2013年申万宏源证劵招聘笔试试题及答案11.docx
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1、绝密2013年招聘专业知识能力测试试题时间:70分钟祝各位考生发挥出自己的最佳水平!说明:请仔细阅读以下的注意事项,这对你顺利通过考试非常重要: 监考老师宣布考试开始时,你才可以开始答题。 请用2B铅笔在答题卡上作答,写在本题册上的答案无效,请勿折叠答题卡。 答题卡“试卷类型”必填,“工号”栏填准考证号,如有遗漏,视作废卷。 请勿在本题册上书写、涂改或留下任何标记,题册最后两页是空白草稿纸,可拆下来正反使用,如果需要增加,请举手示意监考老师。 在考试结束时,请留在座位上,等监考老师收取答题卡、考卷和草稿纸。不得将这些物品带出考场。如需提前交卷,请先举手示意监考老师收取。第一部分单项选择题1 .
2、在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上,()处于优先地位。A.普通股股东B.优先股股东C.债权人D.控股股东C2 .证券持有者可以获得一定数额的收益,这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是()。A.买卖差价B.利息或红利C.生产经营过程中的资产增殖D.虚拟资本价值C3 .证券交易所的“卫星市场”是()oA.证券投资基金市场B.政府债券市场C.金融衍生工具市场D.场外交易市场D场外交易市场是证券交易所的必要补充,被称为卫星市场。4 .对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为()。A.财政部和中国证监会B.国有资产管理局和中国证监会C.司法部和中国
3、证监会D.中国人民银行和中国证监会A2000年财政部和证监会发布注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定,对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理。5 .中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准,对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标,其预警标准是规定标准的出120%:对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标,其预警标准是规定标准的()。A.60%B.70%C.80%D.90%C6 .按照证券投资基金管理办法的规定,封闭式基金的收益分配每年不得少于一次,封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的()。A.70%B.90%C.60%D.80
4、%B7 .证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是()oA.代销B.余额包销C.全额包销D.包销A8 .下列关于债券的性质阐述,不正确的是()。A.债券是一种真实资本B.债券反映和代表一定的价值C.债券与其代表的权利联系在一起,拥有债券也就拥有了债券所代表的权利,转让债券也就将债券代表的权利一并转移D.债券代表债券投资者的权利,这种权利不是直接支配财产权,也不以资产所有权表现,而是一种债权A9.2004年6月1日,以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用,成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是()正式实施。A.管理暂行
5、办法B.证券投资基金会计核算办法C.货币市场基金管理暂行办法D.中华人民共和国证券投资基金法D10 .买卖封闭式基金在基金价格之外要支付费用为()。A.手续费B.印花税C.申购费D.赎回费A11 .下列关于无记名股票特点的叙述不正确的是()。Ao无记名股票转让相对简便Bo无记名股票安全性较差CO无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资Do股东权利归属股票的持有人C12 .如果市场利率提高,则期权价格的变化是:()。A.上升B.下降C.不变D.不确定D利率对期权价格的影响是复杂的,要具体情况做具体的分析,而无明显的一致的规律。13 .证券发行与承销管理办法规定,如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不
6、足()家,发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足()家,发行人不得定价并应中止发行。A.50,100B.20,50C.10,30D.20,IOOB证券发行与承销管理办法规定:所有询价对象均可自主选择是否参加初步询价,主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。只有参与询价的询价对象才能参与网下申购。如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家,发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家,发行人不得定价并应中止发行。14 .资本市场是融通长期资金的市场,它又可以分为().A.股票市场和债券市场B.中长期信贷市场和证券市场C.证券市场和货币市场D.短期资金市场和长期资金市场B15 .下面对参加证
7、券业从业人员资格考试需符合的条件说法错误的是()。A.年满18周岁。B.完全民事行为能力。C.具有高中以上文化程度。D.至少具有本科以上文化程度。D参加证券业从业人员资格考试只需具备高中以上文化程度。16 .证券交易价格是通过()确定的。A.证券商与投资者协商B.一级市场上的公开竞价C.证券供求双方共同作用D.发行者与证券商协商C17 .公司申请其股票上市应有()记录。A.最近3年连续盈利B.3年盈利C.5年盈利D.最近5年连续盈利A18 .依照法律规定,股份有限公司进行破产清算时,资产清偿的先后顺序应是()oA.普通股东、优先股东、债权人B.债权人、普通股东、优先股东C.债权人、优先股东、普
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