2012申万宏源某证劵招聘笔试试题及答案11.docx

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1、绝密2012年招聘专业知识能力测试试题时间：70分钟祝各位考生发挥出自己的最佳水平!说明:请仔细阅读以下的注意事项，这对你顺利通过考试非常重要： 监考老师宣布考试开始时，你才可以开始答题。 请用2B铅笔在答题卡上作答，写在本题册上的答案无效，请勿折叠答题卡。 答题卡“试卷类型”必填，“工号”栏填准考证号，如有遗漏，视作废卷。 请勿在本题册上书写、涂改或留下任何标记，题册最后两页是空白草稿纸，可拆下来正反使用，如果需要增加，请举手示意监考老师。 在考试结束时，请留在座位上，等监考老师收取答题卡、考卷和草稿纸。不得将这些物品带出考场。如需提前交卷，请先举手示意监考老师收取。（一）单项选择题（以下各

2、小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1下面的关于经济周期变动影响股价的环节正说的叙述是（）。A.经济周期一公司利润增减一股息增减一投资者心理和投资决策变化一供求关系变化一股价变化B.经济周期一公司利润增减一股息增减一供求关系变化一投资者心理和投资决策变化一股价变化C.经济周期一股息增减一公司利润增减一投资者心理和投资决策变化一供求关系变化一股价变化D.经济周期一公司利润增减一供求关系变化一投资者心理和投资决策变化一股息增减一股价变化2 .1998年，美国财务会计准则委员会所发布的第133号会计准则一一（）是首个具有重要影响的文件，该准则将金融衍生工具划

3、分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具两大类。A.金融工具：确认和计量B.衍生工具与避险业务会计准则C.衍生工具分类标准D.金融工具规范分类标准3 .（）是指因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的风险。A.市场风险B.信用风险C.流动性风险D.结算风险4 .备兑权证通常由（）发行。A.投资银行B.商业银行C.基础证券的发行人D.交易所5 .可转换债券的理论价值（）。A.是按实际转换时转换成普通股的市场价格计算得出的价值B.是将可转换债券视为一般的债券所具有的价值C.应为未来一系列债息收入与转换价值的现值D.应为未来一系列本息收入的现值6 .（）被称为“中国资产证券化”元年。A.1992

4、年B.1996年C.2005年D.2006年7 .关于认股权证论述不正确的是（）oA.认股权证也称为股本权证8 .认股权证一般由基础证券的发行人发行C.行权时不会增加股份公司的股本D.我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证，就属于认股权证8 .以股票方式派发的股息是（）A.资本损益B.股息C.股票股息D.资本利得9 .股票买入价与卖出价之间的差额是（）A.现金股息B.股息C.股票股息D.资本利得10 .以收益率为标的的美式招标，是（）A.以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的B.以募满发行额为止的中标

5、者最高收益作为全体中标者的最终收益率，所有中标者认购成本是不相同的C.以募满发行额为止的中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是相同的D.以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是相同的11.我国证券法规定，公开发行应向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券的要求是累计超过（）A.100人B.200人C.300人D.400人12 .深圳证券交易所成立于（）A.1989年B.1990年C.1991年D.1992年13 .在证券交易所的交易系统中，整个交易系统的核心是（）A.交易大厅B.参与者交易业务单元C.交易席位D.交易主机14

6、.对证券交易进行结算、交收和过户的系统是（）A.交易系统B.结算系统C.交收系统D.过户系统15 .我国公司法规定，公司分配当年税后利润时，应当提取列入公司法定公积金的利润比例为（）A.5%B.10%C.15%D.20%16 .股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款，应当列入（）A.资本公积金B.现金股息C.股票股息D.资本利得17 .债券买入价与卖出价或买入价与到期还款额之间的差距是（）A.债息B.股息C.资本利得D.再投资收益18 .投资债券所获现金流量再投资的利息收入是（）A.债息B.资本公积金C.资本利得D.再投资收益19 .会受到系统风险影响到的证券是（）A.某

