。A.股票是综合权利证券B.股票是要式证券C股票是有价证券D.股票是证权证券24：不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是（）。A.所筹集资金的投向不同B.投资主体不同C.反映的经济关系不同D.风险水平不同25：凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的（）收取手续费。A.2%oJB.4%oC.5D.3%。1：以下不属于我国目前发行的

9、普通国债的是（）oA.储蓄国债（电子式）B.财政债券C长期建设国债D.记账式国债2：基金收益的构成包括（）。A.基金投资所得的股息、债券利息B.存款利息C基金投资所得的红利D.买卖证券差价3：国债基金是（）。A.一种以国债为主要投资对象的证券投资基金B.有国家信用作为保证C.收益会受市场利率的影响D.若市场利率上调，其收益将上升4：下列属于商业证券的有（）。A.商业本票B.银行本票C.支票D.商业汇票5：证券市场最广泛的投资者是（）。A.个人投资者B.金融机构C.政府机构D.企业法人6：证券交易所的运作系统包括（）。A.交易系统B.监察系统C.信息系统D.结算系统7：与金融衍生产品相对应的基础

10、金融产品可以是（）oA.金融衍生工具B.股票C债券D.银行定期存款单8：结构化金融衍生产品按联结的基础产品分类，可分为（）。A.汇率联结型产品B.商品联结型产品C.利率联结型产品D.股权联结型产品9：宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下属于宏观经济一，因素的是（）oA.经济周期循环B.经济增长C.汇率变化D.政府重大经济政策出台10：无记名国债属于（）。A.以上都不是B.记账式债券C.实物债券D.凭证式债券试题来源：中国证券考试网11：关于商业银行次级债券的论述，正确的是（）。A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后B.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他

11、负债C.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后12：证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括（）。A.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告B.执行会员大会的决议C.审定对会员的接纳D.制定、修改证券交易所的业务规则13：对股票定义的描述，正确的是（）。A.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证B.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权C.股票是一种有价证券D.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金14：以下关于证券交易所的阐述，正确的有（）。A.以营利为目的B.不以营利为目的C.

12、为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施、实行自律性管理的法人D.交易所是整个证券市场的核心15：证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，它可以利用（）证券投资。A.自有资本B.营运资金C.受托投资资金D.清算资金16：普通股股东享有优先认股权的目的是（）。A.增加公司的募集资金B.保持原有股东每股市值不变C.保证普通股股东在股份公司中保持原有的持股比例D.保护原普通股东的利益和持股价值17：关于我国金融债券的叙述，错误的是（）。A.我国金融债券的发行始于北洋政府时期B.1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券JC.1985年由中国工商银行

13、、中国农业银行发行金融债券开办特种货款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端D.新中国成立之后的金融债券发行始于1982年中国开发银行在日本东京证券市场发行了外国金融债券18：中华人民共和国证券投资基金法规定，下列事项必须通过召开基金持有人大会审议决定的是（）oA.更换基金管理公司的高级管理人员B.基金扩募或者延长基金合同期限C.更换基金管理人、基金托管人D.提前终止基金合同19：决定基金期限长短的因素主要有（）。A.发展规模B.基金份额交易方式C.基金本身投资期限的长短D.宏观经济形势20：公开披露基金信息，不得有下列哪些行为?（）A.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构B.违规承诺收益或者承担损失C.虚假记载误导性陈述或者重大遗漏D.对证券投资业绩进行预测