7、一特定证券B.某一部分特定的证券C.少部分证券D.所有证券20 .证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币（）A.2亿元B.5000万元C.1亿元D.5亿元（二）不定项选择题（以下4小题给出的选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）1下面（）是股票的特征。A.收益性B.返还性C.风险性D.流动性2 .中国证券市场对外开放可分为以下层次（）,（1分）A.无条件的完全开放国内证券市场B.在国际资本市场募集资金C.开放国内资本市场D.有条件的开放境内企业和个人投资境外资本市场3 .下面关于记名股票的说法中正

8、确的是（）,A,如果股票是归某人所有，则应记载持有人的姓名B.如果股票持有者因故改换姓名或者名称，就应到公司办理变更姓名或者名称的手续C.公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：股东的姓名或者名称及住所、各股东所持股份数、各股东所持股票的编号、各股东取得股份的日期D.如果股票持有者因故改换姓名或者名称，还按原来的姓名4 .有面额股票的特点是（）。A.可以明确表示每一股所代表的股权比例B.为股票发行价格的确定提供依据C.发行和转让较灵活D.便于股票分割5 .股票的账面价值又称为（）。（1分）A.股票净值B.每股净值产C.票面价值D.股票价格6 .从理论上分析，公司经营状况与股价的关系

9、是（）。（1分）A.公司经营状况好，股价上升B.公司经营状况不好，股价下跌C.股价与公司经营状况关系不大D.股价只和公司经营状况有关7 .（）属于嵌入式衍生工具。（1分）A.可转换债券B.期权C.可转换优先股D.期货8 .金融衍生工具是建立在基础产品之上的，这里的基础产品包括（）。A.债券B.股票C.银行定期存款单D.金融衍生工具9 .关于金融期权与金融期货论述正确的是（）。A.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的；B.人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益；C.通过金融期权交易，即可避免不利变动

10、造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益；D.在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合和搭配来实现某一特定目标；10 .（）可以在失效日之前一段规定时间内行权。（1分）A.美式权证B.欧式权证C.价内权证D.百慕大权证11 .关于可转换债券的价值和价格论述正确的是（）oA.可转换债券的市场价格以理论价值为基础并受供求关系的影响；B.在可转换债券到期以前，只要投资者对所转换普通股票的价格看涨，可转换债券的转换价值就会高于它的市场价格；C.可转换债券的市场价格至少应相当于以下两者中的较高者：债券的转换价值和投资价值；D.从理论上说，当市场价格与转换价

11、值相同时，称为转换平价；如果市场价格高于理论价值，称为转换升水;如果市场价格低于转换价值，称为转换贴水；12 .股息的具体形式有（）A.现金股息B.建业股息C.股票股息D.负债股息13 .对证券交易市场别称表述错误的是（）A.二级市场B.一级市场C.初级市场D.证券发行市场14 .场外交易市场与场内交易市场相比,存在许多不同的特征,表现在（）A.交易活动呈现非集中性C.证券公司本身可直接参与交易C.采用竞价方式决定交易价格D.也可以采用投资者委托买卖方式15 .我国证券交易所的职能包括（）A.提供证券交易的场所和设施B.对上市公司进行监管C.接受上市申请,安排证券上市D.对会员进行监管16 .

12、场外交易市场的特点是（）（1分）A.是一个分散、无形的市场B.组织方式采取做市商制C.拥有众多证券种类和证券经营机构D.以议价方式进行交易17 .不是代办股份转让服务对象的有（）（1分）A.非上市股份公司B.上市公司的流通股份C.非上市公司和上市公司D.上市公司的非流通股份18 .下列市场中，不属于证券交易市场的有（）A.一级市场B.发行市场C.柜台市场D.初级市场19 .目前,深圳证券交易所和上海证券交易所都设有（）A.会员大会B.董事会C.理事会D.专门委员会20 .按证券发行主体分类，证券可分为（）A.公司证券B.金融机构证券C.政府证券D.商业证券单项选择题答案不定项选择题1答案：ACD2.答案：BCD3.答案：ABC4.答案：AB5.答案：AB6.答案：AB7.答案：AC8.答案：ABCD9.答案：BCD10.答案：D11.答案：ACD12.答案：AC13.答案：BCD14.答案：ABD15.答案：ABCD16.答案：ABCD17.答案：BCD18.答案：ABD19.答案：ACD20.答窠：ABC